發布時間：2023-09-14 17:28:48
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領域的橋梁，我們為您精選了8篇的企業技術創新案例樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發，請盡情閱讀。
中圖分類號：G271 文獻標識碼：B文章編號：1008-925X（2012）11-0067-01
摘 要 以編制供電企業輸變電工程技術檔案管理導則為例，探討研究了如何加強供電企業技術檔案管理，以更好地服務企業中心工作。
關鍵詞 技術檔案；管理：服務；供電企業
檔案管理是企業管理不可分割的重要組成部分。在供電企業加快實現“一強三優”現代企業的進程中，如何促進檔案管理水平全面提升，實現檔案工作由“事務型”向“參謀型”，由“傳統型”向“開拓型”、由“被動型”向“主動型”的“三個轉變”，是檔案工作者義不容辭的職責。
1 技術檔案管理是企業檔案管理的主要業務
檔案最簡單的定義是“直接形成的歷史記錄”。所謂“直接形成”說明檔案繼承了文件的原始性，所謂“歷史記錄”說明檔案在繼承文件原始性的同時，也繼承了文件的記錄性，是再現歷史真實面貌的原始文獻。檔案具有歷史再現性、知識性、信息性、政治性、法律性、文化性、社會性、教育性、價值性等特點，其中歷史再現性為其本質屬性。檔案管理工作是一項政策性、機密性、專業性較強的工作。
企業檔案的內容性質可以分為行政檔案、人事檔案、技術檔案等等。在以往很長的一個歷史階段，企業檔案管理往往被認為只是單純的人事檔案管理，由此被遮上了一層一般人不便問津的神秘色彩，而所謂的技術檔案僅僅當成了資料管理。
一般而言，技術檔案是指企業在生產經營活動中形成的，有具體事務的技術文件、圖紙、圖表、照片和原始記錄等等。詳細內容包括任務書、協議書、技術指標、審批文件、研究計劃、方案大綱、技術措施、調查材料、設計資料、試驗和工藝記錄等等。技術檔案一般為內部使用，不公開出版發行，有些有密級限制，因此在參考文獻和檢索工具中極少被引用。
筆者在本文中就加強技術檔案管理，服務企業中心工作這一課題，并結合編制供電企業輸變電工程檔案管理導則的實際，做以下闡述。
2 編制供電企業輸變電工程技術檔案管理導則課題的提出和運用的技術手段
近年來，供電系統電力建設尤其是輸變電工程項目日益增多，在供電企業技術檔案管理中占據頭等地位，受到國家相關部門和國家電網公司的高度重視。《國家重大建設項目檔案驗收辦法》、國家電網公司輸變電工程達標投產考核辦法、國家電網公司優質工程評選辦法，都將檔案工作列為工程驗收和評比的重要內容。同時，電網建設、生產運行以及依法維權等工作中對工程項目檔案的需要也日益提高。
編制電網建設工程技術檔案中包括輸變電工程管理檔案導則，對該導則采取以下三種技術手段。
2.1 豐富完善工程項目檔案文件的歸檔范圍：一是以電力企業檔案分類表為綱。《電力企業檔案分類表》按工程建設的不同階段，設列了應歸檔文件的類別名稱和部分文件名稱，雖然不完整、不詳細、不全面，但結構上還是較為合理的
二是以《國家重大建設項目文件歸檔范圍》為基礎。《國家重大建設項目文件歸檔范圍》是面向全國各行各業各類建設工程的文件歸檔范圍，具有普遍指導意義。
三是以建設部管理規定、規范和標準為依據，豐富完善電力建設工程項目文件歸檔范圍。這些文件主要是指《電力建設施工質量驗收及評定標準》、《電力建設工程質量監督檢查典型大綱》、《建設工程監理規范》、《國家電網公司輸變電工程達標投產考核辦法》、《國家電網公司輸變電優質工程評選辦法》等等，依據這些文件全面收集工程建設管理、施工管理、監理、質量監督、驗評等各項活動中形成的各類文件材料，確定工程項目文件的歸檔范圍，豐富歸檔內容。
2.2 明確類目設置：電力工業企業檔案分類表制定于1991年，由于歷史的局限有些類目設置不科學，很多文件無法判斷其類屬；加上隨著電力建設的發展，形成很多新類型的文件，其無法歸入原來的類目中，在整理建設工程項目文件時給建設、施工、監理等單位兼職檔案員造成很多困擾，影響了工作效率。
2.3 確定整理方式：按照尊重文件形成的規律，保持文件內在聯系，保證歸檔文件完整、系統的原則，設計工程項目文件的整理方式，達到便于操作、便于查找利用。如工程項目質量驗評文件，按照工程項目質變過驗評標的結構設置單位工程、分部工程、分項工程、檢驗批的結構層次，設立各層次應歸檔文件名稱，在整理案卷時，按照檢驗批文件、分項工程文件、分部工程文件、單位工程文件的順序依次排列，實現結構層次清晰、排列有序、不漏文件。
3 供電企業輸變電工程技術檔案管理的突破及其實施效果
3.1 工程項目文件的歸檔范圍：國家檔案管理部門出臺的相關規范是面對全國各行各業的各類工程檔案的，具有普遍的指導意義。
3.2 工程項目文件的分類方法： 編制電網建設工程項目檔案管理導則，明確所有應歸檔文件的分類號，解決《電力工業企業檔案分類表》中因類目設置不規范造成的分類不統一、不明確的不足，提高電網建設工程項目文件整理的規范化、標準化水平。
3.3 工程項目文件的整理方法：編制電網建設工程項目檔案管理導則，按照分類號、文件順序號的結構，詳細排列所有電網建設工程項目文件，為整理項目文件提供依據，為項目文件的齊全、完整提供保障，使項目檔案的分類編目更加科學合理，有利于日后的檢索查找，從而提高建設、施工、監理等單位整理項目檔案的效率。
電網建設工程項目檔案管理導則的實施，受到各單位專職檔案員、施工管理人員、監理人員、兼職檔案員的歡迎。
4 供電企業輸變電工程技術檔案管理的應用范圍及其效益
電網建設工程項目檔案管理導則適用于輸變電工程項目法人單位、建設管理單位、施工單位、監理單位、設計單位、設備制造單位、試驗單位等。它為企業帶來了直接、間接經濟效益和社會效益：
第一，提高了勞動生產率。電網建設工程項目檔案管理導則的實施，提高了項目文件歸檔的工作效率，以往，一個變電工程項目完成收集整理工作大約需要12人30個工作日，而現在用15個工作日即可完成，勞動生產率提高100%。
關鍵詞：環境規制；技術創新；資源型企業
一、 引言
資源與環境問題已成為制約我國經濟社會可持續發展的瓶頸，并上升為國家政治、關系民生以及戰略發展的重大問題。伴隨著資源環境問題的日益嚴峻，我國政府適時提出了“資源節約，環境友好”的集約型經濟發展模式。自2007年起，環境規制進入密集深化階段，企業環境保護的壓力日益加大。
在日趨嚴格的環境規制下，企業面臨著較大的壓力。那么資源型企業如何應對環境規制帶來的影響？很多學者認為，企業應對環境規制應選擇技術創新。那么，環境規制對資源型企業技術創新的影響到底如何？本文采用案例研究方法，選擇內蒙古伊泰煤炭股份有限公司為案例，研究了環境規制對資源型企業技術創新的影響。
二、 文獻綜述
環境規制與企業技術創新的關系一直是國內外研究的熱點問題之一。目前來說，環境規制與技術創新關系方面的研究主要集中在三個方面。
第一種假說是“制約假說”，即環境規制抑制企業的技術創新。其基本假設是當環境規制標準不嚴時，企業僅僅采用較為粗淺的技術來使之達到環保的標準。但是假如環境規制標準提高，即國家對企業的排污要求變得嚴格時，企業則采用從國外引進先進的技術的方法來達到環保的標準。企業不會選擇自主創新，因為企業管理者認為企業的自主創新會使研發支出大幅度增加，而企業績效的增加沒有那么明顯，而從國外引進技術則可以在短期內看出績效增長。
第二種假說是“環境規制與企業的技術創新無關”。國內外一部分研究認為，環境規制對企業的各方面的要求增加，但是這僅僅表現在企業的環境成本上和環境費用上。環境規制僅僅停留在環境問題表面，這與企業的技術創新無關。
第三種假說是“環境規制促進企業的技術創新”，這就是著名的“波特假說”。該假說認為：適當的環境規制將刺激技術革新，從而減少費用，提高產品質量。這樣有可能使國內企業在國際市場上獲得競爭優勢，同時，提高產業生產率。
縱觀現有研究，其中絕大部分的論文是做實證研究的。因為實證研究在評價過程中過分依靠定量化手段，在復雜的數字轉換和統計處理過程中，容易造成某些信息的丟失，或者滲入一些“噪音”，而建立在這些信息資料基礎上的評價結論就難以反映評價對象的真實情況。在文獻中，所舉的例子雖然很多，但是每個例子說的都不清楚，因此實證的研究可借鑒的地方并不多。
因此，本文采用案例研究的方法，用以彌補實證方法的弊端。本文以資源型企業――伊泰B股作為研究的主要案例，來研究環境規制對企業技術創新的影響。從企業角度對具體的環境規制政策的實施效果進行評價，為各級政府和部門制定資源型企業可持續增長的相關政策和采取的措施提供決策依據。
三、 面臨的環境規制
內蒙古伊泰煤炭股份有限公司，股票簡稱“伊泰B股”（股票代碼900948）。主要以煤炭生產經營、煤制油、鐵路運輸為主業的大型現代化能源企業。近年來有關環保的法律法規如表1所示。
2004年，為了提高煤炭資源回收率，改進生產效率，減少資源的浪費，保護環境，鄂爾多斯環保局按照國家的方針政策，制定了一系列的有關環境的法律法規。鄂爾多斯市政府《人民政府關于鄂爾多斯市煤礦安全生產綜合治理實施方案的批復》，對煤礦企業開采方式提出了嚴格限制。
國家把節能減排提到日程上來，嚴格限制資源型企業的高污染、高排放。此外，國家的排污標準、合格標準越來越嚴格，即環境規制的標準提高，資源型企業達到環境標準的難度越來越大。同時，國家有關部門的查處力度也在不斷地加大，如2011年3月5日，鄂爾多斯環保局做出環保指示，要求抽查企業的排污量是否符合標準，同時對其焦油含量、排污量等進行了抽查。
隨著“十二五計劃”的開展，國家下發一系列的保護環境的文件，堅決反對過去所走的“先污染，后治理”的道路。在“十二五”規劃中，強調清潔安全生產。
四、 伊泰集團技術創新措施
1. 組織架構創新。面對較為嚴格的環境規制，伊泰集團成立了環境保護委員會，董事長作為主要負責人，負責公司環境保護工作。為了有效地遵循國家的各種有關環保的政策法規，伊泰集團先后出臺了《環境管理手冊》、《環境程序文件》等有關環境保護的文件，并且召集相應的專家不斷進行評議，進行修改和訂正法律法規。
2. 完善相關制度。為了達到相應的節能減排的目標，伊泰集團嚴格執行國家標準，同時制定更為嚴格的企業內部標準，如《年度節能責任狀》，公司將每年度節能減排目標逐漸分解到各部門和車間，使節能減排的目標在小的地方逐步實現，同時進行績效考核。這種方法的有效實施有力地促進了節能降耗責任目標的落實，效果很好。
3. 裝置設計中的技術創新。伊泰集團[積極地進行自主創新研發，與山西煤化所合作，自主研發費托合成技術，在科研上投入了大量的經費。科研人員在設計階段嚴格遵循“能量循環使用”的設計準則及“近零排放”的設計理念，實現了裝置能量的轉換及綜合利用，減少碳排放量。
伊泰與中國科學院山西煤化所共同研發煤液化、氣化的生產工藝。該項目充分利用剩余的反應熱發電，以在精餾過程中和吸收過程中所放出的過多的熱作為熱源，利用物理化學技術制備電源。除了換熱技術外，空氣冷卻技術也是該工藝的主要創新點，采用該技術可以有效地保存水分、節省能量。煤炭氣化、液化會發生化學反應，在此化學反應中會產生工業廢水，該裝置中有污水處理裝置，反應的工業廢水又經過污水循環裝置。污水經過循環裝置后，又可以變成干凈的水。盡管項目開始期間，購買裝置費用較高，安裝費用也較高，但是從長遠來看，對該企業的經濟利益的促進是很明顯的。
4. 裝置運行中的節能減排。除了在設備安裝本身，在設備運行的過程中，即在大生產工藝中也有很多的節能方面。首先是優化裝置開投料方式，嚴格限制反應物料在開車或者停車的過程中的大量停留，使反應物料在反應過程中維持大部分；二是對工廠的原有的操作參數進行優化，不斷進行投料實驗，探索最好的配料比；三是采用自動化裝置，不斷地提高能量轉換的速率，保持能量不斷地轉化，確保反應在適宜的溫度、壓力下反應，保溫保濕，減少反應物料的損失。
5. 技術創新投入。技術創新投入指的是企業在技術創新活動過程中，在技術創新方面的研發支出的經費（扣除研發的其他項目經費）。
五、 技術創新效果
1. 專利授權數。專利授權表示企業擁有的被國家認可和保護的技術創新成果。本文用專利授權數來衡量企業技術創新的效果。伊泰集團的專利授權數如下：
伊泰集團專利授權數在2010年～2011年為0，從2012年起逐漸增加，2013年為26件。2014年雖然比2013年略有下降，但整體上呈上升趨勢。
2. 新產品銷售收入比。新產品銷售收入比能夠衡量技術創新水平、能力及技術創新效果越好。公式為：
伊泰集團在近幾年中不斷推出新產品，煤化工產業也不斷地出現新的合成物質，這些新產品經濟效益在很大的程度上反映了技術創新的效果。
通過觀察圖2我們可以看出伊泰集團新產品的經濟效益在近五年來是逐漸上升的，即伊泰集團的新產品的銷售收入在主營業務收入中所占的比重越來越大，即表明伊泰集團的技術創新效果顯著。
六、 伊泰的未來發展戰略
伊泰集團將繼續與山西煤化所合作，一起發展潔凈煤技術，提高煤的綜合利用率，提高產品的延伸價值，走“資源節約型、環境友好型”戰略。
在原料的選取方面，伊泰集團將努力做好煤炭的選擇，肯花大價錢投資質量好的原料。伊泰集團將不斷進行技術創新，努力提高煤炭的整體轉化效率，建立新型的、不同于傳統的煤化工項目，爭取成為煤炭加工企業的領頭羊。
七、 結論
通過以上對伊泰集團案例的分析，我們可以得出以下結論：
首先，環境規制促進資源型企業技術創新。伊泰集團面對越來越嚴格的環境規制，首先從管理層面重視環境規制，該集團成立環保委員會，同時對企業內部制定更為嚴格的環境要求，從小處、實處做到環境保護。其次，伊泰集團在嚴格的環境規制下，在技術層面進行了很好的技術創新，如裝置設計中的增加節能減排、裝置運行中的節能降耗措施、設計工藝流程來提升企業的安全性能。此外，伊泰集團技術創新投入逐年增加。
其次，技術創新效果顯著。伊泰集團專利授權數和新產品銷售收入比都在逐年上升。
最后，面對環境規制，伊泰集團應繼續加大自主創新，這必然促進企業績效的增長。
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【關鍵詞】高技術企業；技術創新；創新機制
1.引言
一個比較復雜的事物，其發展要經歷若干個階段，在各個階段之間，都存在差別。系統模型把技術創新活動看作是一種由相互作用的子系統所構成的控制系統。系統分析的方法，較好地描述了創新過程的一些概念和設想，特別是創新過程的內部結構、外部環境及其相互間的關系。用系統的方法將各個子系統內部各要素之間的關系及其發展變化的過程勾畫出來，同時可以描述子系統之間的相互促進和制約的關系，有利于比較全面系統地觀察技術創新的系統圖象。
2.高技術企業技術創新過程分析
技術創新過程涉及研究開發、生產和市場營銷等一系列活動，這些活動相互聯系、循環交叉和并行聯系，不僅包括技術方面的變化，而且還涉及生產、營銷和企業組織的運作[1]。對于技術創新過程的研究是對高技術企業技術創新能力研究的始點，對高技術企業技術創新能力的研究具有重要的意義。線性模型是最早提出的創新模型，如圖1所示。基本含義是，技術創新由研究開發成果引發的一種線性過程。創新過程起始于研究開發，經過生產和銷售最終將新技術引入市場。
高技術企業技術創新能力是一種長期的戰略能力，與企業的文化制度等高層次的能力有關，而不僅僅局限于基礎的技術創新，是一種平衡能力。是高技術企業深層次的理念和文化方面的能力。在結合創新線性模型的基礎上，提出高技術企業技術創新的線性模型，如圖2所示。
3.高技術企業技術創新影響因素分析
企業技術創新能力是一種長期的戰略能力，是企業素質的內在因素與環境相互作用中，企業通過適應環境，實現運營系統與環境之間的平衡，是一個動態復雜的有機系統[2]。采取開放式創新戰略，利用內、外兩條路徑，在增強自身技術優勢的基礎上，實現與外部創新組織的互動與協同。
3.1 內部影響因素分析
高技術企業技術創新能力內部影響因素包括：創新傾向能力、技術創新戰略計劃行為能力、組織因素能力、研究開發能力、生產制造能力、資源配置能力、市場營銷能力、效益實現能力。
（1）高技術企業內部技術創新傾向能力
創新傾向能力是對創新愿望的真實性和創新愿望的強烈程度的反應。創新傾向能力性強表現在企業創新活動多，創新傾向能力性弱表現在企業創新活動少。高技術企業技術創新意識包括：自主創新產品率、創新頻率、每千人創新數量。
（2）高技術企業戰略計劃能力
高技術企業戰略計劃能力包括：企業家對外部經濟、社會、政治、法律預見能力；企業家對產業演變、技術變革態勢識別能力；企業高層對機會、風險的識別與決策能力；企業戰略適時調整與變革能力[3]。
（3）組織因素能力
組織因素能力集中表現為高層領導的支持、企業內部組織狀態（企業文化）、信息系統和決策三個因素。
（4）研究開發能力
研究開發能力主要包括：專利擁有數、技術復雜度、技術新穎度、對引進技術的改造、開發時間和成本等。
（5）生產制造能力
生產制造能力包括：設備水平、工人技術等級水平、現代制造技術采用率、引進技術達產率、計量、測試和標準化水平。
（6）資源配置能力
高技術企業技術創新的資源配置能力包括：R&D經費占銷售額百分比、R&D人員素質-數量強度、人均研發費用、與大學科研院所合作能力、核心技術培育與創新能力。
（7）市場營銷能力
市場營銷能力包括：市場研究與預測水平、對用戶的了解程度、營銷體制的適合度。
（8）效益實現能力
效益實現能力包括：收益性、競爭性水平兩部分。
綜上所述，企業整體技術水平、技術結構都直接影響到企業技術創新。只有充分挖掘和不斷提高企業技術能力，通過合理的技術結構，發揮各方面人員的創新積極性，才能為企業技術創新的實現提供技術保障。
3.2 外部影響因素分析
外部因素又稱環境因素，是指對企業技術創新產生影響且企業自身對其不能夠決定或施加重大影響的，不依附于企業的來自于企業外部的要素。環境因素包括四類：市場因素、政策因素、技術因素和社會經濟因素。
（1）市場因素
①需求拉動機制
高技術創新企業在市場上吸引生產要素，使資源向具有自主創新能力的企業集中，具有自主創新能力的企業率先發展起來，使其他企業無法生存，迫使企業不得不進行創新，以求得生存和發展[4]。市場需求為自主創新提供了方向性指引，引導了高技術企業的自主創新，從而形成技術創新能力。
②市場競爭機制
率先自主創新者的成功，會打破原來的市場競爭格局和企業間的利益分配格局，使相關的原自主創新貶值或完全失去價值，處于不利的競爭地位或面臨生存危機。激烈的競爭迫使落后的企業必須追隨率先進行自主創新的企業進行技術創新，以求得市場上的一席之地。即使沒有創新壓力的企業，也會“居安思危”，對競爭者保持警惕，以潛在的競爭對手為對象開展自主創新活動，以此來保持競爭的主動地位[3]。
（2）政府拉動
外部環境中的國家政策對高技術企業的創新過程也有重要的影響主要表現為政策具有導向功能。就國家的政策來說，對高技術企業技術創新造成較大影響的主要有：財政稅收政策、國家的知識產權政策等。
①財政稅收機制
財政稅收機制對企業自主創新投入機制管理的不斷完善，強化競爭機制，效益提高起到有效的支持。
②知識產權政策
知識產權保護給予了技術創新主體以相對的壟斷權，同時對于技術創新成果的合法轉移給予有效保護，從而提高創新主體創新的積極性[4]。
（3）技術因素
中國正在進行經濟體制改革，高技術企業的發展越來越依賴面向市場的技術開發，一方面許多企業存在著大量人才積壓，另一方面適應市場經濟需要的研究與開發人才嚴重不足，影響了高技術企業技術創新進程[5]。
（4）社會機制
①社會組織機制。社會組織服務機構在企業自主創新能力的形成和發展過程中起到了十分重要的作用。②金融投資機制。
4.高新技術企業技術創新運行機制分析
4.1 基于內部因素的運行機制分析
機制是指有機體的構造、功能和相互關系，經濟學家用它來泛指經濟系統中各個要素的連接方式。運行機制是指一個系統內部各組成部分之間、系統和外部之間在系統運行過程中的相互聯系、相互制約的關系。高技術企業技術創新系統運行機制，是指企業不斷追求創新的內在機能和運轉方式，表現為企業技術創新系統內諸要素及其之間的互動和作用關系，如圖3。
在熊彼特線性創新模型的基礎上，本文將技術創新的線性模型進行了概括并加以改進。研發、生產等因素為資源獲得與配置能力子系統的元素，而市場營銷能力從屬于經濟效益實現能力子系統。基于此，本文引入機遇捕捉能力子系統，其組成元素包括高技術企業戰略、組織因素等。從企業發展的技術性來看，機遇捕捉能力子系統作為企業技術性創新的基礎性平臺，是資源獲得與配置能力子系統以及經濟效益實現能力子系統的支持性子系統。
本文從不同層次、不同類型的創新能力出發，通過系統整合，形成了一個包含內部因素與外部因素的可技術創新能力體系，在相互協調和配合中形成了競爭優勢的長久性和技術性。內部創新能力的形成、發展和價值創造性則主要依靠外部環境的積累和激活來實現，忽視任何一個方面都將影響創新能力的技術性，如圖4。
高技術企業技術創新更加關注于企業長遠的發展，以創新能力層次和基本能力為主，從高技術企業技術創新能力的層次結構、基本能力要素兩方面綜合作用的角度，構建了高技術企業技術創新能力模型。
4.2 基于外部因素的運行機制分析
基于外部因素的高技術企業技術創新能力運行機制，在市場需求、政府拉動，技術、社會推動下，高技術企業技術創新能力不斷提高的過程。圖5中橫坐標表示國防高新技術企業持續創新能力內部因素作用，縱坐標表示持續創新能力的水平，O-A表示國防高新技術企業持續創新的軌道，它是一個連續變化的過程。創新之“輪”沿著這一軌道漸進地向上滾動，促進國防高新技術企業持續創新。
高技術企業技術創新之輪沿著O-A方向滾動的動力，包括拉力和推力：
（1）拉力有市場需求和政府激勵。施莫克樂（J.Schmookler）在《發明與經濟增長》一書中指出，創新主要受市場需求的引導，而厄特巴克（Utterback）在1974年的一項研究表明，60%-80%的重要創新是受需求拉動的[6]。高技術企業只有以市場需求為出發點，其產品才能有銷路。此外，市場需求的不斷變化為高技術企業提供了新的機會和創新誘因。而以此為導向的創新活動在給企業帶來利潤的同時，又變更了市場需求，形成了一個由“需求——創新——再創新”的向上發展的良性循環。為了激勵高技術企業進行創新，為高技術企業提供優惠政策已成為國際通行做法。政府優惠政策不是強制性的。高技術企業按照利益和效率標準自發地決策創新行為。
（2）推力有科學技術和社會推力。在技術生命周期越來越短的趨勢下，科技進步對企業創新的推動作用不可低估[6]。美國馬奎斯（D.Maruuis）等人的研究表明，在567項技術創新案例中，有20%左右歸因于科學技術的推動。這類創新的研究與開發投入大，往往是根本性創新，創新周期長，風險也大。社會機制再高技術企業技術創新能力的發展中起了十分重要的作用，中介服務機構為高技術成果推廣提供了平臺，金融投資為高技術企業創新提供了有力的支持。
5.結論
從以上分析可看出，在高技術企業創新運行機制建設方面，企業應建立一套能夠有效進行決策、指揮、控制、信息反饋的組織、制度和各種人才的合理結構，形成既能夠調動創新所需的各種資源，又可以協調管理和實施創新過程中諸多環節的有機運行的組織系統，最終達到人盡其才、晉獎刺激、溝通順暢、合作有效，從而促進企業創新順利進行。
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論文名稱：基于bp神經網絡的技術創新預測與評估模型及其應用研究
課題來源：單位自擬課題或省政府下達的研究課題
選題依據：
技術創新預測和評估是企業技術創新決策的前提和依據。通過技術創新預測和評估，可以使企業對未來的技術發展水平及其變化趨勢有正確的把握，從而為企業的技術創新決策提供科學的依據，以減少技術創新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術創新發展方向的前提下，企業的技術創新工作才能沿著正確方向開展，企業產品的市場競爭力才能得到不斷加強。在市場競爭日趨激烈的現代商業中，企業的技術創新決定著企業生存和發展、前途與命運，為了確保技術創新工作的正確性，企業對技術創新的預測和評估提出了更高的要求。
二、本課題國內外研究現狀及發展趨勢
現有的技術創新預測方法可分為趨勢外推法、相關分析法和專家預測法三大類。
(1)趨勢外推法。指利用過去和現在的技術、經濟信息，分析技術發展趨勢和規律，在分析判斷這些趨勢和規律將繼續的前提下，將過去和現在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應用較為廣泛的技術創新預測方法，美國生物學家和人口統計學家raymondpearl提出的pearl曲線(數學模型為:y=l∕[1+a?exp(-b·t)])及英國數學家和統計學家gompertz提出的gompertz曲線(數學模型為:y=l·exp(-b·t))皆屬于生長曲線，其預測值y為技術性能指標，t為時間自變量，l、a、b皆為常數。ridenour模型也屬于生長曲線預測法，但它假定新技術的成長速度與熟悉該項技術的人數成正比，主要適用于新技術、新產品的擴散預測。
(2)相關分析法。利用一系列條件、參數、因果關系數據和其他信息，建立預測對象與影響因素的因果關系模型，預測技術的發展變化。相關分析法認為，一種技術性能的改進或其應用的擴展是和其他一些已知因素高度相關的，這樣，通過已知因素的分析就可以對該項技術進行預測。相關分析法主要有以下幾種:導前-滯后相關分析、技術進步與經驗積累的相關分析、技術信息與人員數等因素的相關分析及目標與手段的相關分析等方法。
(3)專家預測法。以專家意見作為信息來源，通過系統的調查、征詢專家的意見，分析和整理出預測結果。專家預測法主要有:專家個人判斷法、專家會議法、頭腦風暴法及德爾菲法等，其中，德爾菲法吸收了前幾種專家預測法的長處，避免了其缺點，被認為是技術預測中最有效的專家預測法。
趨勢外推法的預測數據只能為縱向數據，在進行產品技術創新預測時，只能利用過去的產品技術性能這一個指標來預測它的隨時間的發展趨勢，并不涉及影響產品技術創新的科技、經濟、產業、市場、社會及政策等多方面因素。在現代商業經濟中，對于產品技術發展的預測不能簡單地歸結為產品過去技術性能指標按時間的進展來類推，而應系統綜合地考慮現代商業中其他因素對企業產品技術創新的深刻影響。相關分析法盡管可同時按橫向數據和縱向數據來進行預測，但由于它是利用過去的歷史數據中的某些影響產品技術創新的因素求出的具體的回歸預測式，而所得到的回歸預測模型往往只能考慮少數幾種主要影響因素，略去了許多未考慮的因素，所以，所建模型對實際問題的表達能力也不夠準確，預測結果與實際的符合程度也有較大偏差。專家預測法是一種定性預測方法，依靠的是預測者的知識和經驗，往往帶有主觀性，難以滿足企業對技術創新預測準確度的要求。以上這些技術創新預測技術和方法為企業技術創新工作的開展做出了很大的貢獻，為企業技術創新的預測提供了科學的方法論，但在新的經濟和市場環境下，技術創新預測的方法和技術應有新的豐富和發展，以克服自身的不足，更進一步適應時展的需要，為企業的技術創新工作的開展和企業的生存與發展提供先進的基礎理論和技術方法。
目前，在我國企業技術創新評估中，一般只考慮如下四個方面的因素:(1)技術的先進性、可行性、連續性;(2)經濟效果;(3)社會效果;(4)風險性，在對此四方面內容逐個分析后，再作綜合評估。在綜合評估中所用的方法主要有:delphi法(專家法)、ahp法(層次分析法)、模糊評估法、決策樹法、戰略方法及各種圖例法等，但技術創新的評估是一個非常復雜的系統，其中存在著廣泛的非線性、時變性和不確定性，同時，還涉及技術、經濟、管理、社會等諸多復雜因素，目前所使用的原理和方法，難以滿足企業對技術創新評估科學性的要求。關于技術創新評估的研究，在我國的歷史還不長，無論是指標體系還是評估方法，均處于研究之中，我們認為目前在企業技術創新評估方面應做的工作是:(1)建立一套符合我國實際情況的技術創新評估指標體系;(2)建立一種適應于多因素、非線性和不確定性的綜合評估方法。
這種情況下，神經網絡技術就有其特有的優勢，以其并行分布、自組織、自適應、自學習和容錯性等優良性能，可以較好地適應技術創新預測和評估這類多因素、不確定性和非線性問題，它能克服上述各方法的不足。本項目以bp神經網絡作為基于多因素的技術創新預測和評估模型構建的基礎，bp神經網絡由輸入層、隱含層和輸出層構成，各層的神經元數目不同，由正向傳播和反向傳播組成，在進行產品技術創新預測和評估時，從輸入層輸入影響產品技術創新預測值和評估值的n個因素信息，經隱含層處理后傳入輸出層，其輸出值y即為產品技術創新技術性能指標的預測值或產品技術創新的評估值。這種n個因素指標的設置，考慮了概括性和動態性，力求全面、客觀地反映影響產品技術創新發展的主要因素和導致產品個體差異的主要因素，盡管是黑匣子式的預測和評估，但事實證明它自身的強大學習能力可將需考慮的多種因素的數據進行融合，輸出一個經非線性變換后較為精確的預測值和評估值。
據文獻查閱，雖然在技術創新預測和評估的現有原理和方法的改進和完善方面有一定的研究，如文獻[08]、[09]、[11]等，但尚未發現將神經網絡應用于技術創新預測與評估方面的研究，在當前產品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業不斷推出新產品的經濟條件下，以神經網絡為基礎來建立產品技術創新預測與評估模型，是對技術創新定量預測和評估方法的有益補充和完善。
三、論文預期成果的理論意義和應用價值
本項目研究的理論意義表現在:(1)探索新的技術創新預測和評估技術，豐富和完善技術創新預測和評估方法體系;(2)將神經網絡技術引入技術創新的預測和評估，有利于推動技術創新預測和評估方法的發展。
本項目研究的應用價值體現在:(1)提供一種基于多因素的技術創新定量預測技術，有利于提高預測的正確性;(2)提供一種基于bp神經網絡的綜合評估方法，有利于提高評估的科學性;(3)為企業的技術創新預測和評估工作提供新的方法論和實用技術。
四、課題研究的主要內容
研究目標：
以bp神經網絡模型為基礎研究基于多因素的技術創新預測和評估模型，并建立科學的預測和評估指標體系及設計相應的模型計算方法，結合企業的具體實際，對指標和模型體系進行實證分析，使研究具有一定的理論水平和實用價值。
研究內容：
1、影響企業技術創新預測和評佑的相關指標體系確定及其量化和規范化。從企業的宏觀環境和微觀環境兩個方面入手，密切結合電子商務和知識經濟對企業技術創新的影響，系統綜合地分析影響產品技術創新的各相關因素，建立科學的企業技術創新預測和評估指標體系，并研究其量化和規范化的原則及方法。
2、影響技術創新預測和評估各相關指標的相對權重確定。影響技術創新發展和變化各相關因素在輸入預測和評估模型時，需要一組決定其相對重要性的初始權重，權重的確定需要基本的原則作支持。
3、基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型研究。根據技術創新預測的特點，以bp神經網絡為基礎，構建基于多因素的技術創新預測和評估模型。
4、基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法設計。根據基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型的基本特點，設計其相應的計算方法。
5、基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型學習樣本設計。根據相關的歷史資料，構建基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型的學習樣本，對預測和評估模型進行自學習和訓練，使模型適合實際情況。
6、基于bp神經網絡的技術創新預測和評估技術的實證研究。以一般企業的技術創新預測與評估工作為背景，對基于bp神經網絡的技術創新預測和評估技術進行實證研究。
創新點：
1、建立一套基于電子商務和知識經濟的技術創新預測和評估指標體系。目前，在技術創新的預測和評估指標體系方面，一種是采用傳統的指標體系，另一種是采用國外先進國家的指標體系，如何結合我國實際當前經濟形勢，參考國外先進發達國家的研究工作，建立一套適合于我國企業技術創新預測和評估指標體系，此為本研究要做的首要工作，這是一項創新。
2、研究基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型及其計算方法。神經網絡技術具有并行分布處理、自學習、自組織、自適應和容錯性等優良性能，能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預測和評估的現實問題，本項目首次將神經網絡技術引入企業的技術創新預測和評估，這也是一項創新。
五、課題研究的基本方法、技術路線的可行性論證
1、重視系統分析。以系統科學的思想為指導來分析影響企業技術創新發展和變化的宏觀因素和微觀因素，并研究影響因素間的內在聯系，確定其相互之間的重要度，探討其量化和規范化的方法，將國外先進國家的研究成果與我國具體實際相結合，建立我國企業技術創新預測和評估的指標體系。
2、重視案例研究。從國內外技術創新預測與決策成功和失敗的案例中，發現問題、分析問題，歸納和總結出具有共性的東西，探索技術創新預測與宏觀因素與微觀因素之間的內在關系。
3、采用先簡單后復雜的研究方法。對基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型的研究，先從某一行業出發，定義模型的基本輸入因素，然后，逐步擴展，逐步增加模型的復雜度。
4、理論和實踐相結合。將研究工作與具體企業的技術創新實際相結合，進行實證研究，在實踐中豐富和完善，研究出具有科學性和實用性的成果。
六、開展研究已具備的條件、可能遇到的困難與問題及解決措施
本人長期從事市場營銷和技術創新方面的研究工作，編寫出版了《現代市場營銷學》和《現代企業管理學》等有關著作，發表了“企業技術創新與營銷管理創新”、“企業技術創新與營銷組織創新”及“企業技術創新與營銷觀念創新”等與技術創新相關的學術研究論文，對企業技術創新的預測和評估有一定的理論基礎，也從事過企業產品技術創新方面的策劃和研究工作，具有一定的實踐經驗，與許多企業有密切的合作關系，同時，對神經網絡技術也進行過專門的學習和研究，所以，本項目研究的理論基礎、技術基礎及實驗場所已基本具備，能順利完成本課題的研究，取得預期的研究成果。
七、論文研究的進展計劃
07-.09：完成論文開題。
09-.11：影響企業技術創新發展的指標體系研究及其量化和規范化。
11-.01：基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型的構建。
01-.03：基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法研究。
03-.04：基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型體系的實證研究。
04-.06：完成論文寫作、修改定稿，準備答辯。
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關鍵詞：技術創新；知識管理；企業管理
中圖分類號：F272 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）25-0007-02
在當今社會，隨著消費者的知識水平以及收入的提高，人們對商品的需求更加個性化與專業化，加快了產品更新換代，使企業產品生命周期變短，加劇了企業的創新壓力。另外，技術的創新與進步使得企業在全球范圍內進入新的市場變得容易。企業要實現創新必須對企業人才和企業知識資本進行新的架構與融合，尋求知識的激發與創造，將其轉化為企業的新技能，并為實現組織的戰略目標而保存和分配這些能力。在知識經濟條件下，知識已經成為企業發展的關鍵資產，知識資本超越了其他傳統資源，成為具有核心地位的生產要素。
一、基于知識管理的企業技術創新新理念
1.基于知識管理的技術創新是企業獲得核心競爭力的重要手段。從表面上看，技術創新是一個過程，新創意的產生、研發、試制、生產和銷售，即從思想到實物的過程。但從本質來看，技術創新的每一項活動都有知識的參與。技術創新的全過程一般可以分為創新構想、技術創新開發和技術的經濟開發三個階段。一項技術創新的產生往往來源于市場需求，而企業獲取市場信息的過程，實際上就是獲取知識的過程，因為信息根本上來說屬于知識。在獲取市場需求后，企業就開始進行技術創新開發，這個階段就是利用企業內外部的相關知識，把技術創新構思變成包含創新知識的新技術。最后，新技術或新產品開發出來后面向市場銷售，其實就是對包含創新知識的新技術的最大化應用，是對新知識的擴散和傳播。因此，企業技術創新的本質就是知識創新，技術創新的全過程就是知識創新的全過程。隨著技術創新的展開，新知識的積累產生新的技術，開發出新的產品，從而形成企業的核心競爭力。
2.基于知識管理的技術創新有助于降低企業成本，提高企業績效。企業技術創新是知識的產生、創造和應用的演化過程。企業內部存在著各種各樣的知識，有個人知識，也有組織知識；有顯性知識，也有隱形知識；有公認的知識，也有尚未被認可的知識；有總結出來的經驗教訓，也有尚未被總結出來而存在于企業文化中的知識。企業通過知識管理，對企業的各種知識包括個人知識和組織知識、隱形知識和顯性知識等進行識別與處理，將它們用一種適合企業內外部環境的表達方式展現出來，并集中成知識庫，幫助和促進員工獲取、吸收、利用和共享這些知識。知識管理通過傳播和收集知識，及時與消費者溝通，準確了解市場的最新動態，使企業的技術創新更加適應市場的需求；同時針對失敗的案例，企業通過知識管理對企業技術創新的整個過程進行記錄，形成一定的數據庫，從而有效地避免重復開發、重復建設，節約企業資源，減低創新成本，提高開發速度，增加企業績效。
3.基于知識管理的技術創新有助于降低企業創新風險。技術創新給企業帶來倍增收益的同時，也存在成本居高不下的問題，甚至還存在一定的風險。技術創新過程中機會成本偏高，創新的投入時間偏長，且需要大量的資金投入；技術創新也不是一蹴而就的，需要不斷地進行嘗試，會存在諸多不確定的因素。很多時候，企業技術創新的風險都來源于一些重要知識的缺失。知識管理從某種程度上就是對企業技術創新知識進行查漏補缺，對于企業技術創新發揮導向作用。新的創意的產生、研發、試制、生產和銷售全過程借助于知識管理可以建立企業內外部知識網絡，將顯性知識、隱性知識，外部知識與內部知識有效集中，實現有效的知識交流和知識共享，這樣可以避免企業在技術創新時因為收集信息和掌握知識不充分造成的技術創新的失敗；通過對知識的分析和利用，可以使企業的技術創新更好地滿足市場需求，降低技術創新過程中的一些不確定因素造成的風險。同時，技術創新中獲得的新知識又豐富了知識管理理論。
二、企業技術創新中知識管理的內容
1.企業技術創新構思（與決策）階段。企業技術創新的構思階段是創新的起始階段，創新構思的質量與來源決定著創新水平的高低，它的來源可以是自然科學家或者從事技術活動的工程師的發現，也可以是營銷人員對市場環境的機會和消費者需求的感受。企業需要對潛在的市場需求、當前先進技術、自然環境和社會環境、企業內部資源狀況和外部可利用資源等知識進行辨識、收集、整理與儲存。有了創新構思就需要企業結合自身的生產能力、可獲得的資源進行系統評估，最后將其運用到技術創新的系統過程中。決策階段要解決的問題是通過技術創新的產品是否可以從一個構思變成為真正具有可行性的商業化產品。這在很大程度上依賴于對以上各種知識的獲取。同時，在企業內部成員之間注重知識的交流與共享，通過知識管理使創新人員及時獲取信息，進行分類整理，形成創新方案，為技術創新的下一階段打好基礎。
2.企業技術創新開發階段。企業技術創新開發階段的是根據前面階段所產生的需要，調配企業自身擁有的各種技術、人力、物力、資金、設備等，將創新產品由一個創意轉變為具有清晰特征的產品原型的研究階段，即創造新技術，研制出可利用的新產品、新工藝。這就要求企業員工需要具備產品開發有關的前沿科學知識、技術知識、市場信息，并能將這些知識綜合運用到企業所要開發的新產品中。通過知識管理，企業全面監督技術創新過程中涉及的信息，包括企業內部、外部市場環境變化、消費者需求以及競爭對手等方面的信息，最大程度地共享在技術創新過程中的組織知識和個人知識，促使個人的隱形知識轉化為顯性知識，并分享利用使其再激發出新的隱形知識。這個階段有效的知識交流最為重要，只有交流才能實現最大范圍的知識共享，使知識發揮出應有價值和作用，提高新產品、新工藝開發的效率。有調查表明，實施知識管理越成功的企業，其產品開發實現生產能力所耗費的時間就會越短。
3.企業技術創新實現（與擴散）階段。此階段是企業從小批量生產新產品到大批量生產的過程，新工藝運用到生產過程中需要企業員工長期積累的實踐經驗，員工各種知識的綜合運用能力很重要，知識需要轉化為各種技能，即顯性知識向隱形知識進行轉化。除此以外，企業為了順利生產還會遇到新的工藝問題，所以需要員工重新學習與新產品生產制造相關的知識。技術創新過程中存在許多不確定性，企業形成技術創新知識需求的根本原因就是要減少不確定性，降低技術創新風險。所以，此階段的知識管理是對客戶知識的管理。
三、針對技術創新目標，實現有效知識管理
1.借助信息技術搭建知識管理的平臺，建立知識管理數據庫。在企業技術創新過程中，針對企業的技術創新目標，企業采用信息的搜索、開放式交流、競爭實戰、項目反饋、外部參照等方式搜集信息，并以文檔、數據、表格方式建立知識體系；同時通過借助外力，比如各個渠道之間的知識共享，與企業信息調查、咨詢等服務機構建立關系等方式獲取企業所需外部知識。企業通過對每個階段信息的分析反饋，運用知識管理，對技術創新的整個過程進行詳細記錄，并將各個階段的數據整理成數據庫對知識進行貯存，借助信息技術搭建知識管理的平臺，形成顯性知識與隱性知識，個人知識與組織知識的轉化機制，有利于知識的獲取、共享、創新和應用。
2.注重營造有利于創造新知識的文化環境，建立學習型組織。在企業知識管理中，企業通過企業內部個人知識與經驗的傳遞與共享，與企業外部的客戶、供應商、研究機構及其他有關人員的交流與學習來增加知識存量，營造好一個有利于組織學習、共享、創造的企業文化環境，可以鼓勵員工毫無保留地奉獻他們的個人知識與經驗，使員工之間建立信任、協作、互助的關系，變被動為主動，可以更好地促進組織學習能力的提高、知識的交流和共享。企業技術創新能力就是將企業內外部的知識激活，最有效的措施就是建立學習型組織，通過五個方面促進學習型組織的形成和發展：運用系統思考，激活員工的自我超越，挑戰心智模式，建立共同愿景，促進團隊學習等。企業通過建設富有合作意識的團隊，依靠團隊力量獲取、整合與創造知識加快實現企業技術創新的目標。
3.導入合適的知識管理模式。目前知識管理模式一般分為人物化管理模式和編碼管理模式兩類。其中，人物化管理模式強調積極投資人力資源，包括引入專家、學者或經驗豐富的技術人員；在企業內部發現和培訓具有隱形知識的員工。編碼管理模式強調投資與信息技術，注重開發收集與傳播知識的管理系統，知識被編碼并貯存在數據庫，企業可以將這些知識進行重復利用。人物化管理模式和編碼管理模式兩種知識管理模式各有利弊，編碼管理模式可以降低企業知識共享成本，提高新技術開發效率；人物化管理模式依賴專家的經驗和技巧（隱性知識）。企業需根據自身的條件選擇合適的知識管理模式，比如企業自身主要依賴顯性還是隱性知識、企業產品的特點等。同時，企業也可以將兩種模式有機地融合，建立起符合自身特點的知識管理模式。
4.重視技術創新人才以及人才隊伍的建設。企業的技術創新離不開高素質的技術創新人才，要想留住人才除了給他們充分的發展空間外，還應制定公平多樣的激勵制度，重視員工的個體差異性。注重人才的吸納和對人才的培養，重視能力而非資歷，企業要為人才創造培訓機會，要有完善的增進員工成長的管道，協助員工的自我成長；同時提供適當的誘因，對于有成果的創新人才給予獎勵；鼓勵創新，允許失敗；培育相互信任的價值觀和知識共享的文化氛圍，努力建設一支優秀穩定的技術創新管理人才隊伍。
參考文獻：
關鍵詞：中小企業 技術創新 風險管理
中小企業技術創新風險的類型
（一）中小企業技術創新的技術風險
中小企業技術創新的技術風險主要是指在創新技術的產業化過程中，技術發展方向、發展速度及能達到的最終效果等領域存在的不確定性。主要涵蓋技術創新項目本身能否成功的不確定性和創新項目產業化生產能否成功等不確定性。
（二）中小企業技術創新的市場風險
任何技術創新的最終成果都必須接受市場的檢驗，由于許多中小企業主要是在市場需求的多樣性變化中尋求發展機會的，因此中小企業技術創新面臨更大的市場風險。也就是說中小企業技術創新在產業化的市場實現環節，會遭遇更大的市場不確定性。這種風險主要是由創新技術的市場潛在性、市場成長性引起的。對于技術創新項目和產品而言，市場能否接受以及接受程度的多少，中小企業很難做出準確估計。另一方面，中小企業也很難把握市場成長的速度與容納能力的大小，因此難以確定其未來的市場競爭力。
（三）中小企業技術創新的財務風險
中小企業技術創新的財務風險主要是指企業技術創新過程中受到各種不確定因素的影響，使技術創新收益與預期收益發生偏離，使得企業蒙受損失。中小企業在技術創新時在獲得資金支持的渠道、資金預期回報、資金的投入及其持續性和技術創新收益分配等領域均存在較大風險。
（四）中小企業技術創新的管理風險
中小企業技術創新的管理風險主要是指中小企業在技術創新活動過程中因管理不善而導致創新失敗所帶來的風險。主要包括組織風險、意識風險、決策風險等。
（五）中小企業技術創新的制度環境風險
企業的技術創新活動是一個系統工程，跨越了企業的界限和控制范圍。因此對企業來說，不僅存在著市場的不確定性所帶來的風險，而且還存在大量的企業不可控制因素所導致的風險。
研究對象技術創新項目實施過程中的風險測評
浙江偉星實業發展股份有限公司（以下稱“偉星公司”）是一家以中高檔紐扣、拉鏈、金屬制品、衣架和塑料制品為核心主營業務的股份公司，是服裝輔料行業最具核心競爭力的企業，是中國服裝輔料行業的龍頭企業，是世界最大的紐扣生產企業之一。
針對偉星公司進行的技術創新項目，本文從技術風險、財務風險和市場風險三個方面進行風險分析。技術風險主要指偉星公司初始設計的技術方案能否成功；財務風險主要是指偉星公司的財政狀況能否支持創新資金的持續投入；市場風險主要是指市場能否接受偉星公司的創新項目。
以下將針對技術風險、財務風險和市場風險構建風險指標體系，運用層次分析法（AHP）對技術創新的系統風險做更為深入的研究。指標體系如表1所示。
判斷矩陣中的數字含義如下：1代表同等重要，3代表較重要，5代表重要，7代表很重要，9代表非常重要。數字2，4，6，8的意義介于上面數字的含義之間。
根據3位專家的意見分別以市場風險為主導、技術風險為主導、財務風險為主導設計了3套風險評價指標體系。依據這三套風險評價指標體系，運用層次分析法（AHP），可以得到三套風險處理的候選方案。根據不同的候選方案，偉星公司能夠及時的調整企業的經營、生產、銷售、技術創新、資金使用等，對偉星公司在激烈的市場競爭中規避風險，提供了有益的指導作用。
在此，采用市場風險為主導的風險評價指標體系作專家賦值表，然后運用層次分析法對偉星公司目前的狀況進行風險分析。該分析方法包括：B層對A層的風險、C層對B層的風險以及C層對A層的風險。
下面以A-B層為例，分析過程如下：
第一， 采用專家賦值法，對技術風險（B1）、財務風險（B2）、市場風險（B3）三個指標進行兩兩比較，得到判斷矩陣Ar。
第二， 將向量標準化，得到：
其中WA-B1=0.1507，WA-B2=0.274和WA-B3
=0.5753分別表示B1，B2和B3對A的影響。
第三，進行一致性檢驗：
，
λmax=3.0655，，RI
=0.58，
通過一致性檢驗。
同理可以得到：
B1-C1，C2，C3層的
其中WB1-C1=0.279，WB1-C2=0.6491和WB1-C3=0.0719分別表示C1，C2和C3對B1的影響。
B2-C4，C5，C6層的
其中WB2-C4=0.1884，WB2-C5=0.7306和WB2-C6=0.081分別表示C4，C5和C6對B2的影響。
B3-C7，C8，C9層的
其中WB3-C7=0.1047，WB3-C8=0.2583和WB3-C9=0.6370分別表示C7，C8和C9對B3的影響。
根據上述不同層次間相互作用的W值，可以計算出C層各因素對A層的影響。如C1對A層的影響可以通過公式WB1-C1×WA-B1=0.0421計算得到，詳細的結果見表2。
表2中B1、B2、B3下方的數字分別為技術風險、財務風險和市場風險在技術創新風險中的比重，依次為：15.07%，27.4%，57.53%。層次C的總排序一列中的系數即為各單因素的權重。從表2可以看出，新產品的市場需求（C9）對技術創新風險的影響程度最大為36.65%，其次是資金投入的連續性 （C5）為20.02%，再次是新產品的生命周期（C8）和技術的難度及企業技術力量（C2），其影響程度分別為14.86%和9.78%。
從上面的定量分析中可以看到，市場風險在技術創新風險中的比重是相當大的，主要是由于市場風險的累積性。技術創新不僅是一個單純的技術問題，先進的技術必須與其他環節有效的銜接，轉換為新產品在市場上實現其商業價值，這才是一個完整的技術創新過程。盲目的技術創新往往會導致失敗，企業在技術創新前首先應對各種市場因素做深入的研究，以此為基礎研發新技術、新產品，這會大大減少技術創新的風險性。
研究對象技術創新風險管理策略
圖1至圖5是對上述定量分析的圖形顯示，根據圖形中的顯示結果，結合偉星公司的實際情況，本節設計了偉星公司技術創新的風險管理對策。
（一）走技術相關多元化道路，分散市場風險
由圖1、圖4和圖5可知，市場風險B3對偉星公司技術創新風險的影響最大，因此公司應該針對當前市場的具體情況提出合理的技術創新路線，走技術相關的多元化道路，分散市場風險。
公司面臨的主要競爭劣勢是產品較為單一及應用領域相對集中。因此，為分散市場風險，公司應實行技術相關多元化的發展戰略，在研發和經營銷售上加大人力和物力的投入，同時利用公司完善的銷售網絡，避免單一和應用領域相對集中帶來的不利影響。
（二）加強研發投入與對外技術合作力度，分攤風險
由圖1和圖3可知，財務風險B2對技術創新風險有很大的影響。因此，公司需要重視對技術研發經費的投入，這將有利于提高產品質量和生產效率，有利于新產品開發和提高經濟效益的項目優先投入，使公司掌握一批具有競爭優勢的產品和技術。公司需要在發達地區創建技術開發中心，利用該地區的地理環境和人才優勢，吸引一批行業專家和技術研發人才到該中心工作，把偉星技術中心建成國內一流、國際領先的服裝輔料專業技術中心。同時公司應該主攻拉鏈生產的關鍵技術，使拉鏈的主要生產技術水平和質量在最短時間內接近或達到國際先進水平，創出中國著名的拉鏈品牌。
為保持技術不斷創新，公司應該采取多種多樣的技術開發合作方式，與高等院校、科研院所、制造廠商合作，聯合開發新產品、新技術。比如公司將籌劃與國內著名服裝設計公司合作，進一步提高公司的設計水平和層次，使公司的產品質量達到國際一流水平，并借助國外服裝設計公司的知名度，提升產品的核心競爭優勢，使“偉星”、“翠珠”品牌能更快地成為國際著名品牌。
（三）建立技術創新激勵機制，營造有利于創新的企業文化
由圖2可知，評價指標中的技術的難度及企業技術力量對企業的技術創新風險影響是最大的。因此，公司除了與員工依法簽訂用工合同、提供合法的福利條件以外，還需要充分調動和鼓勵員工對技術創新的主觀能動性，讓員工積極提出合理化建議，推動公司技術進步，改善經營管理，保證公司繼續在同類企業中保持領先優勢。公司應充分調動各層次人員工作積極性和創造性，激發人力資源的潛能，形成一種努力工作，銳意創新的良好氛圍。
參考文獻：
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【關鍵詞】 民營企業 技術創新 評價
緒論
熊比特指出創新是指將新理念、新技術等新的生產要素組合轉化為新產品的過程，是一種突破性的破壞，是突破目前均衡狀態而最終趨于均衡的產物，技術創新的發展與突破是社會經濟周期運行的重要因素。民營企業技術創新實力雖然沒有國有企業雄厚，但它能根據市場和研究項目的需要，集中投入人力、財力和物力，規避技術、市場、人文性的技術創新風險，迅速取得經濟效果，表現出更高的技術創新效率。如何客科學、有效、定性定量地評價企業技術創新能力，對于企業在同行業中科學地定位自身的技術創新能力，采取合理而有效的技術創新戰略，保持和提高自身競爭優勢，獲取最佳的經濟效益和社會效益具有十分重要的意義。基于此本文擬對民營企業技術創新能力進行研究。
1. 評價指標的設置
筆者認為，民營企業技術創新能力評價指標應包括以下幾個方面：
1.1創新管理能力A1：包括創新目標A11和創新戰略A12
1.1.1創新目標A11：分為產品創新目標和工藝創新目標。
（1）產品創新目標。產品創新目標主要有幾下幾種：增加產品品種、進行產品升級換代、改善產品性能、開拓國內市場、保持市場份額、開拓國際市場和完成上級指標。該排序說明了企業應主要以市場為導向來進行創新，企業是技術創新和市場活動的主體，應以開拓國際市場為目標，加強與國際合作，尋求在科學技術上與國際接軌，從而提高企業自身在國內外市場上的競爭能力。
（2）工藝創新目標。工藝創新的經濟目標主要設立以下幾種：提高產品質量、降低產品成本、節約能源及環境保護。企業除應提高產品質量和降低產品成本為目的外，還應注意節約能源及環境保護。
1.1.2創新戰略A12：包括引進創新、合作創新、模仿創新。
企業在創新戰略上以引進創新和合作創新為主，以模仿創新為輔。企業應注重通過引進創新或合作創新來提高企業的技術創新能力，注重引進國內外民營企業的先進技術，降低本企業產品的成本，同時企業可以提高自身的科研隊伍水平，從而為企業可持續發展帶來新的動力。
1.2創新投入能力A2：包括R&D投入強度A21、R&D人員投入A22、非R&D投入強度A23
1.2.1 R&D投入強度A21：指R&D經費支出同產品銷售收入的比率。
R&D投入強度=R&D經費支出/銷售收入
該指標反映了企業培育自主技術創新的能力。該指標越高，企業進行技術創新的能力越強。國際上該指標應達到2%，我國規定應達到1.5%。
1.2.2 R&D人員投入A22：R&D人員投入包括人員的數量投入和素質投入。數量投入為：從事R&D人員的數量；素質投入：用職稱近似衡量企業R&D人員的能力。企業R&D人員的職稱分為高水平專家、高級職稱人員、中級職稱人員、初級職稱人員。
1.2.3 非R&D投入強度A23：指企業技術引進經費支出和技術改造經費支出同產品銷售收入的比率。
非R&D投入強度A23=技術引進經費支出+技術改造經費支出/銷售收入
該指標反映了企業引進技術和對引進技術的消化吸收能力。該指標越高，則企業的消化吸收能力越強。
1.3創新產出能力A3：包括新產品銷售份額A31、新產品利潤率A32、資本積累率A33、資產利潤率A34、市場銷售能力A35
1.3.1新產品銷售份額A31：是衡量創新產出的指標之一。它反映過去三年中引入市場的新產品銷售額。
新產品銷售份額A31=新產品銷售收入/產品銷售收入
1.3.2新產品利潤率A32：是衡量由于技術創新帶來新產品的創利能力的指標，體現了技術創新的價值。
新產品利潤率A32=新產品利潤/產品利潤
1.3.3資本積累率A33：指企業本年所有者權益增長額同年初所有者權益的比重。本年所有者權益增長額是所有者權益年末數與所有者權益年初數的差。
資本積累率A33=本年所有者權益增長額/年初所有者權益
資本積累率反映了企業的資本積累情況，該指標越高，企業可用于技術創新的資金就越多。
1.3.4資產利潤率A34：是指企業一定時期內獲得的利潤總額與平均資產總額的比率。
資產利潤率A34=利潤總額/平均資產總額
資產利潤率反映了企業的獲利能力和投入產出狀況，該指標越高，企業的獲利能力越強，企業的可持續發展能力越強，投入技術創新的物力、財力越多。
1.3.5市場銷售能力A35：是指提高新產品的市場占有率和擴大市場范圍的能力。包括企業的專職銷售人員數、專職銷售人員數/職工總數、銷售網點。
1.4創新激勵機制A4：包括市場激勵A41、企業激勵A42、政府激勵A43
市場激勵是運用市場的力量，催促創新，它與企業技術創新起到互相促進的作用。企業激勵是在企業或創新小組內部，是否能激起員工的創新動機，形成有效激勵機制。政府激勵是不可或缺、不可替代的，無論是市場激勵，還是企業激勵，政府都可以運用種種手段，規定、調整與保障實施。
2. 評價方法的選用
對指標體系進行綜合評價有許多種方法，如因子分析法、功效系數法、模糊綜合評價法、聚類分析法等。采用聚類分析法較為科學，利用這種方法可以將樣本的某些指標進行歸類整理，從而分層次、分類型來解剖一些對象，以加深對客觀事物的認識。聚類分析是研究分類問題的一種多元統計方法，它根據觀測值或者變量之間的親疏程度，將最近似的對象結合在一起，通過逐次聚合，將觀測值分類。聚類分析根據事物本身的特性研究個體分類，其依據是同一類中個體有較大的相似性，不同類的個體差異則較大。進行聚類分析有很多種方法，多元統計分析中有系統聚類法、動態聚類法、分解法等。系統聚類分析方法主要又有兩種， 一種是“快速聚類分析方法”（K-M eans ClusterAnalysis） ，另一種是“層次聚類分析方法”（Hierarchical Cluster Analysis）。聚類分析的形式也分為兩種，對樣本進行分類，稱為Q型聚類；對研究對象的觀察變量進行分類，稱為R型聚類。筆者認為可以采用快速聚類分析方法的Q型聚類對民營企業技術創新能力進行評價。選用快速聚類對各民營企業技術創新能力進行分類，對各企業原始指標進行數據預處理后作為聚類變量，選擇歐氏距離，采用SPSS13.0 for Windows軟件進行系統聚類分析從而對選取的一定時間段內的樣本公司進行評價。
根據樣本公司評價得分情況，建立起一套民營企業技術創新能力評價等級標準體系。見下表：
本文設計的理論框架可為民營企業技術創新評價提供有益的理論參考，實際操作時可根據評價目標、實施環境等因素，靈活地增減指標，在評價方法的選擇方面，可根據企業情況及客觀數據的獲取難易程度進行變更。
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【關鍵詞】企業技術創新；目標系統；自組織；演化；特征
【中圖分類號】F273.1 【文獻標識碼】A 【文章編號】1672－5158(2012)09－0424－02
一、技術創新目標系統的自組織演化特征過程
系統的自組織原理表明：開放系統在系統內外兩個方面因素的復雜非線性相互作用下，內部要素的某些偏離系統穩定狀態的漲落可能得以放大，從而在系統中產生更大范圍的更強烈的漲落，經過一定時間的自發的調整，使系統從無序到有序，從低級有序到高級有序。企業技術創新的目標系統中的各個目標通過其在系統整體中的相互作用，使技術創新的各項目標從無規則性、信息量小、功能弱的無序狀態與結構，逐步轉變為有規則、信息量大、功能強的有序狀態與結構。
1、技術創新目標系統的定向評價性
技術創新目標系統除了符合一般系統理論所具有的普遍性特征之外，還具有其自身的特性，其中最主要的特征就是當目標錯位發生時，它的定向評價性能有效地防止和控制由于目標錯位所引發的隨機性選擇過程。
這種通過分析目標錯位的漲落對技術創新活動影響的好壞做出選擇性的評價，一方面，可以發揮評價的激勵作用，總結推廣可以復制的經驗。通過結果評價評估技術創新項目的價值，激勵創新活動向更高目標推進；另一方面，可以明確責任，客觀準確地評估出創新過程中存在的不足和潛在的可能阻礙技術創新活動的因素，從而及時、準確地進行校正，使得那些能適應內外部漲落且不斷得到更多的內外部協作與支持的因素，得以被選擇為目標系統定向評價的主導因素，防止出現盲目的、隨意性的選擇。
2、技術創新目標系統的全面導向性
技術創新目標系統的全面導向性，首先體現在它可以將系統中各項目標整體導向為實現技術創新成果的目的，防止系統內部各項目標由于分別導向自身的目的而造成目標的選擇與設定的分散和決策上的混亂。
首先，在企業技術創新活動中，技術創新目標導向僅反映著一個企業的技術發展方向，市場目標僅反映著市場需求，其他目標也僅反映著自身導向，它們的自身導向都不可能單獨做到實現創新的目的。目標系統的導向性則不同，它的導向性是將系統中的各項目標統一規劃，有機連接在一起，對各個目標進行全面的引導，最終使技術創新目標轉化為效益成果。
其次，全面導向性同時也是實現目標系統的定向評價性的保障。這是因為，當目標系統做出了有選擇性的定向評價后，目標漲落形成的隨機的選擇過程也不會馬上結束。盡管技術創新的總體目標跟隨定向評價后所選擇的方向，在整體上形成了某種不可逆的正向漲落，但是由于在這個正向漲落形成的過程中，同樣會在其技術創新活動內部以及與外部環境之間產生出大量新的物質流、能量流和信息流，使參與正向目標漲落過程中的各個目標的作用和相互關系不斷發生比較大的變化，這同樣會使系統內部的某些局部仍然存在著反向漲落的不穩定因素，不能排除它們之間發生目標的分裂、異化形成新的反向漲落的可能性。
二、技術創新目標系統的自適應調節機制
在明確技術創新目標系統自組織演化特征的前提下，健全和完善能夠適應當前和未來處于動態環境下的企業技術創新目標系統運行的自適應調節機制，能夠使對技術創新目標的選擇與設定更具有可操作性。
企業技術創新目標系統運行的自適應調節機制反映了一個企業在動態環境中為保證既定目標的實現而實施的控制活動或者控制過程的能力。是防止因目標錯位而導致創新失敗的有效措施。
企業的自適應調節機制，實質上是使企業自身得到自動調節以對內外部環境變化做出反應的自我調節機制，而把這一機制和具體的目標問題相結合，它應該主要具有對企業技術創新的目標和對外部環境目標進行有選擇的識別和鑒定，并進行調整、維護，保持動態平衡的目標適應功能。
這一自適應調節機制整個功能的運行和控制可以分為7大環節：①目標搜集②運籌分析③目標選擇與設定的推演④目標方向合理性審查⑤附帶效應評估⑥批準目標的啟動和實施⑦目標實際運行效果與程度評估。
①目標搜集：目標的搜集首先要確定目標搜集的主體。現階段可以考慮設立一個目標運行與控制管理小組，負責目標系統的運行管理工作。小組應由決策層內至少是一名副職直接管理，并直接對決策層負責。成員應由技術研發、技術設備、市場銷售、人力資源、財務、采購物流、后勤保障等相關部門人員組成，以保證執行的權威性和有效性。對于一個跨職能、跨部門、跨專業人員所組成的目標分析小組來說，應該在明確工作職責和具體分工的基礎上，把側重點放在各個部門、人員的目標選擇與設定問題的銜接和相互融合的管理上，統籌兼顧各個部門的利益，而不是孤立地看待下屬部門本身目標的實施情況。其次，企業內各個部門應該把本部門實際可能的目標的選擇與設定方向與決策層的總體方向相結合，制定出大致的目標規劃，包括備選方案，列舉大致的目標的清單和選擇欄目，并統一上報給專門負責目標分析與處理的機構以供參考。
②運籌分析：在初步制定出可供選擇的總體目標、各個部門目標后，目標分析小組應該對目標進行分析。可以從以下一些方面進行分析：所選目標的戰略、戰術價值對技術創新活動的影響會如何?目標結構性質、子目標的功能是否起足夠的支撐作用?一旦和實際不符合是否有備用的可選擇方案?如果出現矛盾，是否具有維護并進行適時調整的功能?在分析中，要著眼于在應急突發性問題出現時，從總體目標到各個部門目標的柔性能力是否能應對復雜的情況。
③目標選擇與設定：很多企業所面臨的一個很大的挑戰是不缺乏技術創新思維和創意，而是缺乏能夠鑒別創新想法、發展戰略規劃和實施想法的目標選擇程序。所以目標分析小組應該將所制定的總體目標和各個部門目標建立一套完整的目標選擇程序，并進行技術化推演合成。在電腦模擬推演的過程中一一標明或者計算完成目標所需要的時間段、所需要的技術設備、人力資源、規則決策等形成精確定位，進行目標選擇和設定。
④目標方向合理性審查：建立和完善目標的選擇與設定策劃信息數據庫，從中調取和當前企業所制定和執行的各項目標相類似的“目標群”信息，并進行相互比對，集中查找所制定的目標是否符合企業實際能力，比如實現其目標的技術研發能力、資金投入等方面的考量。
⑤附帶效應評估：當前很多企業強調的一體化的技術創新管理，易使每一個環節出現失誤或者問題都會影響企業整體技術創新活動，越是先進發達的企業越是敏感和脆弱。所以盡量減少目標選擇附帶效應所帶來的消極因素的評估就成為重點關注的方面，要對任何可能造成某一部門目標實施過程或者相關支持目標弱化或失效的選擇進行二次檢查，如果認為該目標評估結果失敗率很高就不應該作為實施目標。
⑥批準目標的啟動和實施：目標符合要求以后，最后被列入最優先的執行目標的清單當中，由最高決策層負責向各個部門發出貫徹的命令。
⑦目標實際運行效果與程度評估：即使是經過了比較精確的定位分析或模擬試驗以后，也不能完全消除誤差，由于技術創新的不確定性所帶來的目標的不確定性因素，在執行目標的過程中仍然還會出現一系列新的情況和變化，所以還要進行效果與程度的評估。由于技術創新的過程性與時間的密切相關性，可采用分目標評估法，即“對技術創新評估可采用對技術創新過程中的多環節、多因素的目標系統進行暫時分離的評估方法”。先分段進行，最后統一合并，將結果與目標相對比，確保在不做出大的調整和改變的情況下，向管理者報告潛在的偏差以采取提前補救行動，以此保證目標系統的協調有效運行。
三、技術創新目標系統的信息溝通機制
從理論上說，如果決策者們能夠與一線的員工在目標的制定與實施上有實質性的妥協或者諒解，那么就能在目標選擇與設定的問題上達成共識，形成技術創新成果溢出效應的最大化，使(轉下頁)決策者與員工之間實現雙贏。但是實際情況是，仍然有很多企業員工感覺同決策層隔離，特別是在對發展方向的意見遞交和表達時，決策者們往往認為他們善于聽取意見，而員工則堅持傾向于不同意見。而且一旦目標確定，那么負面的意見和反對的聲音就會被明顯地抑制或者弱化，決策的總體方向也會傾向于向贊同其信息方向流動。
解決這個問題可以從以下兩個方面入手：
首先是建立決策層——技術研發層員工之間的發展方向戰略對話機制。這種對話機制在很大程度上，實現了高層決策者與基層研發人員對于目標選擇和制定的全方位交流。
其次是建立“技術創新——目標選擇與設定”問題培訓和教育機制。可以通過開展案例式教學活動，讓員工更廣泛的程度上，參加到技術問題或管理問題的解決過程中去。增強管理決策人員和普通員工對技術創新的目標問題實現共同研究、共同參與的意識，讓普通員工有更大的知情權，讓他們認識到，盡管每個人對發展戰略、本部門或整個企業所提出的創意和意見是有限的、漸進的，但所有的努力加起來其影響是深遠的。最終，在決策層和普通員工之間目標的確定和實施上達成實質性的諒解和妥協。
