發(fā)布時間：2023-03-21 17:08:33
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的技術貿易論文樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
技術性貿易壁壘是指一國以維護國家安全或保護人類健康和安全，保護動植物的生命和健康，保護生態(tài)環(huán)境，或防止欺詐行為，保證產品質量為由，采取一些強制性或非強制性的技術性措施，這些措施成為其他國家商品自由進入該國的障礙。它主要有以下三個特征：
（一）廣泛性
從產品到生產過程，技術壁壘無處不在。從初級產品到制成品，從勞動密集型到資本密集性，進口國有嚴格的限制。這種限制正在逐步的擴大，從生產過程看，它涵概了原料采購，生產加工，包裝，運輸，銷售，消費全過程。隨著技術的進步，技術壁壘即將擴展到國際貿易的各個領域。
（二）形式上的合法性
貿易壁壘大多以國內國際公開立法的形式存在。由于國際上目前還沒有關于技術壁壘的統(tǒng)一立法，對進口商品的技術要求大多由國內立法規(guī)定。這些法規(guī)是要求進口商強制遵守，這樣外國廠商被合法的排除在外。
（三）保護方式的隱蔽性
發(fā)達國家的設置標準高于世界平均水平，并以高科技手段進行檢驗，使科技發(fā)展水平相對落后的發(fā)展中國家難以適應。這種方式表面上是對所有國家一視同仁，不直接體現(xiàn)歧視性，但發(fā)展中國家廠商為了獲得市場準入資格，不得不改進生產技術，調整原材料，增加了生產成本，降低了產品的競爭力。
二、我國成為技術保護壁壘受害國的主要原因
（一）發(fā)達國家貿易保護主義的加強
我國改革開放以來經濟實力迅速提高，對外貿易飛速發(fā)展，在國民經濟中的比重越來越大。外匯儲備逐年增加，隨著科技的發(fā)展，外貿產品中的科技含量也越來越高。我國已成為世界上最大的發(fā)展中國家和世界出口大國，引起了世界各國的關注。為了維護競爭中的支配地位，發(fā)達國家不斷加大對我國實施TBT的力度和密度，以達到限制我國出口，保護國內市場和產業(yè)的目的。
（二）認識和管理不夠
我國出口企業(yè)大多沒有認識到TBT的重要性，對產品質量沒用清醒地認識，不注重增加產品的附加值，一味的強調廉價勞動力和低成本的優(yōu)勢。這必然不利于企業(yè)的長期發(fā)展。對國際通用的國際標準和技術管理措施知之甚少，對主要貿易對象國的技術手段缺乏了解，不能對我國出口企業(yè)在宏觀上予以指導，這不利于我國在國際競爭中獲得優(yōu)勢。
（三）我國出口產品與產業(yè)的相對弱質性
由于我國總體的科技發(fā)展水平相對落后，許多出口產品的技術含量低、質量不高。相對于國外同類產品的生產技術、產品質量與標準的不斷提高，出口產品的弱質性就會明顯地表現(xiàn)出來。一些發(fā)達國家制定的技術標準即非復雜、苛刻，也足以將我們的許多出口產品拒之門外。
（四）對技術性貿易壁壘的宏觀管理存在嚴重不足
我國對國際通用的標準和技術性管理措施知之不多，對主要對象國的技術性手段缺乏了解，不能對我國出口企業(yè)在宏觀上加以指導。此外，我國許多企業(yè)質量管理意識、衛(wèi)生檢疫意識、環(huán)境意識淡薄也是一個重要原因。
三、技術性貿易壁壘對我國的影響
（一）市場準入性差
我國出口產品中以勞動密集型產品為主，受環(huán)保因素的影響比較大，出口市場又集中在歐、美、日等發(fā)達國家和地區(qū)，而這些國家往往在產品的安全、環(huán)保和衛(wèi)生等方面均制定了比較高的標準，使我國的許多產品無法進入國際市場，尤為嚴重的是，一些產品由于不符合衛(wèi)生檢疫要求而被扣留、查封或銷毀，出口利潤損失嚴重。不僅如此，在較高的技術和安全衛(wèi)生檢疫標準面前，有些已進入國際市場的產品也被迫退出。
（二）使國內企業(yè)競爭力減弱，面臨危機
某些技術壁壘雖然不對產品市場準入直接設限，但為滿足要求而進行設備人力的投入以及昂貴的檢測費已增加了企業(yè)的成本，從而削弱了企業(yè)在國際市場上的競爭力；另外，由于國內商檢部門缺乏測試評價的方法技術和標準樣品，不得不進口大量的檢測檢驗設備，致使出口產品成本大幅度上升，競爭力下降。在我國產品進口方面，除關稅壁壘外基本沒有采取系統(tǒng)有效的技術性措施。在本世紀進入關稅大幅度降低和非關稅壁壘強化的情況下，若不建立有效的強有力的技術防范體系，國內企業(yè)將受到進口產品的沖擊，面臨嚴重的挑戰(zhàn)。
（三）貿易爭端大量出現(xiàn)
由于發(fā)達國家的措施具有隱蔽性、歧視性、廣泛性等特點且相互混雜，致使我國同貿易對象國之間難以協(xié)調，爭端不斷，嚴重影響了我國同對象國的貿易關系，爭端大量出現(xiàn)。
四、應對技術性貿易壁壘所應采取的對策
（一）出口企業(yè)應制定可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略
在提高生產力的同時，注意提高環(huán)境保護意識和水平，建立綠色營銷。綠色壁壘的出現(xiàn)和國際環(huán)保消費的興起使得企業(yè)必須將環(huán)保作為重要的競爭因素加以考慮。企業(yè)要想跨越綠色壁壘，必須制定可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，加快樹立綠色產品觀念，統(tǒng)籌考慮企業(yè)利潤、消費者需求、環(huán)境保護三方面關系，從提高環(huán)保意識和水平入手，開發(fā)綠色產品，加強綠色管理，建立綠色營銷，確立我國出口產品在國際市場上的環(huán)境保護競爭優(yōu)勢。
（二）建立技術性貿易壁壘預警監(jiān)測機制
預警監(jiān)測機制是一個大概念，需要國家各個部門、行業(yè)組織積極參與，相互配合，分工協(xié)作。我們要建立專門的技術貿易壁壘信息收集和咨詢機構，主要承擔技術法規(guī)、標準和合格評定程序的通報以及向企業(yè)傳遞有關信息，定期收集、整理、國外技術貿易壁壘的最新動態(tài)，研究主要貿易對象技術貿易壁壘對我國出口貿易的影響，并及時地將信息反饋給有關部門和企業(yè)，讓他們做好防范工作，采取積極措施突破壁壘，擴大出口。
（三）制定與國際標準一致的國家標準
一方面要廣泛宣傳推廣國際質量認證標準和發(fā)達國家先進的質量管理方法，促使我國國內企業(yè)加強對技術貿易壁壘的認識，讓生產企業(yè)在掌握國際標準的基礎上去安排生產，改進產品以適應各種先進標準，盡快通過國際標準與質量認證，主動攻破國際貿易中的“技術壁壘”，擴大出口貿易；另一方面借鑒發(fā)達國家的成功經驗，建立健全技術法規(guī)與標準體系，并適時構筑我國國內技術貿易壁壘體系，使外國因害怕報復而盡量減少歧視性的技術規(guī)定。
（四）提高創(chuàng)新能力
技術性貿易壁壘是利用科技手段形成的，傳統(tǒng)產業(yè)在注重新興技術改造的同時，要以市場為導向，與科技部門、質量監(jiān)督部門攜手，注重科技創(chuàng)新，開發(fā)自己的核心技術，不斷開發(fā)新產品，提高企業(yè)的戰(zhàn)略管理以及經營管理水平，適應科技時展的需要，應對挑戰(zhàn)。企業(yè)可以將ISO9000、ISO14000等管理標準與企業(yè)的實際情況結合起來，從制度上保證產品的質量品質和環(huán)保品質，開發(fā)綠色產品，加強綠色營銷與綠色管理，使企業(yè)贏得環(huán)境優(yōu)勢。
（五）利用對外直接投資（FDI）跨越技術壁壘
一般而言，企業(yè)實施對外直接投資，開展國際化經營是一個國家加入WTO后經濟發(fā)展的必然趨勢，從事跨國經營將是中國企業(yè)在全球化的世界經濟中生存和發(fā)展的必然選擇。對于一國和一個國際化的企業(yè)來說，對外直接投資的一個重要功能之一，在于其可以避開或繞過國際貿易中的關稅或非關稅壁壘。所以，我國應對技術性貿易壁壘也應該發(fā)揮對外直接投資的作用，鼓勵國內企業(yè)開展對外直接投資，實現(xiàn)跨國經營。
關鍵詞WTO技術壁壘云南煙草
WTO各成員國制定《貿易技術壁壘協(xié)議》的目的是：推動國際標準和合格評定制度的發(fā)展，提高生產效率，促進國際貿易，確保技術法規(guī)和技術標準不會給國際貿易造成障礙。
一、什么是貿易技術壁壘
（一）貿易技術壁壘簡介
技術壁壘是非關稅壁壘的主要方面，主要由技術法規(guī)和技術標準組成。技術壁壘產生的原因是世界各國為了限制進口，保護本國利益，借助本國文化背景、生活習俗、價值觀念的不同和科技發(fā)展水平的差異，從維護人體的健康、安全及環(huán)境保護等方面出發(fā)，制定各種切合本國利益的技術法規(guī)和技術標準作為檢驗進口商品的標準；貿易技術壁壘構筑的目的是保護本國市場，限制外國產品的輸入；技術壁壘的作用對象是進口產品；技術壁壘的根本作用機制是控制進口產品的價格和數(shù)量，即當產品超越技術壁壘時，因改造產品導致成本上升，此時，進口產品的價格比較優(yōu)勢削弱，技術壁壘表現(xiàn)為價格控制機制，當進口國用本國的技術法規(guī)或技術標準檢驗進口產品時，限制不符合標準產品的進入，數(shù)量控制發(fā)生作用。
貿易技術壁壘設置的手段靈活多變，形式隱蔽，雖然都有其共性，但在WTO法律框架體系中，難以用統(tǒng)一的法律規(guī)則來約束。根據WTO《貿易技術壁壘協(xié)議》對成員國技術規(guī)定的要求，貿易技術壁壘的設置必須遵循三個條件：一、在最惠國待遇基礎上適用于所有來源的進口貨物；二、進口產品享受的待遇不低于國產產品享受的待遇，即國民待遇原則；三、制定和實施的形式不應對貿易造成不必要的障礙。
（二）貿易技術壁壘的設置
國際貿易技術壁壘涉及的內容廣泛，主要有以下幾種形式：
1、技術法規(guī)
根據國際標準化組織（ISO）在1983年頒布的一項指導性文件中指出，技術法規(guī)是指包含或引用有關標準或技術規(guī)范的法規(guī)，它主要涉及勞動安全、環(huán)境保護、衛(wèi)生與健康等。技術法規(guī)具有強制性，在實行市場經濟的國家，標準，特別是產品質量標準，一般為推薦性標準，不具有強制約束力，但標準一旦為法規(guī)所引用，便以法律的形式固定下來，成為貿易保護的工具。技術法規(guī)對標準的引用非常靈活，即可全部、又可部份，并可隨國家經貿政策和市場形式的改變隨時修改法規(guī)，而不必顧及標準的技術屬性，所有這些措施，都為貿易保護帶來了種種方便和好處。技術法規(guī)不像技術標準那樣可以互相協(xié)調，一經頒布，強制執(zhí)行，在國際貿易中構成了比技術標準更難逾越的技術壁壘。
2、苛刻復雜的技術標準
標準作為加速產品貿易的一種語言和工具，已被公眾廣泛承認，技術標準不僅可以在條文上限制外國產品的進入，而且可以在實施過程中對外國產品的銷售設置重重障礙。因此，一些國家廣泛地應用衛(wèi)生標準、環(huán)境保護標準、人身安全防護標準等為借口限制進口。
我國的國家標準和行業(yè)標準分為強制性標準和推薦性標準兩種，并且規(guī)定強制性標準必須執(zhí)行，在一定程序上甚至具有取代技術法規(guī)的作用，這種狀況明顯與《貿易技術壁壘協(xié)議》中不應給貿易造成不必要的障礙的要求有不適應之處。
3、質量認證、認可制度
質量認證是由政府機關或經國家法律承認的專門機構頒發(fā)的生產許可證或質量標志，認可和證明生產單位能夠提供符合質量標準的產品的一種制度。國際貿易對產品的認證尤為重視，《貿易技術壁壘協(xié)議》中第七、八、九條規(guī)定的認證制度，其目的是堅持認證制度的開放，消除認證制度對貿易造成的障礙。但在現(xiàn)實的貿易往來中，認證制度的差異，往往是構成技術壁壘的一種手段；（1）由于認證內容的不同使一些國家規(guī)定，對影響人身安全和健康的產品實行強制性認證，使用特定的認證標志，否則不許進入市場銷售；（2）質量認證的基礎是標準，許多國家為維護本國利益，通常制定嚴格的技術標準有目的性地針對某國產品，從而形成保護本國的技術壁壘；（3）由于認證機構和檢驗機構的水平差異，認證機構的信譽度和權威性也就成了影響國際貿易的一個因素，在國際上，經UL（保險商試驗室）、LRQAC（英國勞氏船級社）的認證通常得到國際貿易的認可。
4、檢驗程序和檢驗手續(xù)
當借用技術標準的實施達不到設置貿易技術壁壘的目的時，一些國家就在產品的試驗、檢驗程序和手續(xù)上設置障礙。
5、對產品的特殊要求
因地理位置、生活習俗、文化觀念的不同而對產品提出特殊的技術要求也是設置技術壁壘的一種形式。
除以上幾種主要形式外，計量單位制、商品的品種、規(guī)格、花色、款式等外觀要求及標簽、物品的編碼標志系統(tǒng)等，都成為設置技術壁壘的手段。
二、煙草貿易技術壁壘的設置
貿易技術壁壘的制定主要是限制進口產品的進入，并用法定的標準來衡量產品是否合符本國的技術要求，執(zhí)行的組織機構是國家法定的出入境檢驗檢疫部門，放行的依據是檢測結果。
（一）我國進口煙草及其制品的檢測現(xiàn)狀
1、卷煙
按國際通行規(guī)則，進口到我國的卷煙經入境口岸的法定檢測部門中華人民共和國出入境檢驗檢疫局檢測合格后即可放行。出入境檢驗檢疫局對進口卷煙主要根據我國現(xiàn)行的卷煙國家檢測標準履行物理指標、化學指標和主流煙氣指標的常規(guī)檢測。物理檢測著重于外觀。化學指標檢測除按國家標準執(zhí)行外，對卷煙其它成份的檢測均按照合同簽訂的要求履行，國家未對進口卷煙內在品質成份的檢測作出具體的要求和規(guī)定，也未設置任何障礙，尚未納入入關檢測范圍，這與許多國家嚴格考核卷煙內在品質，加強卷煙內在成份檢測的要求形成了一定的差距。主流煙氣主要檢測焦油和煙堿含量，CO因無統(tǒng)一的國際標準，加拿大、歐盟已在著手制定CO量的限制指標，目前未列入強制檢測范圍，只是按合同中簽訂的款項執(zhí)行。
2、烤煙
進口烤煙的檢測由中華人民共和國出入境檢驗檢疫局執(zhí)行完成。進口烤煙主要履行等級、水份、包裝、外觀品質、衛(wèi)生、病蟲害、砂塵粒、數(shù)量與重量等常規(guī)檢測，著重進行病蟲害，特別是霜霉病的檢測。因為烤煙的國際交易方式是制樣成交，各國制定的烤煙等級、采用的標準都不相同，進口烤煙除按國標履行以上項目的檢測外，對其它檢測項目，根據合同的具體要求而執(zhí)行，關于國際煙草界較為關注的煙草轉基因、化學農殘、放射性物質、重金屬含量等項目，我國均未列入入關檢測范圍。
（二）煙草貿易技術壁壘的設置方向
隨著“吸煙與健康”運動的升級，消費者迫切要求提高卷煙的內在品質，安全型卷煙、低危害性卷煙、低焦油卷煙成為世界卷煙產品的發(fā)展主流。煙草貿易技術壁壘的制定必須順應世界煙草科技的發(fā)展
方向，充分利用世貿組織《貿易技術壁壘協(xié)議》允許的合理限制及協(xié)議賦與發(fā)展中國家在一定限度內靈活采用標準的權力，用符合國際慣例的做法，結合本國國情，從煙草對人體的危害、健康、安全、衛(wèi)生等領域，著重從卷煙的安全性、從降低卷煙含有的重要致癌物質和有害生物活性及一些在國際上引起廣泛爭議但相關國際組織又無明確規(guī)定的方面考慮，才能使技術壁壘的構筑既能滿足協(xié)議的要求，又不偏離國民待遇原則、最惠國待遇原則和透明度原則。
（三）煙草檢測技術壁壘的構筑
檢測項目、檢測標準是實施貿易技術壁壘的基礎，從檢測角度考慮，貿易技術壁壘的設置主要在以下幾個領域：
1、設置進口煙草轉基因檢測項目。
目前，轉基因在煙草上的應用各國說法不一，以歐盟、日本為代表的一些國家普遍認為，生物基因工程技術雖然是劃時代的高新技術，但它的出現(xiàn)對人類來說是禍是福尚無定論，在沒有被公眾認可之前，消費者不能接受轉基因產品。為此，歐盟的15個成員國于1990年制訂了對轉基因產品的管理規(guī)定，各國在此基礎上又出臺了相關的法律措施，世界幾個主要的跨國煙草公司也以公眾不能接受轉基因產品為借口，拒絕購買轉基因煙葉，在日本至今沒有針對煙草轉基因的安全性評價方法，立法的重點主要在轉基因的農業(yè)生產、國際貿易和轉基因食品的市場銷售兩個方面。
我國的煙草出口曾因轉基因問題遭遇非難，造成我國煙葉出口的困難。現(xiàn)實是我國對轉基因僅只處于研究階段，農業(yè)上拒絕栽種轉基因煙草品種，工業(yè)上拒絕使用轉基因煙葉，市場上拒絕出現(xiàn)轉基因煙草產品。據現(xiàn)狀，我國對進口的煙草及其制品進行轉基因項目檢測，從貿易技術壁壘協(xié)議對成員國的要求和世貿組織賦與成員國的權力及要求成員國履行的義務來說都是可行的。
2、加強常規(guī)檢測，增加對卷煙中重要致癌物質、有害生物活性及重金屬元素、放射性元素的檢測項目，明確檢測項目的劑量標準，并對標準的采用作出相應的規(guī)定。
關于煙草的物理檢測指標與化學檢測指標，至今國際上尚無統(tǒng)一的標準，我國現(xiàn)執(zhí)行的標準是國家技術監(jiān)督局1996年頒布，1997年1月1日起實施的，目前，已滯后于發(fā)達國家采用的標準。隨著我國煙草科技的發(fā)展，國家煙草專賣局已經明確規(guī)定，在2001年以前，卷煙的焦油含量每支降到15mg以下，到2005年，每支降到12mg以下。我國加入WTO是個動態(tài)的過程，在這個過程中對焦油、煙堿、CO等常規(guī)檢測項目標準的制定既要切合我國煙草科技的發(fā)展現(xiàn)狀，又要用發(fā)展的眼光制定并不斷修訂標準，才能發(fā)揮技術指標的有效性，同時，要核查進口卷煙的檢測值與標注值是否相符，規(guī)定劑量標準公差只能取下限不能取上限，以確保檢測結果能控制在我國的技術要求范圍內。
加強對卷煙安全性的檢測。我省在卷煙有害生物活性研究方面取得的突破性進展已經引起煙草界和衛(wèi)生界的關注與重視，云南煙草科學研究院正對卷煙的安全性評價體系作深入研究，且部份重要有害成份的定性定量分析方法正在建立，國家煙草專賣局希望在此工作的基礎上制訂相關的技術標準，并要求標準包括以下技術要求：（1）檢測重要致癌物質，如3，4苯-并芘、煙草特有的亞硝胺等；（2）檢測重要有害生物活性，如焦油的致突變性和煙氣的急性毒性；（3）增加煙草及其制品中含有對人體健康有害的重金屬元素、放射性素的檢測，如砷、鉛、鎳等。對以上項目，必須明確劑量標準，把劑量標準控制在科學合理的范圍內。
3、增加煙草及其制品化學農藥殘留物檢測項目。
隨著農業(yè)科技的發(fā)展，生物農藥已經普遍應用于世界各國的煙葉生產中。關于化學農藥的殘留對人體健康的潛在危害問題，已引起廣泛的國際爭議和關注，一些國家以法律的形式明確了禁止使用的化學農藥品種，嚴禁帶有化學農殘物的產品進入本國市場，如美國、菲律賓已經把進口煙葉的化學農藥殘留物檢測引入了本國的技術法規(guī)，以法律的形式設置隱蔽的技術壁壘，阻礙煙葉的正常貿易。我國的中國煙葉購銷公司和全國煙草病蟲害預測預報及綜合防治部門已經明確規(guī)定了禁止在煙草上使用的農藥達44種，在煙草上禁用的藥劑有13種。迄今為止，云南出口到美國的煙葉經美國農業(yè)部檢測，尚未出現(xiàn)農藥殘留物超標問題，但是進口到我國的煙草及其制品在一定程度上可能存在化學農殘問題，只是我國尚未把該項目列入商檢范疇。在此建議，制定適合于我國的煙草化學農藥殘留物檢測標準，為保證進口煙草產品的質量提供科學的依據。
4、推行實施安全質量許可證制度，實施進口煙草制品目錄安全管理措施，限制進口卷煙添加劑的使用，對進口卷煙要求呈報添加劑的名稱和劑量。
隨著卷煙工藝技術的發(fā)展，煙草制品，特別是雪茄煙、卷煙等，為了改善其吸味，增加香郁濃度，添加劑在世界范圍內被廣泛使用。目前，相關的世界煙草組織對添加劑的使用沒有一個統(tǒng)一的標準和規(guī)定，各國根據本國的技術情況對添加劑的使用要求不同，美國法律規(guī)定，允許加入煙草制品中的添加劑為499種，歐洲多達600多種，新西蘭的法律要求在卷煙配方中列出添加劑的名稱，加拿大要求公布進口卷煙添加劑的名稱，英國衛(wèi)生部門要求政府對批準使用的600余種添加劑采取嚴格的管理措施。由此可見，各國對添加劑態(tài)度的不同和技術要求的不一致，成為了設置技術壁壘的一個借口。在我國，對添加劑的使用應該從衛(wèi)生與安全的角度考慮，特別需要考慮添加劑經燃燒后產生有害物質的問題。目前，我國對添加劑的使用尚無規(guī)定，而有關國際煙草組織已經允許進口國要求出口國對煙草制品呈報使用的添加劑名稱和劑量。從世界范圍看，對煙草添加劑的使用要求已經逐漸成為設置技術壁壘的一種手段。
此外，卷煙工業(yè)屬于食品工業(yè)的一個分支，按我國衛(wèi)生法的要求，對于直接接觸到人體口腔的煙用輔料水松紙、膠等也應該按衛(wèi)生法的要求進行檢測。卷煙外包裝材料BOPP膜因其長時間不能降解而影響生態(tài)環(huán)境的問題，引起國際社會的高度重視與關注，我國的卷煙工業(yè)普遍使用BOPP膜作為卷煙外包裝的防水、防潮材料，從現(xiàn)階段看，還不可能以綠色營銷為由，阻止BOPP膜的進入，但可以對BOPP引起的爭議進行追蹤研究，努力尋找BOPP膜的替代物，逐步阻擊BOPP膜及用BOPP膜作包裝的外煙進入。
需要指出的是，盡管國外煙草貿易技術壁壘的設置因國而論，但大多都是從卷煙的安全性、低危害性及對人體的健康、衛(wèi)生和環(huán)境保護等方面產生的影響考慮，同時，也都在打球，利用在國際上引起廣泛爭議，但相關國際煙草組織又無具體規(guī)定和具體要求的領域設置貿易技術壁壘。以上所述領域也是各國設置貿易技術壁壘時主要考慮的方面，我國出口到國外的煙草及其制品一樣需要沖破國外煙草貿易技術壁壘的封鎖，接受國外煙草貿易技術壁壘的檢驗。
（四）煙草工業(yè)技術壁壘的構筑
從煙草工業(yè)角度看，雖然我省對安全型卷煙、對降低有害生物活性的研究走在了前列，但在世界范圍內，菲莫公司與雷諾士公司均宣布在今年下半年推出安全性、低危害性卷煙，兩大巨頭公司以強大的科技、經濟基礎作支撐，我國安全性卷煙技術壁壘的構筑只能在過渡期內打一個有限的時間差。從總體上分析，國際煙草公司已經具有一套較為完整的研究開發(fā)體系，較強的產品研究開發(fā)能力成為世界煙草科技發(fā)展的主導因素，要想突破跨國煙草公司較為成熟的工藝技術設置技術壁壘，從目前我國煙草工業(yè)發(fā)展的實際水平來說，還不大可行，加之煙草的產品質量尚無統(tǒng)一的國際標準，我國現(xiàn)執(zhí)行的標準，特別是主要的技術指標與國際性煙草公司相比存在一定的差距，還無法對進口卷煙和原輔材料形成壁壘。
總之，世界各國因發(fā)展的差異，文化背景、生活習俗、科技水平的不盡相同，對產品的技術要求也不一樣，技術壁壘的設置需要針對不同的國家制定不同的政策。
三、貿易技術壁壘的積極作用
WTO各成員國在制訂《貿易技術壁壘協(xié)議》時共同約定：技術法規(guī)、技術標準對貿易的限制作用不得超越某個合法目的所能達到的程度，也就是說，技術法規(guī)、技術標準的應用必須遵守國民待遇原則，不得用本國達不到的標準去要求外國產品。同時，協(xié)議要求WTO各成員國制定的技術要求必須在公開、公正、科學的基礎上要求進口產品的加工方法和加工程序符合本國的技術規(guī)范，質量達到本國的技術要求，鼓勵各成員國使用國際通用的技術標準作為本國的技術法規(guī)。由此可知，技術手段與檢測標準水平的高低是有效實施貿易技術壁壘的前提。對待技術壁壘我們不能僅只看作消極的防預手段，更多的是要認識到其對科技發(fā)展、標準采用、產品質量提高等方面的積極推動作用。技術壁壘的積極效應可以從以下幾個方面體現(xiàn)：（一）可以推動國際標準和合格評定制度的發(fā)展，促使各國的標準與國際標準接軌，促進技術的規(guī)范化、生產的標準化，提高生產效率；（二）國際標準化的公開和統(tǒng)一為實現(xiàn)公平競爭和反市場壟斷提供了一個通用的規(guī)則；（三）技術壁壘中的技術標準是推動企業(yè)技術創(chuàng)新、技術更新，提高產品競爭力，促進企業(yè)發(fā)展的動力之一；（四）技術標準的高要求可促進產業(yè)結構的調整，促進社會資源的有效利用與優(yōu)化配置。
四、貿易技術壁壘對云南煙草的促動作用
加入WT0，意味著中國將參與到全球化的經濟發(fā)展之中，成為世界經濟主流的一部分。隨著國內市場國際化進程的推進，國內外煙草市場的現(xiàn)有格局必定要被打破，云南煙草在面臨嚴峻挑戰(zhàn)的同時，發(fā)展空間也隨之擴大，而發(fā)展空間的擴大是以企業(yè)整體素質的提高和產品核心競爭力的提高為前提。在使用貿易技術壁壘充當保護主義手段時，貿易技術壁壘表現(xiàn)為對外實行競爭，對內實行貿易保護，而保護的目的是依靠自己的力量尋求發(fā)展，培養(yǎng)自由競爭的能力，技術壁壘的最終目的是在一定限度保護產業(yè)的條件下，努力提高產品的核心競爭力，使企業(yè)積極參與到國際市場的競爭之中。鑒于貿易技術壁壘的實施主要通過技術標準、技術手段、合格評定程序來體現(xiàn)，根據技術壁壘的構筑必需遵循國民待遇、最惠國待遇和透明度原則，基于其既要限制進口，又要滿足出口，還不能超越行業(yè)技術發(fā)展水平的現(xiàn)實，技術壁壘的構筑必然要對行業(yè)的發(fā)展產生促動作用。
（一）促進行業(yè)標準的國際化
技術壁壘的基礎是標準，隨著世界科技和經濟的發(fā)展，標準的意義和所處的地位發(fā)生了根本變化，美國、德國、加拿大等發(fā)達國家對標準化工作高度重視，國際標準大多也是在歐美等發(fā)達國家標準的基礎上協(xié)調產生的，基本上代表了當今世界現(xiàn)代工業(yè)的技術水平。
1、標準對企業(yè)發(fā)展的促動作用
國際標準作為各國標準化機構反復協(xié)商協(xié)調的產物，具有世界范圍內的統(tǒng)一性和通用性，采用國際標準成為企業(yè)標準化的最高追求。對于一個企業(yè)來說，規(guī)范化和法律化的技術生產是企業(yè)生產標準化的前提和基礎，企業(yè)在生產、管理、經營中執(zhí)行的標準向國際標準靠攏，是企業(yè)縮短標準采用的差距，提高生產效率，提高產品質量，使產品打入國際市場，獲得理想經濟效益必須努力的方向，也是企業(yè)與國際市場接軌的的必經之路。標準對企業(yè)發(fā)展的促動作用主要體現(xiàn)在以下幾個方面：（1）從企業(yè)管理角度看，標準化是企業(yè)的一種整體行為，貫穿于企業(yè)的生產、管理、經營之中，標準化的實施，特別是標準制度的實施，要求企業(yè)按照國家或國際的標準用規(guī)范化的生產運作休系確保產品質量和服務質量，嚴格成本管理、財務管理、質量管理，建立起國際承認的質量保證體系；（2）從貿易角度看，標準化國際貿易自由化市場的統(tǒng)一開放，公平競爭提供了一個公開的、共同的標準，為企業(yè)提供了一種固定標準的貿易條件，為消除貿易壁壘，特別是貿易技術壁壘提供了一個準則；（3）從信息化建設的角度看，節(jié)約了企業(yè)市場調研的成本和信息開發(fā)的費用；（4）從企業(yè)發(fā)展的角度看，企業(yè)因科技水平的差距，對標準的采用要求不一致，技術標準作為衡量產品科技含量的標志之一，企業(yè)為提高產品質量，達到國內外同類產品先進水平，必然要進行技術創(chuàng)新，修訂技術標準，采用最新技術，嚴格控制產品質量，努力跟上世界先進水平，向更高的層次邁進；（5）從社會資源的配置來看，激烈的競爭必然要優(yōu)勝劣汰，行業(yè)內科技含量低，生產水平能力低下的企業(yè)必然要遭到淘汰，科技創(chuàng)新能力強，技術標準發(fā)達的企業(yè)必定會發(fā)展壯大，行業(yè)的結構調整必定會因技術標準的有效采用而趨于合理。
2、云南煙草標準化工作現(xiàn)狀
云南煙草的標準化工作經過多年的發(fā)展，已經按照國家技術監(jiān)督局和國家煙草專賣局的要求，建立了由技術標準、管理標準、工作標準組成的標準化體系，并在實際生產中嚴格執(zhí)行基礎標準、產品標準、檢測方法標準，云南煙草現(xiàn)執(zhí)行的各類標準均為國家標準或行業(yè)標準。截止1998年底，我國煙草行業(yè)共有國家標準23項，行業(yè)標準221項，在244項標準中基礎標準48項、產品標準142項、檢測標準53項，其中，強制性標準11項，推薦性標準233項，18項標準達到國際標準水平。這244項標準中的絕大多數(shù)都是國家技術監(jiān)督局1996年頒布，1997年1月1日起執(zhí)行的。從標準的制定水平與執(zhí)行水平看，我國現(xiàn)今執(zhí)行的標準普遍滯后于發(fā)達國家采用的標準，特別是主要涉及到煙草、煙草制品、煙機設備的產品標準，因無統(tǒng)一的國際標準，各國對產品標準的制定主要根據本國的生產情況和技術情況自定，各國對標準的采用往往因科技發(fā)展的差異而制定標準的起點不同，技術指標的側重點不同，內容也不盡相同。
3、標準化對云南煙草的促動作用
標準化是促進國際貿易商品交換的重要手段，也是克服國際貿易技術壁壘的重要措施，標準的采用是隨科技的發(fā)展而發(fā)展的，當標準的滯后嚴重地阻礙了產品質量的提高和企業(yè)的發(fā)展時，產品的市場競爭力也必定會受到削弱。加入WTO后，云南煙草面對市場空間的擴大和更加激烈的市場競爭，要想占有一席之地，必然迫切要求提高企業(yè)的生產技術水平和產品質量，沖破國內市場的地區(qū)封鎖，跨越國外的煙草貿易技術壁壘，開拓國際市場。云南作為中國的煙草大省，企業(yè)必將積極參與到國標的修訂和國內外不斷更新的標準化活動之中，提高標準水平、采用國際標準和國外先進標準將成為企業(yè)標準化工作的重中之重。企業(yè)對標準的態(tài)度、認識必然要從消極的被動等待執(zhí)行，轉向積極跟蹤國際標準的發(fā)展和參與標準的研究制定之中，為縮短標準的制定周期，加快標準的調整和改進過程，及時跟上技術和市場發(fā)展的需要作努力，從而推動標準的發(fā)展和國標標準的采用，從根本上推動我國現(xiàn)行標準的結構體系不能適應科技發(fā)展和生產需要的矛盾的解決，使制定出的標準能面各消費者，面向市場，面向競爭，實現(xiàn)由生產型標準向市場型標準的轉變，更翻天覆地的是在我國加入WTO后，我們制定出的標準化體系能適應國際貿易的需要，使標準一方面能合理合法地保護本國市場，另一方面能依據協(xié)定，對貿易行為作出正確的判斷，并提出合理要求，打破對方的技術壁壘，促進云南省及我國的煙草及其制品進入國際市場。
面對WTO的挑戰(zhàn)，云南省煙草質量監(jiān)督檢測站結合我國現(xiàn)執(zhí)行的卷煙國標注重外觀分值考核，對卷煙內在品質指標考核不嚴，與先進標準有較大出入，且不能適應卷煙生產發(fā)展的現(xiàn)狀，結合市場的需求變化，根據國外先進標準的制定和發(fā)展趨勢，在對國標進行深入分析研究的基礎上，經實驗取證，對卷煙國標的修改提出以下建議：
（1）降低“GB5606.3——1996卷煙卷制技術要求”中外觀單項得分的比例
（2）完善和改進“GB5606.5——1996卷煙主流煙氣與煙絲化學技術指標”中的焦油量測定的試驗方法，使能適應各質檢機構現(xiàn)用儀器設備，使焦油量測定有較完善和規(guī)范的標準依據。
（3）增加卷煙主流煙氣中一氧化碳量指標的考核
（4）對不能滿足卷煙國標引用標準“GB/T16447——1996煙草和煙草制品調節(jié)和測試的大氣環(huán)境”中大氣壓力限制范圍（96±10）的質檢站實驗室的大氣壓力應給出一個明確的規(guī)定。
（5）調整“GB5606.5——1996卷煙質量綜合判定”中卷煙質量總得分各項得分的比例，降低感官質量和包裝與卷制質量得分比例，提高焦油量和煙氣煙堿量得分比例，同時增加煙氣一氣化碳得分進入總分計算。
（6）增加一些對人體健康有害的煙氣重要化學成分的檢測，如煙草有的亞硝胺和焦油中重金屬元素等項目的檢測，進行限量考核。其目的是為適應煙草發(fā)展的需要和為我國入世后卷煙產品在國際和國內市場上的競爭作好準備。
（二）促進企業(yè)產品質量認證等合格評定制度的開展
產品質量認證實質上是認證機構通過測試、試驗、檢驗等各種必要的程序，證明產品符合規(guī)定的標準或技術要求，并用合格證或合格標志的形式予以正式認可。認證的對象是產品或服務，認證的依據是標準，認證的主體是第三方認證機構。經國際標準化組織認證委員會制定的ISO9000系列質量認證條例標準得到了世界各國的普遍認可，為各國的質量管理和質量保證提供了一個統(tǒng)一的準則，為全球質量管理和質量保證走向規(guī)范化、程序化提供了一個基本的模式，為貿易技術壁壘的清除作出了積極的貢獻。一些發(fā)達國家在積極并努力促進ISO9000條例應用同時，規(guī)定了只有經過ISO9000條例認證的產品才能進入該國市場。在西歐，幾乎所有的卷煙工業(yè)企業(yè)都已通過了ISO9000系列的認證，由此，歐共體提出了自1993年后凡進入歐共體統(tǒng)一市場的產品必須得通過認證，且可享受相應的優(yōu)惠待遇。
在云南煙草10家卷煙工業(yè)企業(yè)中，現(xiàn)有6家企業(yè)通過了ISO9000系列質量認證。質量體系的認證促使企業(yè)規(guī)范了內部生產管理體系，提高了管理效率和生產效率，改進并穩(wěn)定提高了企業(yè)的產品質量和服務質量，規(guī)范了市場行為，贏得了市場信譽，為云南煙草加快國際化進程奠定了質量信譽基礎。加入WTO后，質量認證作為云南煙草走向國際市場的一個必要條件，企業(yè)必然要加快質量認證的步伐，為提高產品競爭力，消除貿易技術壁壘，向更高的層次邁進。
（三）全面提高企業(yè)管理水平
企業(yè)管理的核心是質量管理，質量管理的基礎是標準，體現(xiàn)過程是質量管理體系總體要求的具體實施。在我國加入WTO這個動態(tài)的過程中，標準水平的提升和認證制度的引入開展，必定要引導云南煙草企業(yè)傳統(tǒng)管理方法的更改。
目前，云南煙草企業(yè)的管理水平大多不太高，現(xiàn)有的管理水平還不能完全適應市場競爭的需要，雖然云南各煙草企業(yè)都在積極推進并努力實現(xiàn)ISO9000系列質量認證，但認證體系僅只是規(guī)范管理的一模本，具體的實施操作還需要企業(yè)認真按照認證體系的具體要求制定具體的管理目標，這個目標的制定過程和實現(xiàn)過程就是企業(yè)提高管理水平的過程。加入WTO后，面對國內外煙草市場格局改變的機遇和更加嚴峻的競爭挑戰(zhàn)，云南煙草要想在優(yōu)勝劣汰中茁壯成長，企業(yè)管理必定要以提高企業(yè)競爭力，特別是核心競爭力為主要目標，而產品的核心競爭力又主要體現(xiàn)在產品檔次的提高、質量的提高和消費者對產品檔次的提高、質量的提高和消費者對產品的滿意程度上。由此，現(xiàn)代質量管理的市場觀念、法制觀念、以消費者需求為中心的產品服務觀念將隨競爭的需要確立。同時，面對激烈的競爭和形勢的變化，企業(yè)將屏拋傳統(tǒng)的管理思想、管理方法、管理手段、管理組織形式，應用科學的現(xiàn)代化管理思想樹立起以人為本，以市場和消費者為中心，以創(chuàng)新為基礎，以成本管理、資金管理、質量管理為重點的全新的企業(yè)管理意識，使企業(yè)能在經濟合理的水平上考慮并充分滿足顧客的條件下進行市場研究、設計、生產和服務，從根本上保證產品核心競爭力的提高。
面對WTO的挑戰(zhàn)，我們應該正確而積極的認識貿易技術壁壘的作用，任何的保護只能維持一時的生存，不可能有持久的發(fā)展，云南煙草要想在競爭中真正取勝，必須用一種全新的開放的觀念來處理好機遇與挑戰(zhàn)的關系，任何等待，任何依賴都不可能帶來發(fā)展，提高企業(yè)綜合素質的產品的市場競爭力才是戰(zhàn)勝挑戰(zhàn)的根本。
五、建議
（一）成立中國煙草進出口煙葉檢測站（南方中心），負責南方片區(qū)的轉基因檢測和研究工作
云南是中國的烤煙生產和出口大省，目前我省烤煙的種植與生產目前尚未接觸到轉基因，烤煙的出口也沒有受到進口國關于轉基因問題的刁難。但據轉基因易于污染、傳播的特性，云南煙葉一旦出現(xiàn)轉基因問題，不但會影響國家和地方、以及煙農的財政收入，其波及效應將會影響到全中國的煙葉生產。目前我國能進行轉基因項目檢測的機構只有一家，中國東北牡丹江的中國煙草進出口煙葉檢測站。我省的出口煙葉要接受它的檢測鑒定，因地域的差距，檢測周期長、送檢費用高，一但出現(xiàn)問題，不能及時挽救，很不利于保護云南的煙葉出口。為此，云南省煙草公司可建議國家煙草專賣局根據實際情況，在已有的云南省煙草質量監(jiān)督檢測站內，考慮籌建中國煙草進出口煙葉檢測站南方中心，開展對我國南方片區(qū)煙葉轉基因的檢測、研究工作，加大對云南煙葉以至南方片區(qū)煙葉的保護力度，為我國煙葉的順利出口做好檢測保障工作。
（二）全面推廣實驗室認證制度，積極開展煙草企業(yè)出口實驗室認證工作，為云南煙草走向國際市場奠定基礎
實驗室認證是目前國際上通行的由權威機構證明實驗室的管理水平和技術能力滿足規(guī)定要求的一種方式，也是隨著全球國際貿易自由化程度的提高，消除貿易壁壘，特別是技術壁壘，形成統(tǒng)一開放的大市場所必須提供的一種公平、公正、科學、權威的社會服務。中國實驗室國家認可委員會（CNACL）是目前國內唯一一家由國家質量技術監(jiān)督局授權統(tǒng)一負責校準和檢測實驗室資格認可，及獲準和檢測實驗室資格認可，及獲準認可和進行日常監(jiān)督的國家認證機構，具有國際信譽，上海煙草質檢站是全國煙草系統(tǒng)首家通過中國實驗室國家認可委員會（CNACL）認可的質檢站。
加入WTO后，開展實驗室認證是云南煙草今后企業(yè)管理標準化必須進行的一項工作。云南省煙草質量監(jiān)督檢測站于1999年底通過了國家煙草專賣局的行業(yè)認證，目前正在為接受由中國實驗室國家認可委員會（CNACL）授權云南省質量技術監(jiān)督局進行的認證工作作準備。隨著云南煙草實驗室認證活動的廣泛深入開展，實驗室的管理水平將隨之提高，并逐漸向國際標準靠近，為最終消除國際貿易中由于檢測和校準數(shù)據不信任而造成的貿易技術壁壘奠定良好的基礎。
云南出入境檢驗檢疫局是中國進出口商品質量認證中心（CKUC）云南評審中心，具有ISO9000系列出口企業(yè)商檢認證資格，享有國際信譽。保山香料煙責任有限公司向云南省出入境檢驗檢疫局提出申請后，現(xiàn)已通過了出口企業(yè)的認證工作，為云南香料煙的出口奠定了質量與信譽基礎。為了在加入WTO后，云南煙草的出口能享受相關的優(yōu)惠待遇，建議云南省煙草質量監(jiān)督檢測站與云南出入境檢驗檢疫局相互支持合作，積極開展云南煙草企業(yè)出口實驗室的認證工作，為促進云南煙草的出口，提高云南煙草的國際信譽做好保障工作。
（三）與云南出入境檢驗檢疫局形成固定的合作模式，為充分發(fā)揮煙草貿易技術壁壘的作用和為云南煙草出口做好基礎工作
按我國法律的規(guī)定，進口的煙草制品通過進口口岸海關的出入境檢驗檢疫部門檢驗合格后，即可放行，不須經過行業(yè)專門的質量檢測機構，這種因職能分工的不同而造成行業(yè)專業(yè)檢測機構與執(zhí)法機構分離的體制導致了在實際工作中檢測設備的精確度、檢測方法設計的科學性、檢測工作程序等因素的不一致而造成的檢測結果的不同。為了在國際貿易中公平、公正、科學的對待客戶，體現(xiàn)國民待遇和最惠國待遇，避免標準執(zhí)行的差異，合理配置資源并充分發(fā)揮行業(yè)先進檢測設備的作用和雄厚的技術力量，建議云南省煙草質量監(jiān)督檢測站與云南出入境檢驗檢疫局加大技術合作力度，在對標準的認識上形成共識，消除檢測結果差異，形成合力，一致對外。合作方式可以以技術交流、信息共享、合做課題等形式進行，對于檢驗檢疫局受條件限制不能進行的檢測項目，可以委托煙草權威機構進行檢測，并形成固定的合作模式。
論文關鍵詞：國際貿易新理論；不完全競爭；規(guī)模經濟
一、傳統(tǒng)國際貿易理論回顧
國際貿易理論作為現(xiàn)代經濟理論的分支始于亞當·斯密。1776年斯密提出了絕對成本說。絕對成本說并不難理解，但是，它在國際貿易學說史上，乃至人類認識史上，從勞動分工原理出發(fā)，第一次論證了貿易互利性原理。
1941年后，大衛(wèi)·李嘉圖提出了比較成本說，克服了斯密絕對成本說的明顯局限性。李嘉圖比較成本說的問世，標志著國際貿易學說總體系的建立。保羅·A·薩繆爾森稱它為“國際貿易不可動搖地基礎”。
繼而。里昂惕夫之謎引起了對上述理論的挑戰(zhàn)。圍繞里昂惕夫之謎所作出的種種理論分析，補充豐富了要素稟賦理論，增強了這一理論對國際貿易實踐的解釋力度。在雷布津斯基以及薩繆爾森等經濟學家的完善補充后，形成了我們今天所熟知的流行國際貿易理論的內容。傳統(tǒng)國際貿易理論邏輯嚴密，形勢完美。但是這也正是其缺點所在，畢竟現(xiàn)實世界并不如其想象的完美。
二、國際貿易新理論的內涵、產生、發(fā)展及特點
(一)國際貿易新理論的內涵
新貿易理論有廣義和狹義之分。從廣義上講，它涵蓋了Paul·Krugman等人創(chuàng)立的新貿易理論、戰(zhàn)略性貿易政策理論、國家競爭優(yōu)勢理論、貿易投資一體化理論、制度經濟學對國際貿易的變量關系、環(huán)境問題與公共物品對國際貿易的影響等。狹義上看，僅指以Paul·Krugman為代表的國際貿易新理論。克魯格曼曾形象地概括說，如果要舉一個什么是新貿易理論的具體事例的話，就可能是傳統(tǒng)貿易理論將世界貿易看成是完全發(fā)生在像小麥這樣的商品上，而新貿易理論則將世界貿易看成完全發(fā)生在像飛機這樣的商品上。
(二)新理論的產生及發(fā)展
二戰(zhàn)后，尤其是20世紀70年代后期，國際貿易在迅速發(fā)展的同時，也出現(xiàn)了一系列新的變化，主要表現(xiàn)在：
1．工業(yè)發(fā)達國際之間的貿易量大大增加。
2．產業(yè)內貿易的迅速發(fā)展。
3．跨國公司對外直接投資增長迅速。
4．一些新興工業(yè)化國家或地區(qū)迅速取得國際競爭優(yōu)勢。
當國際貿易實踐中出現(xiàn)如上所列等新現(xiàn)象后，人們首先往往希望能夠用傳統(tǒng)的國際貿易理論加以解釋和說明。當貿易理論家們將這些新情況與傳統(tǒng)的以比較優(yōu)勢為基礎的赫克歇爾一俄林模型加以對照時，發(fā)現(xiàn)這些理論不能或者不完全能解釋國際貿易中的新變化，因此，也必然會引起貿易理論家們對傳統(tǒng)貿易理論的局限性進行重新思考并進行現(xiàn)實修正。其代表人物主要有保羅·克魯格曼、迪克西特、諾曼、蘭開斯特、赫爾普曼、埃西爾、布蘭德(Brander)、斯潘塞、伊頓和格羅斯曼等等。
1777年，迪克西特和斯蒂格利茨發(fā)表了《壟斷競爭和最優(yōu)產品多樣化》一文。該文建立了一個規(guī)模經濟和多樣化消費者之間的兩難沖突模型(D—S模型)。D—S模型的假設前提是，生產中存在無止境的規(guī)模經濟，而消費者則具有多樣化的消費偏好。這二者實際上存在著生產和消費兩方面的兩難沖突。而從這一角度考察的結論就是，即便不存在大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢，對規(guī)模經濟和差別產品的需求也可以導致國際貿易的發(fā)生。D—S模型為國際貿易理論的深入研究提供了一個明確的方向。
70年代末期，Paul·Krugaan首先將D—S模型應用于國際貿易的分析中并大有所獲。克魯格曼借用了D—S模型的分析方法并做了少許修改。首先較為系統(tǒng)地將產業(yè)組織理論和市場結構理論嫁接人國際貿易中針對傳統(tǒng)國際貿易理論中的完全競爭、規(guī)模報酬不變等假設條件，運用規(guī)模報酬遞增、壟斷競爭、差別產品等范疇來構筑新的貿易理論模型。
另外，值得一提的是，1984年，克魯格曼在“以進口保護促進口”一文中證明，在寡頭壟斷和規(guī)模經濟條件下，一國政府可以采取較高的進口關稅這種戰(zhàn)略性政策來保護本國具有戰(zhàn)略意義的幼稚產業(yè)，當本國市場容量足夠大，將會使其獲得靜態(tài)規(guī)模經濟效益，降低邊際生產成本，在此基礎上提高其出口競爭能力，從而促進出口。這就是影響廣泛的“戰(zhàn)略性貿易政策”的主要理論依據。
幾乎與此同時，另外一大批經濟學家也發(fā)表了一系列相關論著，這些論著都大大豐富了新貿易理論，使其實用性進一步增強，在貿易理論界引起了廣泛深遠的關注和影響。
(三)新貿易理論的若干創(chuàng)新特征
1．理論假設前提：逼近現(xiàn)實。首先，市場結構的假設由完全競爭轉為不完全競爭，同時放棄規(guī)模收益不變的假定，承認規(guī)模報酬遞增的存在。按克魯格曼的話說，“這種不完全是經濟學家認識的不完全，而不是真實世界的不完全。”其次，將分工模式由高度抽象的2x2X2模式，回歸到現(xiàn)實中，大膽地探索了J×N×M模式下的貿易結構和貿易利益格局。
2．全新的結論。國際貿易純理論所要回答的基本問題有三個方面，即國際貿易的原因、國際貿易的構成和國際貿易的結果。在以上理論假設前提下，我們來看新貿易理論給出的結論：
首先，貿易原因。新理論從供給和需求的互動關系角度進行了解釋。強調需求因素對貿易的產生和結構的影響是的一個重要方面，這也填補了貿易動因研究視角上的空白。林德爾的“重疊需求理論”運用“人均收入水平”這一概念，論述了需求偏好相似對于國際貿易的地理結構和產品結構的影響。
其次，貿易構成和貿易量。封閉經濟與開放經濟相比較，由于市場的規(guī)模變得更為龐大，產品變體種類增加，消費者可選擇空間更大，為達社會福利最大(至少更大)，兩國必然互相進行對方的變體商品，于是，產業(yè)內貿易產生。而傳統(tǒng)貿易理論則只考察了產業(yè)間貿易，忽視了產業(yè)內貿易，與現(xiàn)實相距甚遠。就貿易量而言，根據林德的“相似偏好”或“重疊需求”假設，具有相似偏好和收入水平的國家之間的貿易量是最大的。
最后，關于貿易結果，也就是貿易利益的產生與分配。傳統(tǒng)貿易理論不考察動態(tài)利益，是一種靜態(tài)貿易利益，這種貿易利益來自專業(yè)化生產的生產效率的提高。而新貿易理論強調貿易的潛在動態(tài)利益：(1)基于規(guī)模經濟的生產效率效益。貿易使報酬遞增產業(yè)由于市場的擴大而擴大，規(guī)模經濟增加提高了效率；(2)生產集中。貿易使報酬遞增的產業(yè)，集中于世界上生產效率最高的國家或地區(qū)生產；(3)生產的合理化。加劇不完全競爭行業(yè)的競爭，優(yōu)化資源配置；(4)產品多樣化。整個世界市場比之某一國內市場而言，其規(guī)模優(yōu)勢明顯，全球各企業(yè)競爭的結果是相異產品種類增加，增進了世界福利。
三、新貿易理論的創(chuàng)新之處
新貿易理論是在國際貿易領域發(fā)生一系列新變化新現(xiàn)象時，傳統(tǒng)貿易理論不能完全做出解釋，需要理論創(chuàng)新的時候，一些經濟學家對傳統(tǒng)貿易理論繼承修正并建立新的模型從而提出的。我認為，國際貿易新理論的創(chuàng)新可以從以下兩點來考察：理論創(chuàng)新：新貿易理論與傳統(tǒng)貿易理論的一個重要區(qū)別，就在于它們不僅從國家的角度，更重要的是從產業(yè)和企業(yè)本身競爭的角度來考察國際貿易問題。新貿易理論的核心部分是壟斷競爭與產品種類內生化的模型，這種研究方法的創(chuàng)始人是迪克西特，把它應用到國際貿易理論分析中的是克魯格曼。政策創(chuàng)新：在貿易改策方面，新貿易理論提出了所謂的對策貿易政策理論或者戰(zhàn)略性貿易政策，即以著名的“波音一空中客車”的例子為模型所引出的貿易政策。戰(zhàn)略性貿易政策的提出令人耳目一新，可以說是新貿易理論中重要的政策理論。
一、影響加工貿易技術進步與技術外溢的主要因素
技術溢出是加工貿易對當?shù)仄髽I(yè)的技術示范效應和競爭效應等帶來的對當?shù)禺a業(yè)技術進步的綜合外部收益。對當?shù)馗偁幤髽I(yè)的技術創(chuàng)新的示范、刺激與推動,稱為平行溢出;對當?shù)厣舷掠侮P聯(lián)企業(yè)的技術進步的示范、援助與帶動,稱為垂直溢出。研究表明,無論在發(fā)達東道國還是在發(fā)展中東道國,如果能夠確定發(fā)生了技術轉讓,技術溢出都會或多或少地存在。由于加工貿易可以帶動相關聯(lián)產業(yè)的發(fā)展,通常情況下,技術溢出效應與加工貿易所聯(lián)動的當?shù)禺a業(yè)鏈條的長短成正比。
一項技術轉移大致包含四要素:技術轉移的輸出方、接受方、技術轉移渠道和技術本身。當技術既定時,影響技術轉移水平的主要因素在于技術的收受雙方和技術轉移的方式。
對于發(fā)展中國家而言,跨國公司是技術轉移的輸出方,跨國公司轉移技術的主要目的,是在保持技術壟斷的前提下,獲得技術創(chuàng)新的利潤最大化。
以技術壟斷為前提,跨國公司進行的技術轉移都是成熟性技術,因此,不論處在全球化生產鏈條的哪個環(huán)節(jié),從事加工貿易的東道國企業(yè)都不可能獲得最先進技術的轉移,依靠技術轉移也就不可能實現(xiàn)產業(yè)技術的趕超。這是對加工貿易技術轉移的起碼定位。即使位于較核心的產業(yè)鏈條,依靠技術轉移與核心技術的靠近仍是十分有限的。新興工業(yè)化國家(地區(qū))面臨的情況就是很好的說明。與發(fā)達國家的技術差距越近,他們通過外部化購買就越困難,即使實施內部化轉移,與核心技術依然保持差距。
為實現(xiàn)利潤最大化目標,跨國公司按照各個子公司和分包體系在全球化生產體系中的位置決定其轉移的技術水平,并根據其技術綜合能力提升技術水平。因此,加工貿易發(fā)展初期,東道國當?shù)禺a業(yè)的綜合技術水平和比較優(yōu)勢決定了其在全球產業(yè)鏈條中的位置,進而確立了技術轉移的初期水平。長期來看,東道國如果能夠不斷推進產業(yè)技術的進步和比較優(yōu)勢的動態(tài)轉換,進而提升其在產業(yè)鏈條中的位置,跨國公司將會穩(wěn)步提升技術轉移的水平。為保持和提高跨國公司整體的競爭力量和盈利水平,在沉淀成本較大的情況下,跨國公司本身也需要不斷提高子公司和配套企業(yè)的技術水平。亞洲國家計算機產業(yè)技術轉移水平不斷提升的動力,就來源于母公司與子公司和配套企業(yè)雙方共同的利益要求。
不同的技術轉移方式也對技術轉移效果產生影響。與外部化轉移相比較,內部化轉移的相對優(yōu)勢突出表現(xiàn)為兩方面。其一,許多不愿對非關聯(lián)方出售的有價值的新技術通常只有內部化方式才能獲得,這對于在瞬息萬變的市場競爭中保持出口競爭能力是十分關鍵的;其二,內部化轉移使子公司更容易獲得與轉移技術相配套的資金和新的管理與組織技術、營銷方法、培訓方法及其他知識,這是技術低成本、高速度轉化為生產力的條件。內部化轉移的最大缺陷在于東道國企業(yè)受到跨國公司“所有權優(yōu)勢”的控制,因此,在跨國公司體系內部使用的新技術和相關經驗資產向東道國產業(yè)的深化和溢出可能會受到阻礙,子公司會傾向于依賴母公司的技術轉移而很少努力于新技術的消化、吸收和再創(chuàng)新。這樣,短期里,外資企業(yè)的加工貿易生產和出口效益顯著,但長期里,完全依靠外企從事加工貿易,產業(yè)的技術創(chuàng)新能力難有提高。
通過加工貿易推動現(xiàn)代產業(yè)發(fā)展的韓國和我國臺灣,在產業(yè)技術能力的建立和發(fā)展過程中,主要依靠的是外部化技術轉移,這種發(fā)展模式的前提是當?shù)毓居心芰νㄟ^外部化轉移形成有效的生產力和后繼的深化發(fā)展能力。隨著產業(yè)國際競爭力的提高、高新技術產業(yè)的發(fā)展和對尖端產品需求的增長,他們發(fā)現(xiàn)外部化轉移是遠遠不夠的。因此,內部化轉移和外部化轉移應并行,并相互促進。同時,無論是內部化還是外部化,東亞產業(yè)技術成長的成功經驗在于,政府采取一系列整合戰(zhàn)略促進轉移技術的深化和外溢,這一整合戰(zhàn)略包括建立廣泛的教育基礎和對民族產業(yè)技術創(chuàng)新能力的強力扶持。這一戰(zhàn)略對于消化吸收轉移技術、縮短技術差距、提升產業(yè)鏈條中的位置,進而最終形成產業(yè)自主創(chuàng)新能力是根本性的措施。
技術溢出是技術轉移的后續(xù)過程,對關聯(lián)產業(yè)的技術帶動是技術溢出的主要渠道。在開放經濟中,在產品質量、運輸成本等情況相同的條件下,公司傾向于當?shù)夭少徱越档徒灰壮杀尽Ｔ诩庸べQ易發(fā)展初期,由于對當?shù)仄髽I(yè)缺乏了解并難以建立強有力的信任關系,或服從于跨國公司整體戰(zhàn)略需要,子公司會從國外采購,但隨著時間的推移和當?shù)鼗瘧?zhàn)略的實施,當?shù)夭少徛蕰€(wěn)步增長。長期來看,關聯(lián)產業(yè)的發(fā)展狀況關鍵取決于當?shù)仄髽I(yè)的供應能力。加強當?shù)仄髽I(yè)與跨國公司之間的聯(lián)系,提高當?shù)毓痰纳a能力,是擴大技術溢出效果的主要措施。
有關跨國公司技術轉移和外溢的研究還發(fā)現(xiàn),通常情況下,下列因素也可能對技術轉移和外溢的效果產生影響:其一,外資企業(yè)的股權安排。合資企業(yè)一般比獨資企業(yè)會產生更強的技術轉移和外溢效果(UNCTC1985,1987;OECD,1992,1993);其二,合資企業(yè)的建立方式。在內資企業(yè)基礎上建立的合資企業(yè)比新建企業(yè)有更強的技術吸收和轉化能力,因而會產生更好的效果(Lee,1991);其三,跨國公司來源。不同國籍的母公司技術水平和技術轉移戰(zhàn)略不同,進而形成的轉移和外溢效果不同(Vernon1981,1992;Dunning1988,1994)。歐美國家跨國公司技術轉移和外溢的效果多數(shù)較強。
研究表明(江小涓，馮遠：合意性、一致性與政策作用空間：外商投資高新技術企業(yè)的行為分析，管理世界，2000年第3期),受跨國公司戰(zhàn)略影響,面向東道國國內市場的外商投資,通常不會使用母公司最先進的技術,但由于面向國內市場,往往國內采購比例較高,發(fā)展配套產業(yè)意愿較強,研發(fā)行為較為積極,因而,其技術的溢出效應較大。然而,正是由于面向國內市場,這種跨國投資對民族產業(yè)的沖擊是直接的和強有力的;面向國際市場的加工貿易投資,為適應國際市場的需求結構變化,保持市場競爭力,絕大多數(shù)企業(yè)技術水平較高,一部分會跟隨母公司保持國際先進水平,但與國內產業(yè)關聯(lián)度較差,發(fā)展配套產業(yè)和進行研發(fā)的意愿較弱,因而,“飛地效應”明顯,技術溢出效應較校另外,由于面向國際市場,這種跨國投資對民族產業(yè)的沖擊只是間接的。
理論和經驗都證實,東道國在加工貿易發(fā)展中存在著很大的努力空間。如果在加工貿易的發(fā)展中能夠適時提高技術水平,發(fā)展起配套產業(yè)體系,加工貿易的“飛地效應”就會得到有效抑制,產業(yè)關聯(lián)效應會得到發(fā)揮。此時,跨國公司會相應調整在該地區(qū)的戰(zhàn)略,出于成本最小化和利潤最大化的目的,跨國公司會提高子公司的技術水平,提升其在全球化產業(yè)鏈條中的位置,如此形成良性循環(huán)。80年代亞洲“四斜的產業(yè)升級就是建立在當?shù)仄髽I(yè)在加工貿易發(fā)展中迅速形成配套供應能力的基礎之上,在我國深圳、東莞和蘇州等地,加工貿易產業(yè)配套發(fā)展趨勢十分明顯,并且,這些配套產業(yè)能力成為吸引新一輪外商投資的優(yōu)勢,產業(yè)升級的良性循環(huán)態(tài)勢已經顯現(xiàn)。
二、中國加工貿易的技術水平
我們首先考察加工貿易技術水平的現(xiàn)實狀況。表1展示了加工貿易企業(yè)對自身技術水平的評價。如表1所示,加工貿易企業(yè)的技術水平參差不齊。一方面,有近1燉4企業(yè)的技術水平屬于國內一般水平,另一方面,有1燉5強的企業(yè)使用母公司的先進技術。由于各項選擇可以復選,我們尚不能判定使用國內先進水平技術的企業(yè)是否超過3/4,但1/4企業(yè)使用國內一般技術,表明加工貿易企業(yè)的技術水平低于已有的各項調研中顯示的三資企業(yè)的技術水平,而且也低于人們的預期水平。
技術使用水平與加工貿易的行業(yè)特征息息相關。在勞動密集型行業(yè),如木制品、雜項制品行業(yè),我國產業(yè)的技術水平在國際市場上已相對較高,外資的優(yōu)勢可能更多地表現(xiàn)在銷售渠道和提供服務等方面,而在高技術行業(yè),外資帶入的技術水平會相對提升。這是加工貿易企業(yè)技術水平偏低的主要原因。
技術使用水平也受制于投資主體的影響。如表1所列,大型跨國公司為主體的加工貿易投資,使用母公司先進水平的企業(yè)比例最高,使用國內一般水平的企業(yè)比例最低,而中小企業(yè)則相反。中小企業(yè)投資的主要目的是利用廉價勞動力,他們進行的多是發(fā)達國家轉移的勞動密集型產業(yè)鏈條的再轉移,因而技術帶動作用相對較弱。
從企業(yè)類型上考察加工貿易的技術水平可以發(fā)現(xiàn),國有和集體企業(yè)中居母公司先進水平的企業(yè)比例最小,三資企業(yè)該項比例最大。相反,在國內一般水平的企業(yè)比例中,集體企業(yè)最小,但國有企業(yè)的比例遠高于三資企業(yè)。總體看,內資加工貿易企業(yè)的技術水平落后于外資企業(yè),其中,國有加工貿易企業(yè)的技術水平最低。國有企業(yè)是我國內資企業(yè)中技術整體實力最強的群體,國有企業(yè)的技術實力沒有顯現(xiàn),是加工貿易發(fā)展中的一大不足。
表1加工貿易企業(yè)的技術水平企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、母公司先進水平12021.05
B、母公司一般技術水平8014.04
C、國內先進水平26847.02
D、國內一般技術水平14024.56
資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。
表2加工貿易技術水平與投資主體
資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。
表3加工貿易技術水平與企業(yè)類型
資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。
表4加工貿易企業(yè)的相對競爭優(yōu)勢
(與國外同行業(yè)企業(yè)相比)
資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。
表5加工貿易企業(yè)的相對競爭優(yōu)勢
資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。
我們再從相對競爭優(yōu)勢角度考察加工貿易的技術水平。表4和表5分別展示了與國內外同行業(yè)企業(yè)相比,加工貿易企業(yè)的競爭優(yōu)勢。與國外同行業(yè)企業(yè)相比,我國加工貿易企業(yè)的競爭優(yōu)勢依次排列為:按客戶需求提供生產和服務能力強,勞動力成本低,質量一流,技術先進。其中,勞動力成本優(yōu)勢位于第二位,表明勞動力價格低廉雖然仍是我國加工貿易的強項,但在勞動密集型產業(yè)的國際競爭中,靈活多變的生產和服務能力更為重要,過硬的質量也是競爭取勝不可缺少的要素,而這些恰恰是內資企業(yè)所缺乏的。技術要素在四項選擇中居末位,并且比重遠遠低于其他三項選擇,表明我國加工貿易出口總體上看并不具備技術優(yōu)勢,勞動力優(yōu)勢仍是競爭取勝的決定因素。這也是加工貿易總體技術水平不高的重要原因。
與國內同行業(yè)企業(yè)相比,我國加工貿易企業(yè)的競爭優(yōu)勢依次排列為:擁有國際銷售渠道,工藝設備先進,技術先進,資金充足、規(guī)模大,管理成本低和生產成本低。其中,“擁有國際銷售渠道”比重最高,說明擁有國際銷售渠道是外資投資加工貿易的首要優(yōu)勢,也表明獲得國際銷售渠道是我國內資企業(yè)發(fā)展加工貿易的主要突破口;“工藝設備先進”的比重緊隨其后,這是大部分技術密集型產品的生產通過將先進技術物化為先進設備,轉而采用廉價勞動力操作的結果,也從側面反映出我國相當一部分資本燉技術密集型產品的生產加工是以勞動密集型操作方式實現(xiàn)的。
我們最后考察加工貿易的技術來源和技術開發(fā),前者是加工貿易企業(yè)技術的主要外部供給,后者是加工貿易企業(yè)技術的內部自我獲取能力。按照表6提供的數(shù)據,我國加工貿易企業(yè)的主要來源中,母公司提供和公司自主開發(fā)各占近一半的比重,在國內外購買比重不大。調查還顯示,母公司提供的技術中,35%是母公司先進技術,24%是母公司一般技術,41%是國內先進水平,仍有11%是國內一般水平,也就是說,母公司提供的技術中,有少部分僅屬國內一般水平,但有1燉3強的企業(yè)獲得了跨國公司母公司的先進技術,這是十分值得重視的。
接受調研的加工貿易企業(yè)的技術開發(fā)狀況優(yōu)于預期水平。70%強的樣本企業(yè)設有技術開發(fā)機構,近半數(shù)的樣本企業(yè)能夠提供企業(yè)所需大部分技術。這部分技術開發(fā)的層次受制于加工貿易生產產品的性質,但對于先進技術而言,它能夠成為有效的技術進步和外溢的渠道。
表6加工貿易企業(yè)技術的主要來源
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、主要由海外母公司提供26145.79
B、主要由國際市場購買5710.18
C、主要由國內市場購買417.32
D、本公司自主開發(fā)27048.21
資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。
表7母公司轉移技術的技術水平
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、母公司先進水平9235.25
B、母公司一般技術水平6424.52
D、國內先進水平10841.38
E、國內一般技術水平2911.11
資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。
表8加工貿易企業(yè)的技術開發(fā)
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、有技術開發(fā)機構并能提供企業(yè)所需大部分技術26748.28
B、有技術開發(fā)機構但只能提供企業(yè)所需少部分技術12222.06
C、有技術開發(fā)機構且出售技術專利71.27
D、沒有技術開發(fā)機構15828.57
資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。
三、加工貿易的產品性質
考察加工貿易產品性質,可以測度其產品的技術含量,進而得出有關技術進步的狀況。課題組調查的加工貿易樣本企業(yè)中,57%的企業(yè)從事成品組裝生產,20%的企業(yè)從事零部件生產,35%的企業(yè)從事中間產品生產,同時,67%的企業(yè)的生產屬于勞動密集型,7%的企業(yè)生產屬于資本密集型,17%的企業(yè)生產屬于技術密集型。總體來看,加工貿易擺脫勞動密集型生產的企業(yè)在20～30%之間。
從外方投資者的角度來觀察,大型跨國公司的加工貿易在加工貿易階梯中的狀況與其它投資者相比沒有明顯的差別,說明無論發(fā)達國家大型跨國公司還是亞洲新興工業(yè)體的中小企業(yè),他們移入中國的全球化產業(yè)鏈條的性質基本相同。但考察加工貿易要素密集度,來自投資者的差異就十分明顯,大型跨國公司投資的加工貿易中,勞動密集型生產的比例遠遠小于其他投資者,而技術密集型生產的比例遠遠大于其他投資者,說明即使在相同的生產鏈條中,跨國公司投資進行的加工貿易具有更高的技術含量,這對于我國提高產業(yè)的技術密集度、實現(xiàn)制造業(yè)的技術密集化具有重要意義。
表9加工貿易的外方投資者與加工貿易階梯(%)
成品組裝零部件生產中間產品生產
A、大型跨國公司58.2618.2634.78
B、個人投資者55.1715.5241.37
C、中小企業(yè)51.4124.6533.80
D、其他68.756.4525.80
資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。
表10加工貿易的外方投資者與加工貿易的要素密集度(%)
勞動密集型資本密集型技術密集型其他
A、大型跨國公司56.938.7630.668.03
B、個人投資者78.313.616.0213.25
C、中小企業(yè)75.542.7213.0411.96
D、其他61.1111.1113.8922.22
資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。
加工貿易企業(yè)出口產品的升級換代情況反映了加工貿易發(fā)展的技術進步狀況。在表11中可以看到,與投資初期相比,44%的企業(yè)產品已經進行了升級換代,還有15%的企業(yè)產品面臨新的升級換代。產品的升級換代主要取決于企業(yè)在市場競爭中的需要,其次是母公司戰(zhàn)略的決定,再者,產品升級換代與否還受樣本企業(yè)投資設廠的時間的影響,因此,沒有產品的升級換代并不代表技術陳舊和落后,44%的升級換代比例表明加工貿易近半數(shù)的企業(yè)在市場競爭中實現(xiàn)了技術進步。
從產品性質考察加工貿易的技術含量,結果表明,我國加工貿易生產和出口大部分位于全球化生產經營鏈條的勞動密集型環(huán)節(jié),技術含量不高,實現(xiàn)技術進步的企業(yè)比例尚不足半數(shù),與我國加工貿易發(fā)展推動技術進步的意愿顯然有一定的距離。但是也可以看到,在樣本企業(yè)中,有35%的企業(yè)進入了中間產品的生產,30%的企業(yè)在跨國公司的全球化鏈條中從事著技術密集型的生產活動,這是我國加工貿易向技術密集化制造業(yè)發(fā)展的良好開端。
表11加工貿易企業(yè)出口產品的升級換代
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、與初期產品相比，實現(xiàn)了升級換代24044.28
B、與國內產品相比，實現(xiàn)了升級換代10319.00
C、競爭能力強，不需要升級換代7614.02
D、母公司沒有升級換代計劃478.67
E、面臨升級換代8315.31
資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。
四、加工貿易的產業(yè)關聯(lián)
發(fā)展配套產業(yè),是加工貿易帶動產業(yè)升級的主要途徑,也是加工貿易實現(xiàn)技術轉移和技術外溢的直接渠道。通過當?shù)夭少?通過對當?shù)嘏涮咨坍a品生產的質量監(jiān)督、技術援助,跨國公司可以帶動配套供應商和分包商的生產發(fā)展和技術進步。當本地產業(yè)還沒有具備配套生產能力時,外資配套企業(yè)的進入,可以通過示范效應、技術資本和人力資本的投入以及再配套等環(huán)節(jié)為當?shù)仄髽I(yè)培育和發(fā)展配套能力提供間接條件。通常情況下,當?shù)夭少徛试礁摺⒉少彯a品的技術含量越大、內資企業(yè)進入配套體系越多,技術轉移和外溢效果越明顯,則加工貿易通過配套產業(yè)發(fā)展對技術進步的積極作用發(fā)揮越充分。
表12、13、14分別展示了樣本企業(yè)加工貿易的國內采購情況。根據表中展示的情況可以看到,46%的企業(yè)在國內進行原材料和零部件的采購,與其它采購來源相比,國內采購成為加工貿易企業(yè)原材料和零部件最廣泛的來源途徑(表12)。但調研數(shù)據也顯示,加工貿易企業(yè)國內采購的原材料和零部件在企業(yè)零部件采購總量中的比重較低,在機器設備總量中的比重更低(表13),并且,國內采購的原材料和零部件基本都是初級產品和勞動密集型產品,資本和技術密集型產品只占13%(表14)。國內采購的狀況說明,加工貿易的國內配套作用很低,大進大出的局面沒有徹底改觀。在這種情況下,加工貿易對關聯(lián)產業(yè)的技術帶動作用難以發(fā)揮,技術外溢效果也深受抑制。
表12接受調查企業(yè)原材料和零部件主要來源
企業(yè)數(shù)比重
A.母公司內部采購9516.8%
B.母國進口10718.9%
C.訂購方提供13724.2%
D.其他國際采購20436.1%
E.中國國內采購26146.2%
接受此項調查的企業(yè)565142.3%
資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。
表13接受調查企業(yè)國內采購比率
資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。
表14接受調查企業(yè)在國內采購的原材料與零部件屬性
企業(yè)數(shù)比重
A.初級產品28149.7%
B.勞動密集型工業(yè)制成品23140.9%
C.資本技術密集型工業(yè)制成品7413.1%
接受此項調查的企業(yè)565103.7%
資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。
表15顯示了加工貿易企業(yè)對配套企業(yè)的技術援助狀況。可以看到,實施了技術援助的企業(yè)占有效樣本企業(yè)的36%,64%的企業(yè)沒有實施技術援助,其中,27%的企業(yè)認為沒有必要進行技術援助。技術援助比例不高,這既與國內采購產品的技術含量不高有關,也與大量采購來源于國外配套企業(yè)的跟隨進入有關。從不同的投資主體進行考察,大型跨國公司比其他投資者具有較強的技術援助傾向,47%的大型跨國公司投資的加工貿易企業(yè)對配套企業(yè)進行了技術援助,這一比例比中小企業(yè)高出近18個百分點,大型跨國公司子公司的技術援助在技術水平和援助效果上顯然也要高于中小企業(yè),因而,調研結果表明,他們在推動配套產業(yè)技術發(fā)展中的作用總體上優(yōu)于其它投資者。
表15加工貿易企業(yè)對配套企業(yè)的技術援助
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、進行技術援助19135.97
B、沒有技術援助15128.44
C、準備技術援助509.42
D、不必進行技術援助14126.55
資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。
表16不同投資主體對配套企業(yè)的技術援助(%)
大型跨國公司個人投資中小企業(yè)其他
A、進行技術援助46.9232.4729.5243.75
B、沒有技術援助27.6925.9727.7131.25
C、準備技術援助6.159.0912.053.13
D、不必進行技術援助19.2332.4731.3321.88
資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。
亞洲“四小龍”的經驗表明,以內資企業(yè)為主體的供應商群體是加工貿易避免“飛地效應”、加速升級換代的重要保證。因此,在現(xiàn)有產業(yè)基礎上,發(fā)揮現(xiàn)有產業(yè)的生產和技術能力,推動現(xiàn)有內資企業(yè)尤其是國有企業(yè)融入配套體系,是我國加工貿易發(fā)展中有效拉長產業(yè)鏈條、促進跨國公司技術轉移和外溢的重要方面。根據表17的調研數(shù)據,有49%的企業(yè)與國有企業(yè)有配套關系,僅次于外資企業(yè)51%的比例,其余依次是民營企業(yè)、集體企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)。拋開配套產品的技術含量來看,國有企業(yè)在配套體系中的地位有所上升,這有利于推動加工貿易的技術進步步伐和提高技術外溢效果。但實地考察調研表明,為加工貿易配套的內資企業(yè),尤其是國有企業(yè)配套產品的技術含量很低,加工貿易的主要配套產品,特別是中間產品的配套生產基本是由跟隨進入的外資配套廠家完成的。
表17加工貿易配套企業(yè)的構成
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、國有企業(yè)27649.11
B、集體企業(yè)14024.91
C、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)12021.35
D、民營企業(yè)16629.54
E、外資企業(yè)28550.71
資料來源:國務院發(fā)展研究中心對外經濟研究部課題組企業(yè)調查。
表18在國內采購原材料與零部件(或設備)的主要障礙
企業(yè)數(shù)比重
A.國內產品價格高于進口品8915.8%
B.國內產品質量不穩(wěn)定39470.1%
C.國內產品交貨不及時7413.2%
D.缺乏國內供貨商的信息519.1%
E.國內采購運輸環(huán)節(jié)沒有保障234.1%
F.母公司的發(fā)展戰(zhàn)略安排285.0%
G.國外客戶要求使用進口原材料或零部件14926.5%
H.國內采購出口退稅時間太長10719.0%
I.深加工結轉手續(xù)太繁瑣10418.5%
J.其他142.5%
接受此項調查的企業(yè)562183.8%
資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。
表18是樣本企業(yè)對國內采購原材料和零部件障礙的信息反潰從表中可以看到,“國內產品質量不穩(wěn)定”是排在第一位的障礙,選擇該項因素的企業(yè)比例高達70%,并與其他選擇拉開了很大的距離,表明我國企業(yè)進入全球化產業(yè)鏈條、拉長加工貿易產業(yè)鏈的主要、最大障礙是產品質量問題。其余幾項選擇比例相對較大的障礙性因素依次分別是,國外客戶要求、出口退稅時間較長、深加工接轉手續(xù)繁瑣、國內產品價格高和國內產品交貨不及時。除去出口退稅和深加工結轉兩項政策面問題外,其余都與企業(yè)的技術管理水平息息相關。因為長期里,客戶出于降低成本考慮,都希望采購本地化,只有當本地企業(yè)產品質次價高時,才會要求使用進口原材料和零部件。因此,推動內資企業(yè)積極提高技術管理水平,提高內資企業(yè)的分包供應能力,形成加工貿易技術進步與產業(yè)關聯(lián)的良性循環(huán),成為我國加工貿易今后發(fā)展的核心問題。
五、加工貿易的人力資源投入
隨著跨國經營的當?shù)鼗l(fā)展,對當?shù)厝肆Y源的培育和人力資源的流動成為技術外溢的間接渠道。對于投資方而言,相對于資金和設備,掌握技術資源的人力資本的沉淀是其撤資轉移時100%的損失,因而也是東道國最保險的收益。所以,鼓勵外資企業(yè)人力培訓、促進人力資源流動是各東道國外資政策中的重要內容。通常情況下,外資企業(yè)技術與管理人員當?shù)鼗壤礁摺⑷肆ε嘤枲顩r越好、流動性越強、向內資企業(yè)流動越多,技術外溢效果越好。
表19、20顯示了對加工貿易企業(yè)技術與管理人員聘用和培訓情況的調研結果。從表中數(shù)據可以看到,加工貿易企業(yè)當?shù)鼗壤芨?近80%的企業(yè)技術與管理人員主要來自本地招聘。同時,加工貿易企業(yè)的人員培訓狀況也較好,85%的企業(yè)對員工進行國內培訓,還有24%的企業(yè)對員工進行出國培訓。高比例的當?shù)仄赣寐屎团嘤柭视欣谔岣邌T工素質、培養(yǎng)精良的技術管理人才和熟練技術工人隊伍,同時也為員工流動進而產生技術外溢創(chuàng)造了條件。
表19加工貿易企業(yè)管理與技術人員的主要來源
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、主要來自外商投資國6711.45
B、投資國和本地招聘457.69
C、主要本地招聘46779.83
資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。
表20加工貿易企業(yè)員工培訓狀況
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、出國培訓12721.30
B、國內培訓50985.40
C、沒有培訓538.89
資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。
表21、22顯示了對加工貿易企業(yè)員工流動情況的調研結果。根據表中數(shù)據,加工貿易企業(yè)員工隊伍基本穩(wěn)定,同時,72%的企業(yè)存在合理的流動,這種流動為技術外溢提供了前提條件。但如表22所示,加工貿易企業(yè)技術與管理人員主要在外資企業(yè)之間“跳槽”,流入外資企業(yè)的技術與管理人員占流動的70%,這使得通過人才流動實現(xiàn)的間接的技術外溢效果大打折扣。除去外資企業(yè)外,人才流動的主要去向依次是自創(chuàng)企業(yè)、民營企業(yè)和國有企業(yè),其中,向國有企業(yè)流動比例最低,并與前兩者差距較大,表明國有企業(yè)對人才的吸引力很差,民營企業(yè)是未來實業(yè)界接受技術外溢和實現(xiàn)技術進步的主要載體。
表21加工貿易企業(yè)員工流動狀況
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、很穩(wěn)定，基本沒有跳槽14524.09
B、存在合理流動43371.93
C、流動過于頻繁264.32
資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。
表22加工貿易企業(yè)技術與管理人員流動方向
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、外資企業(yè)37669.12
B、國有企業(yè)529.56
C、私營企業(yè)10118.57
D、自己創(chuàng)立企業(yè)10619.49
資料來源:根據企業(yè)調查問卷計算。
考察加工貿易企業(yè)員工聘用、培訓和流動情況可以看到,加工貿易企業(yè)人員聘用的當?shù)鼗壤芨?培訓狀況良好,流動性也很強。但由于當?shù)仄髽I(yè)在用人機制和經營環(huán)境方面與外資企業(yè)之間存在著較大的差距,人員流動主要在外資企業(yè)之間進行,外企向內企的流動比例較低,從而使得以人才流動為渠道的技術外溢難以取得應有的效果。人才流動的局限性也在一定程度上影響了相關配套產業(yè)的發(fā)展。只有當內資企業(yè)具備或創(chuàng)造出相應的人才吸引機制,上述狀況才可能發(fā)生改變。
一、技術在國際貿易理論中的地位
現(xiàn)代經濟學認為，商品生產不僅取決于各種傳統(tǒng)的生產要素（即勞動、資本、土地和企業(yè)家經營管理能力）的數(shù)量和成本，更重要的是取決于組合上述各種生產要素的技術。因為技術不僅可以節(jié)約稀缺的經濟資源，同時在給定的要素規(guī)模條件下可以實現(xiàn)更大的產出和生產更多樣化的產品。事實上，以李嘉圖為代表的古典經濟學家早已肯定了技術在國際貿易中的重要影響，只不過當時強調的是“技術”的績效——勞動生產率而已。國際貿易理論的發(fā)展已經突破了以俄克歇爾-奧林-薩繆爾森（H-O-S）為代表的新古典要素稟賦模型，其中尤以“新要素稟賦理論”、“貿易技術論”、“市場結構論”和“動態(tài)比較優(yōu)勢論”等為代表。
“新要素稟賦理論”與H-O-S模型的區(qū)別在于：其一，從“勞動”這一傳統(tǒng)生產要素中分離出熟練勞動（即人力資本）和非熟練勞動。其二，將知識也視為一國的稟賦之一。通過研究和開發(fā)（R＆D）產生的知識，既可以體現(xiàn)在勞動力上，也可以體現(xiàn)在資本上。其中非常重要的一點是，其隱含了一國在動態(tài)意義上可以創(chuàng)造比較優(yōu)勢的可能性。其三，將“技術”變量引入要素稟賦模型，如同傳統(tǒng)的勞動和資本一樣，強調創(chuàng)新對貿易模式的影響。技術變量主要借助研究人員的數(shù)量和質量、R＆D支出水平和具體的創(chuàng)新數(shù)據來表示。“新要素稟賦理論”雖然通過增加人力資本和R＆D支出等新要素比較成功地解釋了國際貿易的模式，但是沒有觸及要素稟賦理論的核心問題：首先，理論中沒有徹底解決“技術”的待遇問題。因為“新要素稟賦理論”雖然將“技術”視為要素之一，但是既沒有探討高低技術能力共存以及相應地對相對生產力和相對增長模式所造成的影響，同時也忽略了“技術”的動態(tài)特征。其次，“新要素稟賦理論”將生產要素看作是貿易流向的內生決定因素。事實上，資本、人力資本和知識等幾乎所有的要素都是在不斷變更著的，因此不能以靜態(tài)的眼光將要素看作是一國固定的“稟賦”。
“貿易技術論”將技術差異視作貿易的主要決定因素。在波斯納的“貿易技術差距模型”中，一國由于發(fā)現(xiàn)了某種新產品和新工序而獲得了暫時的比較優(yōu)勢，直到其競爭對手具有了相應的創(chuàng)新模仿能力，創(chuàng)新國才會喪失這種比較優(yōu)勢。但是，由于創(chuàng)新國在技術上的領先地位，可以不斷地通過新的創(chuàng)新取代被競爭對手模仿的舊創(chuàng)新，進而在各階段始終保持比較優(yōu)勢。在海什和弗農的“產品周期理論”中，假定一國在創(chuàng)新生產上具有優(yōu)勢，在商品生產的初期，生產需要較高的技術水平、商品價格較高、產量較低，加上接近市場有助于接受消費者的信息反饋和進行相關的服務，生產在創(chuàng)新國進行；隨著商品的成熟和標準化，價格下降、生產時間變長，商品生產可以轉移到其他具有成本優(yōu)勢的國家；創(chuàng)新國繼而可以生產另一種新產品。可見，無論是“貿易技術差距模型”、還是“產品周期理論”都認為創(chuàng)新國會出口新產品；都強調在引進一種新技術對產品生產定位影響中的時間的重要性；都認為新產品的生產和R＆D密集型產品的生產應該位于技術能力發(fā)達的國家。但是，“貿易技術差距模型”和“產品周期理論”忽略了以下兩個事實：其一是時間，時間會使產品趨于標準化，增加成本的重要性；其二是技術擴散，技術擴散會提高外國生產新產品和模仿現(xiàn)有產品的能力。
“市場結構論”又被稱之為“新貿易理論”，主要用以解釋產業(yè)內貿易現(xiàn)象。該理論不僅增加了對國際經濟的需求方面的考慮，同時將有關的理論研究置于不完全競爭框架之下，強調了壟斷力量、規(guī)模經濟和產品差異性對貿易模式的影響、“市場結構論”對“技術”的處理有兩種方式：其一，將“技術”視作產品差異性的一個重要因素；其二，在布蘭德和斯班瑟的模型中，“技術”是一國攫取壟斷租金的一種策略性資源。
“動態(tài)比較優(yōu)勢論”強調技術創(chuàng)新和技術積累（即知識）對比較優(yōu)勢的影響。在格羅斯曼和海爾普曼的模型中，將比較優(yōu)勢定義為R＆D與制造相對效率的跨國差異。該模型的主要觀點是：通過研究經驗的積累促進R＆D生產率的提高，從而獲得比較優(yōu)勢，并借助規(guī)模收益遞增而提高一國的增長率。克魯格曼模型的結論也很相似：由于“邊干邊學”會增加知識的積累，因此比較優(yōu)勢是建立在學習的差異的基礎之上的。
總之，國際貿易理論的發(fā)展可以區(qū)分為三個主要的方面：其一是新古典論，將比較優(yōu)勢置于一般均衡框架之中，對現(xiàn)有的貿易模式進行了要素稟賦上的解釋：“新要素稟賦論”拓寬了生產要素的范疇，最終考慮了內生技術的動態(tài)意義。其二，從產業(yè)經濟學中引申出來的國際貿易理論的“市場結構論”，將諸如壟斷力量和規(guī)模經濟等不完全競爭特征引入國際經濟學，而“市場結構論”和H-O-S模型從某種意義上看也不是必然矛盾的。其三，是那些既不能歸入新古典理論、也沒有被主流貿易理論吸收的學說。源于20世紀60年代的“新技術理論”認為“在出口績效與R＆D之間總是存在著一定的聯(lián)系”，雖然“新技術理論”將“技術”置于核心位置，但是仍然難以將“技術”融入新古典模型之中；同時也忽略了作為“技術”核心特征的那些來自于壟斷力量和技術變化等的動態(tài)意義，堅持一國經濟的專業(yè)化模式仍然呈中性增長。為了解決上述這些問題，熊比特關于創(chuàng)新的觀點被結合到新貿易技術論之中：一方面，技術差距學說與技術進化論相結合，說明了技術差距對增長和專業(yè)化模式的動態(tài)含義；另一方面，技術的廠商特有性質和壟斷力量與成功的創(chuàng)新相結合，用來解釋外國直接投資中的廠商維持技術優(yōu)勢的目的。
二、國際貿易對技術創(chuàng)新的一般影響
如上所述，當代的貿易理論認為，在從靜態(tài)意義上，技術創(chuàng)新是比較優(yōu)勢的一個重要因素；在動態(tài)意義上，技術創(chuàng)新是維系動態(tài)比較優(yōu)勢的關鍵。無論是對初始的貿易出口國、還是對初始的貿易進口國而言，都存在著這樣的事實：一方面，為了獲得或維系比較優(yōu)勢，國際貿易成為國內技術創(chuàng)新的根本動力；另一方面，伴隨國際貿易的技術溢出、轉移或擴散，既能刺激初始創(chuàng)新國的再創(chuàng)新意識，也能削弱其比較優(yōu)勢。
國際經濟學的有關理論表明，技術創(chuàng)新是國際貿易的主要基礎之一。因此，貿易出口國往往是某種技術領先的國家。國際貿易對于出口國，或現(xiàn)實世界中的技術發(fā)達國家的技術創(chuàng)新而言具有以下幾方面的影響：其一，在靜態(tài)意義上，只有技術創(chuàng)新，才可能有新產品和新工藝，才能具備出口的潛力；因此，一國只有進行充分有效的技術創(chuàng)新，才能保持相應的比較優(yōu)勢，進而將這種創(chuàng)新優(yōu)勢體現(xiàn)在相應產品的凈出口增長上。其二，如果信息對稱的話，國際貿易會借助進口國的市場反饋促進商品輸出國的技術改進，或帶來新一輪的技術創(chuàng)新活動。其三，在動態(tài)意義上，伴隨國際貿易的展開，商品輸出國的創(chuàng)新優(yōu)勢會隨著各種技術擴散的發(fā)生逐漸消失。其效果無非是，要么放任自由，在特定技術創(chuàng)新逐漸消失的過程中喪失相應商品的凈出口地位；要么改進技術或從事新的技術創(chuàng)新活動，而后者往往會達到刺激初始出口國的技術創(chuàng)新能力的效果。其四，出口國通過初始出口所獲得的貿易利得也有助于增強其開展創(chuàng)新活動的能力，因此，初始技術領先國在某種意義上講，擁有一種“先發(fā)優(yōu)勢”。這種優(yōu)勢如果不被外界經濟事件打斷的話，對本國的技術創(chuàng)新而言，不僅能持續(xù)下去，有時極有可能出現(xiàn)加速發(fā)展的趨勢。其五，國際技術貿易雖然意味著技術創(chuàng)新的擴散，但是對于技術輸出國而言，其輸出的技術往往是次重要、次核心、次關鍵和次新的技術，其在本國的收益率已經明顯處于下降通道之中，因此適時地將其出售并獲得較好回報，對于新一輪的技術創(chuàng)新而言是一件好事。
倘若就技術落后國家而言，國際貿易對技術創(chuàng)新的影響主要依賴于以下幾個渠道：其一，國際商品貿易將新產品輸入發(fā)展中國家的同時，給輸入國帶來了模仿生產的動機，而模仿生產的本質就是一種學習新技術、新工藝的過程，在這個過程中，技術溢出開始發(fā)生，輸入國的技術創(chuàng)新水平有所增強。其二，由于輸入商品的競爭力會影響到當?shù)貜S商的市場份額，國際貿易也會間接地刺激當?shù)貜S商的技術創(chuàng)新活動，以期達到抗衡的目的。其三，如果輸入商品本身擁有相當?shù)募夹g含量或技術訣竅，往往伴隨國際貿易的是各種形式的技術指導，由此技術創(chuàng)新會在不同程度上擴散到輸入國。其四，在國際貿易的準備階段，為了便于進口方了解產品的性能，減少信息不對稱對商品認知的差異，輸出方會在一定限度內展示其產品的特性，由此導致技術創(chuàng)新的部分流失，一旦貿易談判破滅，這種擴散往往不能得到相應的補償。其五，國際技術貿易是技術創(chuàng)新擴散最為直接的方式，它不僅會對技術引進國的技術存量具有積極有效的影響，同時由于引進國的市場需求狀況、人力資本、生產設備等等諸方面與輸出國存在著的較大差距，因此會刺激引進國的“二次創(chuàng)新”或適應性創(chuàng)新。總之，通過以上種種方式，最終會增強輸入國的整體技術創(chuàng)新能力。進一步而言，通過上述渠道積累的某種技術一旦達到一定的水平，原輸入國不僅能減少對由該技術生產的產品的進口依賴，而目。極有可能成為國際市場上相應的商品凈供給者。發(fā)展中國家通過國際貿易引進國外先進技術，不僅在靜態(tài)意義上提高了本國的技術存量水平，縮小了與發(fā)達國家的技術差距，并改善了本國的技術能力，更為重要的是在動態(tài)意義上通過各種渠道和機制促使本國技術創(chuàng)新能力的提高以及創(chuàng)新機制的形成，為趕超發(fā)達國家提供了某種可能性。
三、國際技術貿易對發(fā)展中國家技術創(chuàng)新的影響及機制
國際技術貿易既是國際貿易的一個重要組成，也是國際技術轉讓的主要形式之一。國際技術貿易的主要方式包括：許可證貿易、咨詢服務和技術服務、合作生產。二次世界大戰(zhàn)后，特別是近二十年來，國際技術貿易格局發(fā)生了深刻的變化，呈現(xiàn)出許多新的發(fā)展趨勢：其一，國際技術貿易日趨活躍，規(guī)模不斷擴大。科技進步以及技術信息的傳播加快，促進了國際技術貿易的發(fā)展。其二，技術轉讓“軟化”。純知識或信息形態(tài)的軟件技術轉讓，如專利、專有技術、技術情報等等，占據了越來越重要的地位。其三，國際技術貿易格局呈現(xiàn)多極化，但發(fā)展不平衡。由于技術水平的差異等原因，國際技術貿易主要在發(fā)達國家之間進行，發(fā)達國家在技術出口中一直處于壟斷地位。其四，跨國公司在國際技術貿易中占有重要地位。長期以來，跨國公司控制了相當份額的國際技術貿易；此外，跨國公司以技術輸出帶動資本輸出和商品輸出，改變了以往對發(fā)展中國家單純的資本輸出。
影響發(fā)展中國家技術創(chuàng)新的主要因素包括發(fā)展中國家創(chuàng)新的技術能力以及創(chuàng)新誘導的反應機制等。而國際技術貿易（技術引進）對提高發(fā)展中國的技術能力、改善創(chuàng)新誘導的反應機制都有重要的作用，并最終影響到發(fā)展中國家技術創(chuàng)新的能力和水平。
1、國際技術貿易與發(fā)展中國家的技術能力
技術能力是一種存量，它是歷史積累的結果。技術能力包含兩方面的內容：一是有形的技術能力，表現(xiàn)為創(chuàng)新主體技術存量水平的增加。二是隱含的技術能力，表現(xiàn)為創(chuàng)新主體的成員所擁有的知識、技術技能以及組織經驗等。就國家而言，常常表現(xiàn)為一國人力資本存量的多寡；就企業(yè)而言，具體表現(xiàn)為企業(yè)員工所擁有的技術技能以及組織經驗。
發(fā)展中國家通過國際技術貿易直接引進技術，能夠提高本國兩方面的技術能力，并最終影響到本國的技術創(chuàng)新能力。首先，通過國際技術貿易引進技術，無論引進的是成套生產設備等硬件，還是專利技術等軟件，都直接提高了本國的技術存量水平，從而也提高了該國有形的技術能力。其次，通過國際技術貿易引進技術也能提高發(fā)展中國家隱含的技術能力，因為技術的引進常常伴隨著發(fā)展中國家的企業(yè)員工對新技術的學習、掌握的過程。比如，企業(yè)在引進技術項目時一般都要求附帶的現(xiàn)場指導和培訓計劃，企業(yè)員工可以通過接受培訓和技術應用的實踐消化吸收引進的技術知識，從而提高自身的技術能力。所有隱含在企業(yè)員工身上的技術能力的加總就等于一國隱含的技術能力，也就是說，技術引進通過促使企業(yè)員工學習、掌握新技術而增強了一國的技術能力。反過來，這些技術能力又為發(fā)展中國家以后的技術引進以及在此基礎上的二次技術創(chuàng)新奠定基礎。
2、國際技術貿易與發(fā)展中國家的創(chuàng)新誘導反應機制
國際技術貿易并非是一個單純的技術或經濟活動，在某種意義上說，它是一種融經濟、技術、科學文化、甚至政治為一體的復雜過程。譬如說，國際零售業(yè)連鎖經營企業(yè)通過特許經營的方式（屬于技術貿易的范疇）進入中國市場，它首先要從國家有關部門獲得市場準入的許可，這可能要涉及到政治問題；它要尋找合作伙伴，考慮投資的成本收益問題，這是經濟方面的問題；國際零售業(yè)連鎖經營企業(yè)內在固有具有的企業(yè)文化、經營文化會影響到眾多的消費者的消費習慣，這是文化方面的問題；國際零售業(yè)連鎖經營企業(yè)新穎有效的特許經營方式被眾多的國內廠商所模仿，形成了遍及全國的連鎖經營熱潮，這是很重要的一種制度性創(chuàng)新。因此，國際技術貿易的影響是很復雜的，不僅僅是簡單的技術引進而已，換句話說，國際技術貿易具有很強的“外部效應”。從發(fā)展中國家技術創(chuàng)新的角度而言，國際技術貿易的外部效應主要表現(xiàn)在它改變創(chuàng)新主體的內在意識，并改善創(chuàng)新主體內外部的制度環(huán)境，從而使得發(fā)展國家創(chuàng)新誘導的反應機制更加靈敏，最終改善發(fā)展中國家的創(chuàng)新機制和創(chuàng)新能力。
首先，國際技術貿易能夠改變發(fā)展中國家創(chuàng)新意識缺乏的狀況。很多發(fā)展中國家表現(xiàn)出一種維持傳統(tǒng)和穩(wěn)定為主調的社會意識結構，普遍缺乏創(chuàng)新意識。借用結構主義的觀點，發(fā)展中國家的技術創(chuàng)新常常會陷入“累積因果關系”的惡性循環(huán)之中，也就是說技術創(chuàng)新在低水平上的停滯發(fā)展。而這種惡性循環(huán)是內在力量所無法克服的，這時候需要一種外在的推動力量，使其能夠跳出這種惡性循環(huán)，而國際技術貿易可以看作是這樣一種外在的力量，這種力量首先改變的是創(chuàng)新意識方面的問題。正像上述國際零售業(yè)連鎖經營企業(yè)的例子一樣，技術的引進帶來了消費者消費習慣的新變化，先進的經營模式所具有的明顯優(yōu)勢促使大量的模仿，最終導致整個行業(yè)經營模式的創(chuàng)新。顯然，在這一過程當中，企業(yè)和個人都經歷了一次思維方式的轉變，從認識、接受到模仿，甚至在此基礎上結合本地情況進行二次創(chuàng)新，這種普遍性的思維方式的轉變意味著一個國家創(chuàng)新意識的興起。這對發(fā)展中國家的創(chuàng)新機制形成和創(chuàng)新能力的提高都具有根本性的意義，因為只有具備創(chuàng)新意識的國家，政府才會對技術創(chuàng)新給予充分的重視，并為技術創(chuàng)新創(chuàng)造一個良好的外部條件和環(huán)境；企業(yè)具有創(chuàng)新意識，才會留意技術創(chuàng)新的市場需求，并且投入充分的資源進行R＆D活動，將潛在需求轉化為實際收益；消費者具有創(chuàng)新意識，才可能接受創(chuàng)新產品，進而形成潛在的技術創(chuàng)新需求。
其次，國際技術貿易能夠改善創(chuàng)新主體內外部的制度環(huán)境，促使發(fā)展中國家創(chuàng)新誘導反應機制的靈敏化。從引進技術的企業(yè)來說，為了充分利用引進的技術常常需要在企業(yè)的組織管理方面做出較大轉變和創(chuàng)新，也就要改變企業(yè)內部的制度環(huán)境，比如說企業(yè)為了利用維護一套價值昂貴的生產線，需要新建立專門的技術部門，負責對其進行維修和改進，同時加強企業(yè)對員工的技術培訓制度，這些制度性的轉變和創(chuàng)新都有利于企業(yè)進一步的技術進步和技術創(chuàng)新。在國家層次，政府為了保證技術引進的順利實施，需要建立專門的技術金融制度以確保技術引進的配套資金。而且在國際通行的知識產權保護觀念下，發(fā)展中國家參與國際技術貿易需要建立起一整套專利制度和知識產權保護制度，否則，就難以從國際市場上引進技術，即使能夠引進也需要付出更高的成本，因為缺乏知識產權的保護將損害技術出讓方的利益。也就是說，國際技術貿易客觀上提出了對發(fā)展國家改善技術創(chuàng)新制度環(huán)境的要求，而這種要求有利于發(fā)展中國家的創(chuàng)新主體更好地對創(chuàng)新的市場需求作出正確的反應，最終有助于改善發(fā)展中國家技術創(chuàng)新的機制，并提高其水平。
四、基本結論
關鍵詞：技術性貿易壁壘中小企業(yè)建議
20世紀90年代以來，隨著貿易自由化呼聲的高漲和全球經濟一體化趨勢的加深，貿易壁壘在國際組織的規(guī)范和各國之間相互協(xié)調的努力作用下逐步得到了降低。在這種背景下，技術性貿易壁壘（TechnicalBarriersToTrade，簡稱TBT）正在扮演越來越重要的角色，世界各國，特別是發(fā)達國家，憑借自己在技術上的優(yōu)勢，越來越多的采用具有針對性、靈活性、廣泛性、隱蔽性和強制性的技術性貿易壁壘作為保護本國產業(yè)的重要手段。雖然WTO規(guī)則就如何實施技術性貿易措施制定了規(guī)范，以減少對貿易的扭曲，但由于各國經濟發(fā)展水平不同，技術法規(guī)和標準差別很大，發(fā)展中國家的出口經常面臨歧視性TBT措施限制。我國在加入WTO后，由于技術水平、出口產品結構等方面的原因，近年來我國產品出口尤其是中小企業(yè)產品出口頻頻遭遇發(fā)達國家的技術性貿易壁壘。在這種背景下，分析中小企業(yè)屢屢受限的原因，并提出有針對性的對策建議，顯得意義重大。
一、技術性貿易壁壘的含義及構成體系
技術性貿易壁壘(TechnicalBarriersToTrade)簡稱TBT，是指為了限制進口所規(guī)定的復雜苛刻的技術標準、衛(wèi)生檢疫規(guī)定,以及商品包裝和標簽規(guī)定，這些規(guī)定往往以維護國家安全、保障人類健康、保護生態(tài)環(huán)境、防止欺詐行為、保證產品質量等為由，通過頒布法律、法令、條例、規(guī)定、建立技術標準、認證制度、衛(wèi)生檢驗檢疫制度等方式，對外國進口商品制定苛刻的技術、衛(wèi)生檢疫、商品包裝和標簽等標準，從而提高對進口產品技術要求，最終達到限制其他國家商品自由進入該國市場的目的的一種非關稅壁壘措施。
技術壁壘體系主要由技術法規(guī)與標準、質量認證制度、標簽和包裝要求、商品檢疫和檢驗規(guī)定、環(huán)境壁壘和信息技術壁壘等六個體系構成。
二、中小企業(yè)出口屢遭技術性貿易壁壘的原因
近年來，隨著我國對外貿易的快速發(fā)展，我國出口產品遭遇國外的技術壁壘也不斷增加，而相對于大型企業(yè)而言，中小企業(yè)遭遇國外的技術壁壘頻率更高，對企業(yè)的不利影響也更大。究其原因，有以下的幾個方面：
1.出口產業(yè)的弱質性
我國科技水平落后于發(fā)達國家，由此導致我國出口產品的技術含量低及質量水平不高。我國相當多的企業(yè)技術裝備落后，即使在改革開放后引進了許多生產技術裝備，也是發(fā)達國家在進行產業(yè)結構調整時，淘汰下來的20世紀80年代、甚至六七十年代的生產設施，造成我國的產品質量實際水平落后于發(fā)達國家10年～20年。而世界范圍的產品質量的迅速提高和質量標準不斷更新，使得我國的出口產品更易受到發(fā)達國家技術性貿易壁壘的限制。這方面的問題，中小企業(yè)由于在理念、資金等方面相對較弱而顯得尤為突出。
體現(xiàn)在出口商品結構上，雖然近年來高新技術產品出口得到較快增長，但在總出口中占的比重還很低，中小企業(yè)的出口產品以附加值低的勞動密集型產品和資本密集型產品占出口主導地位。
2.環(huán)保意識薄弱、經營理念落后
目前，大多數(shù)發(fā)達國家的技術性貿易壁壘是借環(huán)境保護之名行貿易壁壘之實。而我國的相當部分中小企業(yè)由于在生產過程和包裝上缺乏環(huán)境保護意識，仍然停留在以消耗能源、資源,甚至不惜采取掠奪性、毀滅性經營模式來換取經濟增長的發(fā)展階段，一方面對生態(tài)造成難以恢復的破壞;另一方面使得很多企業(yè)達不到綠色認證標準,出口受阻。3.對技術性貿易壁壘不夠熟悉和重視
我國目前在質量管理上存在國家標準、地方標準、行業(yè)標準和企業(yè)標準，且這些標準絕大多數(shù)低于國際通用標準或與國際通用標準不接軌；大多數(shù)企業(yè)對IS09000、IS014000不甚了解，對歐盟、美國、日本等地的區(qū)域性標準就更是知之甚少，對主要貿易對象國的技術手段缺乏了解。政府在宏觀上對企業(yè)的指導也僅僅停留在對諸如IS09000、IS014000等國際通用標準的宣傳上，至于企業(yè)如何通過這些標準認證，政府沒有什么實質性的指導措施。同時對WTO的TBT/SPS協(xié)議的普及力度也不夠。
三、中小企業(yè)出口應對技術性貿易壁壘的建議
1.提高創(chuàng)新能力實現(xiàn)技術超越
對出口企業(yè)而言，跨越技術壁壘的最根本的途徑是提高企業(yè)的技術水平和管理水平。作為一個發(fā)展中國家，出口企業(yè)提高產品的技術含量主要依靠兩個途徑:一是通過技術轉移。二是通過技術創(chuàng)新。企業(yè)的核心競爭力來源于企業(yè)的技術創(chuàng)新能力。對于中小企業(yè)而言，技術創(chuàng)新顯然是更可行的方法。因此企業(yè)應該加強對R&D的投入，研究并開發(fā)自主知識產權的核心技術和主導產品，降低生產成本，從而最終掌握競爭的主動權，打破技術壁壘的封鎖。
2.大力推動企業(yè)實行標準化
企業(yè)采用國際標準和國外先進技術標準是提高企業(yè)產品質量、增強產品市場競爭力的有效途徑。加速企業(yè)標準化進程，促進企業(yè)更快與國際接軌，是消除和解決技術性貿易壁壘的重要措施，企業(yè)要加強合格認證工作。合格評定是技術法規(guī)、標準的實現(xiàn)過程，不管多么嚴格的技術法規(guī)、標準，最終都要落實到合格評定上。因此，合格認證就成為企業(yè)沖破技術行貿易壁壘的有利武器。產品認證要有所選擇，因為發(fā)達國家都有自己在國際上較有影響的產品認證標準，企業(yè)產品出口到哪個國家或地區(qū)，就要通過他們所要求和認同或承認的認證，并獲得相應標志，如IS09000國際質量體系認證、IS014000國際環(huán)境管理體系標準認證、OHSAS18000職業(yè)健康與安全體系認證等等。所有這些認證，都是對企業(yè)品質的肯定，它能向公眾證明其高品位的良好形象，為企業(yè)帶來商機和利潤空間。企業(yè)的技術人員應對安全規(guī)則有一定的了解，從產品研制開發(fā)開始，就應該按照相關規(guī)則，有針對性地根據出口目標市場進行生產，并在權威認證機構的協(xié)助下，從產品的原料、結構、包裝等各個細節(jié)嚴格把關，從而保證產品能順利地通過各國設置的技術壁壘。
3.貫徹“綠色”理念，實施綠色營銷
企業(yè)應搜集綠色信息、開發(fā)綠色產品、設計綠色包裝、制定綠色價格、建立綠色銷售渠道及開展綠色促銷等。企業(yè)一方面通過自身的綠色形象在新的國際市場環(huán)境中提高產品的環(huán)境競爭力；另一方面本身也承擔著相應的社會責任，對公眾的消費行為存在導向和強化作用，這有利于開拓綠色產品市場。
4.了解和熟悉TWO的相關規(guī)則
只有了解了游戲規(guī)則才能夠更好的參與到游戲當中，以減少進入國際市場的盲目性，必要時運用WTO的貿易爭端解決機制維護自己的權益。對于中小企業(yè)來說，有一項迫切的任務，就是要加強加深對國際規(guī)范的了解。并且遵循這些規(guī)則，防止由于不了解規(guī)則而帶來不必要的經貿摩擦、糾紛和損失，學會充分利用WTO的規(guī)則合法保護自身的利益。
參考文獻：
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[2]馮宗憲柯大鋼：《開放經濟下的國際貿易壁壘——變動效用·影響分析·政策研究》.經濟科學出版社，2001年
(一)企業(yè)技術創(chuàng)新與出口貿易關系研究國外學者對企業(yè)技術創(chuàng)新與出口貿易的關系進行了大量的研究。Stern等(1981)對美國的出口貿易進行了深入的研究，發(fā)現(xiàn)出口貿易在很大程度上受到技術的影響[1]；Wakelin（1998）研究發(fā)現(xiàn)，國際貿易與技術的關聯(lián)性較為顯著，技術能夠極大地推動國際貿易的發(fā)展[2]；RoperS等（2002）研究了英國制造業(yè)中技術創(chuàng)新與出口競爭的關系，發(fā)現(xiàn)技術創(chuàng)新對產業(yè)的出口貿易具有顯著的推動作用[3]；Montobbio等(2005)對出口貿易與創(chuàng)造力的關系進行了深入的研究，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)造力能夠顯著地促進出口貿易的增加[4]。國內對于出口貿易與企業(yè)創(chuàng)新產出的研究也不少。劉仁平（2006）認為，在國際貿易中的競爭優(yōu)勢與產業(yè)結構的升級都得益于技術創(chuàng)新的發(fā)展，技術創(chuàng)新對兩者具有顯著的促進作用[5]；鄒武鷹等（2008）認為，出口貿易能夠顯著影響技術創(chuàng)新并對地區(qū)創(chuàng)新能力的提升具有巨大的推動作用[6]；王華等（2010）認為，就培育中國企業(yè)的自生能力來說，國際貿易以及國際技術許可都會起到不可忽視的作用[7]；鄭義等（2011）對外資與技術創(chuàng)新的關系進行了實證研究，認為技術研發(fā)的投入是技術創(chuàng)新的基礎和源泉，國家經濟的增長必須要靠技術進步[8]；徐二明與楊正沛等（2011）實證研究發(fā)現(xiàn)，技術創(chuàng)新能夠顯著影響出口績效[9]；趙偉等（2012）認為，政府對企業(yè)參與國際競爭的支持程度與企業(yè)的自主創(chuàng)新能力具有密切的聯(lián)系，出口貿易能夠有效提升各類企業(yè)的創(chuàng)新傾向[10]。
（二）企業(yè)技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的互動關系研究國內外學者對制度創(chuàng)新與企業(yè)技術創(chuàng)新之間的關系存在較大爭議，目前比較有代表性的是制度決定論以及技術決定論，前者認為制度創(chuàng)新決定技術創(chuàng)新，后者認為技術創(chuàng)新決定制度創(chuàng)新[11]。馬克思從辯證唯物主義的角度對兩者關系進行了闡述，認為兩者之間存在著一種相互促進、相互依存又相互制約的辯證關系。在國內，杜偉（2004）通過研究發(fā)現(xiàn)，技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新聯(lián)系緊密，兩者相互促進[12]；蔡烏趕（2012）認為，制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新之間存在著復雜的協(xié)同演化關系[13]。
（三）制度創(chuàng)新與出口貿易關系研究制度創(chuàng)新與出口貿易之間關系較為密切。新制度經濟學認為制度對于國民經濟的發(fā)展以及經濟的運行效率具有顯著的影響作用[14]。在國內，金祥榮、茹玉驄等（2008）利用新經濟地理學的分析框架，構架兩國三地區(qū)的壟斷競爭開放模型，并利用1998—2004年的非連續(xù)數(shù)據進行實證研究，發(fā)現(xiàn)通過改善企業(yè)生存的制度環(huán)境有助于緩解地區(qū)出口差異，縮小地區(qū)間經濟發(fā)展不平衡[15]；張杰等（2009）發(fā)現(xiàn)出口貿易對于提高企業(yè)全要素生產率以及改善企業(yè)的外部制度環(huán)境方面具有顯著的促進作用[16]。
二、企業(yè)技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿易的協(xié)同演化關系分析
如前所述，企業(yè)技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿易三者緊密相關，既相互促進、相互依賴，又相互制約。為了更好地協(xié)調三者之間的發(fā)展，形成企業(yè)的競爭優(yōu)勢，有必要對三者的協(xié)同演化關系進行研究，了解其動態(tài)互動關系及作用機理。
（一）企業(yè)技術創(chuàng)新與出口貿易的互動關系企業(yè)技術創(chuàng)新是進行出口貿易的原動力，技術創(chuàng)新加快了企業(yè)技術進步的步伐，能夠為企業(yè)提供新產品或服務，同時對原有產品及服務進行升級，而新產品則可以加強企業(yè)競爭力，使得企業(yè)在國際上形成自己的競爭優(yōu)勢，從而有效地提高出口貿易額。反過來，出口貿易對企業(yè)技術創(chuàng)新具有反作用。首先，企業(yè)要想維持在國際競爭中的地位并保證出口貿易的持續(xù)增長就必須加大技術研發(fā)的力度。其次，出口貿易取得的收入及資源有相當一部分被投入到企業(yè)技術創(chuàng)新里面，這就為企業(yè)進行技術創(chuàng)新提供了良好的物質基礎。企業(yè)技術創(chuàng)新為出口貿易提供了原動力，并有效地促進了企業(yè)國際化的進程；反過來，出口貿易使得企業(yè)可以利用自身技術優(yōu)勢獲得巨額利潤，并維持企業(yè)在國際同行業(yè)的競爭地位。因此，兩者之間存在著緊密的互動關系。
（二）企業(yè)技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的協(xié)同關系已有的研究以及實踐表明，企業(yè)技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新之間密切聯(lián)系、相互促進、動態(tài)發(fā)展。企業(yè)在技術創(chuàng)新上的迫切要求決定了企業(yè)必須在制度上進行一定程度的改變。企業(yè)技術創(chuàng)新同時降低了制度安排的成本，如信息技術的使用及辦公自動化大大降低了組織形式上的成本。企業(yè)技術創(chuàng)新為制度創(chuàng)新提供了原動力，使得那些不利于企業(yè)發(fā)展的制度逐漸發(fā)生改變，以適應企業(yè)的發(fā)展。反過來，制度創(chuàng)新為企業(yè)技術創(chuàng)新提供了支撐與保障。其次，制度創(chuàng)新為企業(yè)進行技術創(chuàng)新提供了穩(wěn)定的環(huán)境、必要的外在條件，同時也提供了堅實的制度保障。綜上所述，企業(yè)技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新雖然各有特點，但兩者之間相互促進、相互協(xié)調、相互影響、相互制約，共同推動和影響企業(yè)的發(fā)展。企業(yè)技術創(chuàng)新要求與其相適應的制度安排，并為制度創(chuàng)新提供了基礎；反過來，制度創(chuàng)新為企業(yè)技術創(chuàng)新提供了便利條件，對企業(yè)技術創(chuàng)新具有重要作用。總之，二者之間相互協(xié)同演化。
（三）制度創(chuàng)新與出口貿易的互動關系在國際貿易過程中，企業(yè)的最終目標就是奠定自己的國際地位并獲得足夠的利潤。企業(yè)進行出口貿易必須要遵守一定的規(guī)則，企業(yè)內部的、企業(yè)外部的、國內的抑或國外的制度，只有在一定的制度框架內進行貿易，才能保證出口貿易的有序進行，良好的制度能夠保證企業(yè)進行出口貿易的效率。因此，可以認為制度創(chuàng)新為出口貿易提供了適合的制度保障。制度創(chuàng)新包括國家宏觀經濟制度創(chuàng)新與企業(yè)微觀經濟制度創(chuàng)新。企業(yè)微觀制度創(chuàng)新包括組織制度、管理方式等方面的制度創(chuàng)新；國家宏觀經濟制度創(chuàng)新包括經濟體制、法律制度、行政制度等方面的創(chuàng)新。企業(yè)對自身制度進行創(chuàng)新，形成適合于企業(yè)進行出口貿易的經營制度，可以有效提高企業(yè)出口貿易的效率。政府加大改革開放力度，制定相應的法律制度，對經濟體制進行創(chuàng)新，可以為企業(yè)的出口貿易發(fā)展提供堅實的保障。反過來，企業(yè)出口貿易額的不斷增加，能夠為制度創(chuàng)新提供物質條件，并檢驗制度創(chuàng)新是否有效。綜上所述，企業(yè)技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿易相互促進、相互影響又相互制約，三者之間協(xié)同演化。企業(yè)技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新為出口貿易提供了技術與制度支持，使得企業(yè)在進行出口貿易的過程中更具有競爭優(yōu)勢，而企業(yè)的出口貿易又為企業(yè)技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新提供了物質條件，促進了企業(yè)技術創(chuàng)新以及制度創(chuàng)新。
三、協(xié)同演化模型構建
基于以上分析，制度創(chuàng)新、企業(yè)技術創(chuàng)新與出口貿易之間具有密切的聯(lián)系。從系統(tǒng)論的角度來看，三個子系統(tǒng)通過相互作用形成具有自身特色的復雜系統(tǒng)。本文采用徐向藝、徐英吉（2008）[17]建立的復合系統(tǒng)協(xié)同度模型，來研究企業(yè)技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿易之間的協(xié)同度。
（一）概念界定“協(xié)同”指事物間相互匹配的關系；協(xié)同度，是用來衡量系統(tǒng)內部各要素之間和諧與匹配的程度。協(xié)同度的取值范圍為[-1,1]。
（二）模型構建1.子系統(tǒng)有序度模型假設復合系統(tǒng)由若干子系統(tǒng)或要素構成，即：Z=（Z1，Z2，Z3……Z），其中Zi為第i個子系統(tǒng)或基本要素。考慮子系統(tǒng)Zi，i∈[1,m],設其在發(fā)展成長過程中的序變量為xi=(xi1,xi2……,xin)，其中n≥1,βij≤xij≤αij,j∈[1,n]。通常，系統(tǒng)的有序度有兩種。一種假定xi1,xi2,…xin取值越大，系統(tǒng)的有序度越高；取值越小，系統(tǒng)的有序度越低，如投資回報率、資產收益率等等。另一種情況假定xi1,xi2,…xin的取值越小，系統(tǒng)的有序度越高；其取值越大，系統(tǒng)的有序度越低，如負的外部性。
四、實證研究與結果分析
（一）實證研究據前面的分析可知，企業(yè)技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿易三者之間關系緊密、協(xié)同演化，下面利用上文所建立的協(xié)同演化模型來研究三者之間的協(xié)同度。本文選取比較有代表性的國有高新技術企業(yè)統(tǒng)計數(shù)據進行實證研究，考慮到國有企業(yè)內部制度的復雜性，在考慮制度創(chuàng)新指標時僅考慮外部指標。1.指標確定首先需要確定企業(yè)技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新以及出口貿易的度量指標。指標的選擇必須遵循科學性與易操作性的原則，使得指標的科學性與操作性達到較好的平衡。參考《中國高新技術產業(yè)統(tǒng)計年鑒》以及其他文獻，本文將指標設立如下（見表1）。2.數(shù)據采集國有企業(yè)在國民經濟中占據主導地位，同時也是中國進行出口貿易的主要施行者，因此對其進行研究更具有現(xiàn)實意義。為了更好地研究技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿易之間的關系，本文在進行數(shù)據采集時，選擇比較有代表性的國有高新技術企業(yè)。對于各項數(shù)據的具體數(shù)值、技術創(chuàng)新以及出口貿易測度指標值通過查閱《中國高新技術產業(yè)統(tǒng)計年鑒2013》獲得。對于如何將制度創(chuàng)新進行量化，不同的文獻給出了不同的方法，在此根據數(shù)據的可獲得性并綜合各類文獻，本文選取兩個比較有代表性的指標：市場化指數(shù)與對外開放程度。其中，市場化指數(shù)通過《中國市場經濟發(fā)展報告》獲得；參考《中國統(tǒng)計年鑒2012》、《中國高新技術產業(yè)統(tǒng)計年鑒2013》、《中國科技統(tǒng)計年鑒2013》以及《中國市場經濟發(fā)展報告》，計算得到中國國有高新技術企業(yè)技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿易的相關數(shù)據，如表2所示。3.權重的確定對于權重的確定，本文采用相關矩陣賦權法，具體操作步驟如下：設包含有n個指標的指標體系，其相關矩陣為。為了更直觀地呈現(xiàn)出國有高新技術企業(yè)技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿易三者之間的協(xié)同度，構建三者的折線圖，如圖3所示。
（二）結果分析通過對2008—2012年我國國有高新技術企業(yè)技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿易復合系統(tǒng)協(xié)同度計算分析發(fā)現(xiàn)：（1）技術創(chuàng)新有序度大體呈上升趨勢，并有輕微波動。國有高新技術企業(yè)不斷提高對技術創(chuàng)新的投入，這對于國有高新技術企業(yè)在國際貿易中形成自己的競爭優(yōu)勢具有重要作用。（2）制度創(chuàng)新有序度總體呈上升趨勢，但2012年略有下降。為了適應經濟全球化的趨勢，國家在制度創(chuàng)新方面做了很多努力，以期有利于企業(yè)的出口貿易。（3）出口貿易有序度在2009年以前逐漸遞增，在2009—2011年間呈下降趨勢。其原因可能是2009年前得益于中國的低成本勞動力，中國國有高新技術企業(yè)以低成本優(yōu)勢在出口貿易中占據有利地位。然而2009年后隨著國外對中國的技術壁壘的設置，以及中國勞動力成本的逐漸增加，國有高新技術企業(yè)的出口貿易額有所下降。然而近些年來，國外尤其是美國與歐洲經濟相對來說較為不景氣，中國內部由于特殊的制度受國外經濟影響相對較小，這使得中國企業(yè)的出口貿易額得到顯著提升。（4）制度創(chuàng)新與出口貿易協(xié)同度在區(qū)間[-0.8,0.5]，協(xié)同度整體偏低，表明出口貿易與制度創(chuàng)新良性協(xié)同發(fā)展機制尚未形成，宏觀經濟制度有待于進一步改革，以便適應中國企業(yè)不斷的出口貿易需求。（5）技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新協(xié)同度維持在區(qū)間[-0.4,0.3]之間，由圖2看出，其協(xié)同度逐漸趨于平穩(wěn)，這表明國有高新技術企業(yè)技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展機制有待于進一步完善。（6）技術創(chuàng)新與出口貿易協(xié)同度在2008—2011年間較平穩(wěn)，自2011年后協(xié)同度得到較大提高，表明國有高新技術企業(yè)技術創(chuàng)新與出口貿易之間的協(xié)同發(fā)展機制發(fā)展良好。綜上所述，國有高新技術企業(yè)技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿易以及企業(yè)技術創(chuàng)新與出口貿易的協(xié)同度是密切相關的，三者協(xié)同演化發(fā)展，這種協(xié)同演化發(fā)展的趨勢將促使中國國有高新技術企業(yè)不斷進行技術創(chuàng)新并影響中國的制度創(chuàng)新，同時其出口貿易額也將不斷增加，進而提升國有高新技術企業(yè)在國際上的優(yōu)勢競爭地位。
五、結論、政策建議與展望
（一）結論本文在對企業(yè)技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿易三者相互作用分析的基礎上，根據協(xié)同演化理論，并通過對2008—2012年國有高新技術企業(yè)技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿易進行實證研究，確立了企業(yè)技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿易協(xié)同發(fā)展模型，揭示了三者之間的協(xié)同演化關系。企業(yè)技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新都是影響企業(yè)出口貿易的重要因素，企業(yè)技術創(chuàng)新可以為企業(yè)進行出口貿易提供原動力，制度創(chuàng)新為企業(yè)出口貿易提供了制度保障；反過來，出口貿易為企業(yè)技術創(chuàng)新以及制度創(chuàng)新提供了物質條件，同時檢驗了企業(yè)技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的成果。綜合來看，企業(yè)技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿易之間存在著協(xié)同演化關系，三者相輔相成，每一個方面的改變都將對其他兩者產生重要作用。總之，企業(yè)要想在經濟全球化的浪潮中，樹立自身的國際競爭優(yōu)勢地位，就必須注重技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新以及出口貿易三者的協(xié)同關系。
邁入21世紀，我國服務貿易呈現(xiàn)可持續(xù)快速發(fā)展態(tài)勢。2013年我國服務貿易總額達到0．5萬億美元，較上年增長14．7個百分點，較同年貨物貿易總額7．6%的增速超出近1倍，較2001年服務貿易總額0．1萬億美元增長了4倍以上。我國服務貿易總額在全球服務貿易總額中的占比由2001年的2．4%升至2013年的5．8%，其中服務貿易出口額在全球服務貿易出口總額中的占比由2001年的2．2%提高至2013年的4．6%，服務貿易進口額在全球服務貿易進口總額中的占比由2001年的2．6%提高至2013年的7．1%，2001年至2013年期間，我國服務貿易進口總額、出口總額的年均增長率均近20%。隨著我國服務貿易總額和服務貿易在全球占比的增加，我國服務貿易的世界排名由2001年的第10位上升至2013年的第3位，國際地位有了大幅度提高。我國服務貿易雖取得令世人矚目的成就，但新的歷史時期其發(fā)展仍然存在諸多環(huán)境約束。
(一)國際市場動蕩不安，貿易保護主義抬頭一是國際石油價格的持續(xù)走高和高位徘徊使全球第二大石油消費國的我國面臨巨大的挑戰(zhàn)，致使服務貿易中的交通運輸及其他相關行業(yè)的經營成本提高。二是全球金融市場穩(wěn)定性不足。美國次級住房抵押貸款危機產生了一系列的“暈輪效應”，對“后金融危機”時代全球金融市場的影響仍在持續(xù)，世界各國為了避免損失而不斷調整貨幣政策和貿易政策，進而導致國際服務貿易市場動蕩不安。三是國際貿易保護主義隱蔽而盛行。一方面，發(fā)達國家憑借服務技術上的優(yōu)勢，設置了較高的技術性壁壘，同時限制人員跨境流動，僅對與商業(yè)機構有關的少數(shù)高級管理或技術人員的流動給予承諾;另一方面，一些國際競爭力較弱的國家為了保護國內弱勢服務產業(yè)，對本國服務市場的開放也設立了諸多包括技術標準、資格認證、外匯要求等方面的限制，這嚴重阻礙了我國服務貿易的環(huán)境約束。
(二)貿易結構欠合理，服務貿易長期逆差一是服務貿易在貿易總額中占比偏低。2013年我國服務貿易在貿易總額的占比為13．0%，遠落后于歐美等發(fā)達國家，較全球平均水平也低7個百分點。服務貿易占比低反映了當前我國在全球產業(yè)價值鏈中仍處于弱勢地位，通過服務貿易獲取的附加值和經濟利益較少。二是服務貿易內部結構不合理。服務貿易出口方面，2013年我國旅游、建筑和運輸?shù)茸罹弑容^優(yōu)勢的傳統(tǒng)服務貿易出口三大部門的出口額在服務貿易出口總額中仍占47．5%，而具有一定技術含量的金融保險、計算機信息、咨詢、專利權使用費和特許費等服務雖然出口占比有了一定提升，達到30．8%，但其發(fā)展仍較緩慢，不僅與發(fā)達國家有一定的差距，還遠落后于同為發(fā)展中國家的印度。服務貿易進口方面，2013年我國旅游和運輸服務進口占比上升至67．8%，特別是持續(xù)升溫的入境游已成為我國服務進口第一大類，同期咨詢、保險、專利權使用費和特許費等高附加值服務進口占比由23%降至20．3%。三是服務貿易逆差難以扭轉。2001年至2013年我國服務貿易逆差呈上升趨勢，逆差額從2001年的61．3億美元升至2013年的1184．6億美元，其中逆差主要集中于金融保險、運輸和旅游等服務領域達1718．5億美元，而順差主要集中于建筑等服務領域達527．7億美元。服務貿易的長期逆差說明我國服務貿易還存在極大提升空間。
(三)服務貿易開放水平較低，國際市場競爭力不強一方面，一國開放程度越高，意味著國際競爭越激烈，短期內不利于出口，但長遠則能夠增加一國國際交流與合作的機會，進而提高國際競爭力。2001年至2013年我國服務貿易開放度由5．4%升至8．1%，開放水平有所提高但仍存在較大差距，因為早在1999年英國、法國的開放度就分別達到了12．0%和10．6%。另一方面，我國服務貿易的國際市場競爭力較弱。2001年至2013年我國服務貿易國際市場占有率由2．2%提升至6．0%，但與美國近15．1%的服務貿易占有率相比仍有較大差距;期間服務貿易競爭力指數(shù)由－0．08上升至－0．03，但始終小于0且低于世界平均水平，說明我國服務貿易的國際競爭力雖逐年提升但一直較弱，而同期美國、法國、英國的服務貿易競爭指數(shù)均大于0，說明這些國家的服務貿易是具有國際競爭力的;期間美、德、英、意、法等國的相對出口績效指數(shù)均大于1，說明這些國家均為世界服務貿易發(fā)達國家，服務貿易具有“顯性”比較優(yōu)勢，服務貿易的國際競爭力強，而同期我國出口績效指數(shù)一直在0．4至0．6之間波動，說明我國服務貿易在國際市場中仍缺乏競爭力。
(四)服務貿易法規(guī)體系缺失，高素質專業(yè)人才匱乏雖然現(xiàn)行服務貿易法規(guī)體系對我國服務貿易商業(yè)行為的規(guī)范化、市場競爭的有序化等起到了積極的作用，但該體系立法內容仍不全面、立法層次較低。我國至今尚未有一部單獨的《服務貿易法》，致使在一些服務貿易領域缺乏解決爭端的法律依據。即使一些有關服務貿易的法律法規(guī)已頒布實施，但其范圍過于寬泛，內容不夠明晰，時效性和應用性也受到影響，不利于我國服務貿易行業(yè)的規(guī)范、健康發(fā)展。同時，我國目前從事服務行業(yè)的勞動力比重及從業(yè)人員素質仍較低。2013年我國從事服務業(yè)的勞動力比率為38%，遠低于美國、英國等歐美發(fā)達國家近80%的比率。此外，無論高校、研究機構還是服務性行業(yè)，對服務貿易人才培養(yǎng)的重視程度均不夠，專業(yè)人才的培養(yǎng)培訓不深入、不科學、不規(guī)范，致使服務貿易從業(yè)人員綜合素質不高。
二、新時期我國服務貿易發(fā)展的策略取向
我國具備發(fā)展服務貿易的基礎、潛力和空間，為最大程度地分享經濟全球化的發(fā)展成果，我國應立足長遠，在開放的國際競爭環(huán)境中大力發(fā)展服務貿易。
(一)完善服務貿易管理體制，消除服務貿易發(fā)展障礙一是明確服務貿易發(fā)展的規(guī)劃，制定服務貿易實施細則，運用政府宏觀調控手段對各地區(qū)、各部門進行科學的指導和協(xié)調，最大程度實現(xiàn)國家與各地區(qū)、各部門服務貿易發(fā)展政策規(guī)章的統(tǒng)一。二是轉變政府行政管理職能，增強服務意識，簡化程序環(huán)節(jié)，提高行政效率和透明度，加強社會公眾監(jiān)督，促進服務貿易以完全企業(yè)的方式發(fā)展。三是深化服務貿易管理體制改革，完善市場調節(jié)機制和競爭機制，吸引和鼓勵民間資本涉入原國有經濟壟斷的服務領域并促進其公平競爭以激發(fā)活力和提高效益。四是培育全國性的非官方或半官方服務貿易行業(yè)協(xié)會，既可發(fā)揮其在政府和企業(yè)間橋梁紐帶、跟蹤國內外服務貿易市場動態(tài)、參與多邊雙邊服務貿易談判、進行行業(yè)監(jiān)督和指導等作用，又可避免政府機構違背市場法則實施“人制”，致使服務貿易市場因行政手段干預而降低活力。五是充分利用GATS等國際相關規(guī)定降低服務貿易壁壘帶來的影響，利用WTO爭端解決機制解決爭端，堅決反對不合理的貿易保護政策和措施;轉變服務貿易經營策略，盯緊國際技術標準、國際資格認證和環(huán)境要求等，通過提高服務質量和核心競爭力實現(xiàn)由單純依靠價格優(yōu)勢向依靠技術優(yōu)勢的轉變;建立并完善服務貿易預警機制，根據實際情況的變化及時調整服務貿易政策和措施。
(二)優(yōu)化服務貿易結構，發(fā)展現(xiàn)代服務貿易一是對服務業(yè)領域進行細致深入的產業(yè)劃分，引導服務貿易朝著規(guī)范化、專業(yè)化、系統(tǒng)化、科學化的方向發(fā)展。二是加快服務領域產業(yè)結構的調整，優(yōu)先發(fā)展包括金融保險、計算機信息通信、郵電通訊服務等在內的技術密集型和資本密集型產業(yè)。三是按“又好又快”發(fā)展國民經濟的要求轉變經濟增長方式，完善居民服務消費政策以進一步刺激國內消費。四是加大對服務領域的科技投入，通過管理創(chuàng)新、技能創(chuàng)新和知識創(chuàng)新，利用高新技術和擁有知識產權的核心技術對傳統(tǒng)服務行業(yè)實施改造。五是幫助服務行業(yè)調整好發(fā)展方向和實施策略。要鼓勵服務行業(yè)按照市場原則進行整合，通過兼并、聯(lián)合等方式組成大型服務企業(yè)集團走規(guī)模化經營的發(fā)展道路;樹立現(xiàn)代服務貿易理念，不斷提高服務意識和質量，積極維護企業(yè)信用和形象，持續(xù)提升服務效益和影響力，努力培育和形成服務市場知名品牌。
(三)加強區(qū)域合作交流，開放服務貿易市場一是從長遠利益出發(fā)，樹立和平友好的國際形象，堅持共同發(fā)展的合作方向，與世界貿易組織、歐盟等國際組織保持緊密聯(lián)系和密切合作，創(chuàng)造良好寬松的外部環(huán)境。同時加強對服務貿易運籌機制的研究，通過參與國際規(guī)則的制定來體現(xiàn)和維護我國的利益需求。二是擴大與其他國家或地區(qū)服務貿易的往來，吸引全球更多的服務型跨國企業(yè)到內地投資共享國內服務貿易發(fā)展的成果。三是引進先進的理念、知識和技術搭建國際交易平臺，完善服務貿易交易網絡。四是有層次、有步驟地逐步開放市場。如對交通運輸、郵電通信、教育文化等長期處于壟斷地位的行業(yè)，可通過實行先對國內民營資本開放再對外資開放等的逐步開放政策，這既能有效地規(guī)避服務型跨國公司進入國內服務市場所帶來的生存和發(fā)展威脅，又可有效提升我國服務貿易的綜合發(fā)展水平和核心競爭力。
