發布時間：2023-04-01 10:11:59
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領域的橋梁，我們為您精選了8篇的證件管理論文樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發，請盡情閱讀。
1.在行政工作方面，工作上堅持科學化。提倡在行政管理工作中應用科學的管理方法。使工作人員真正理解和了解科學的方法與意義，將工作進行科學的合理的分工，與此同時，權利與利益實現雙向的均衡，科學的承擔責任與義務，實現權責分明與統一。做到上述種種，才能夠使行政管理具有良好的組織性與紀律性，是行政組織穩固，關系良好。
2.對于行政人員要采用選拔、培訓與考評的方法。對行政人員實現科學的開發培訓與考核是行政管理科學化的重要途徑與體現。要對行政人員進行公正的選撥與定期的培訓開發，才能保證隊伍的科學化與先進性。相關的行政管理人員要負責，對行政人員的人格特征以及性格特點，特別是工作能力與表現進行詳細的觀察、研究與分析，針對人員的不同對其進行針對性的教育與培訓，使行政人員不斷的得到提升與進步。通過對行政人員的選拔和培訓，在精神上、思想上對行政管理人員進行引導，督促其樹立促進行政管理科學化的理念，同時，需要培養行政人員的獨立人格，使其能夠有效的掌握相應的制度規章，并運用規章制度獨立行使執行權。
3.將監督制度不斷完善。在西方的行政管理科學化的理論中，威爾遜時期便對行政監督的思想做了論述與闡述，其中，指出行政管理首先要對公眾的任何輿論做出正確的、敏銳的反應，但是，在我國的實際行政管理操作中，行政的管理裁決力逐步擴大，在具體的執行階段，已經顯現出諸多問題與不足，主要集中在以下幾個方面：在行政管理中，有些行政人員對權利濫用，違紀違法行為此起彼伏，公民的權利不被重視和保障，行政管理工作效率低下等等不良的現象突出。雖然，行政人員有專門的行政規范與執行標準要求，但是在執行上仍然很大的彈性空間，有些行政人員完全不顧及國家利益，在行政管理中謀其私利，一些不合理甚至不合法的行政行為存在，這都對行政管理的科學性有一定的損害，同時還影響到公民與國家的利益，行政機構立法規制的缺失與有效行政監督機制尚待完善，行政監督力度不夠，導致行政管理科學化路程受阻。因此，在行政管理科學化的進程中，必須具備監督管理的機制與制度，才能夠起到監督與督導的作用。所以亟待建立以立法、司法、行政三位為一體的相對健全的行政監督機制與系統，各個層次環節都要進行強化的監督與管理，將各個被監督的對象加以細化，保證行政工作的高質高效。對于行政管理相對薄弱的化解必須對其實施經常性、反復性的監督，避免不些潛在因素、突變因素造成行政管理的混亂性。所以，在行政管理的實際操作執行中，要重視和充分發揮人民群眾的監督作用，并且，作為政府機構必須注重自我管理與監督，內部監督管理與外部監督的雙重作用下，將行政彈力過大導致的一些問題與現象扼殺在萌芽狀態。
二、行政管理科學化手段的應用
1.利用科學化手段實施行政內部績效化管理。利用科學化手段加強行政內部得績效化管理主要從三個方面進行落實：首先，要對現有的制度做進一步的完善與調整，隨著社會不斷發展與進步，相應的制度也要有新的內容與創新，原有的一些制度內容已經不能夠滿足當下行政管理的要求。所以，必須對不符合時代需求的部分進行刪節與修改。其次，將行政彈性做有效的控制以致逐步消除，對行政管理加強控制。不斷的協調行政行為過程，并加強溝通與反饋的作用和力度，將監督管理制度不斷完善，能夠有效地預防與控制行政彈性，加大整改力度，提高行政執行力。最后，要逐步建立與健全績效管理制度。將考評管理的制度與方法不斷改進與創新，使其成為行政管理績效化的重要途徑。在行政管理責任制、黨風廉政建設責任制的基礎上，開展績效評估，以達到行政內部績效化的效果。
2.利用科學化手段實施行政管理專業化進行分工。“文、事、人、財、物”五個方面作為行政管理工作的主要環節，對其進行專業化分工對實現科學化手段在行政管理中的應用騎著非常重要的作用。其中行政管理工作中的“文”，主要是指從事行政決策管理各環節各種材料的整理與記錄工作。這就包括會議講話材料、會議紀錄、政務信息與調研稿件、紙質與電子公文、文件檔案資料與會計檔案資料等的記錄與整理；“事”是決策過程的管理，“人”是行政管理決策機構的主體和決策過程的主體；“財”是決策實施的資金保障，“物”是包括辦公場所與環境、辦公設備等其他各類物質的行政管理中決策實施的物質支撐。因此，必須結合行政管理工作實際需要，對它的規律進行探索，針對管理等方面，把內部行政管理工作細化分解，確定崗位職責。
3.利用科學化手段實現文化在行政管理中的應用。在推行科學化手段提高行政管理效率的過程中，科學化管理已然成為一種文化，是行政管理文化建設中不可或缺的組成部分。利用文化建設引導行政機構干部形成效率最高化、服務最大化和管理標準化的行政管理理念，與此同時，還應促使行政人員形成雷厲風行和嚴謹細致等行政管理核心價值觀，把行政管理科學化融入到生活中去，并把實現行政管理科學化的應用當作一種工作要求和文化素養，不斷提高自身的行政管理能力，積極的投身行政工作實踐。
4.利益科學的方法將行政管理的流程加以精簡，提高工作效率。行政管理科學化管理一個關鍵且重要的環節便是精簡機構，這對于優化管理流程至關重要。在對行政管理工作進行優化與精簡的過程中，必須堅持程序簡化、權責明確的標準與要求，保證行政管理的各個環節與流程能夠有專門的責任人與負責部門，實現流程中各部門資源的信息共享，從而呈現相互協助、促進與制約的局面，保證行政管理的質量與效率。并且，在新的行政管理形勢下，要對行政人員的相關管理規章與制度加以調整，充分利用新的科學化的理論、手段在行政管理上的應用。
5.利用科學化手段建立行政信息化系統。目前，我國行政機構正在整合資源，爭取實現網上辦公應用系統的早日實用，行政管理信息化、網絡化系統的建立可以靈活運用信息網絡傳遞行政決策、制度變更等重要行政信息，加強各行政部門信息溝通的及時性，使行政管理過程的事中、事后管理者隨時得到確切、全面的信息反饋，提高決策的的準確性。在管理中要注重行政管理消息的反饋，通過行政中出現的情況以便隨時調整行政管理的目標與方式，達到科學化管理的最終目的。
三、結語
建設項目水資源論證工作是改變過去“以需定供”粗放式的用水方式，向“以供定需”節約式的用水方式轉變過程中的一項重要工作。建設項
目立項前進行水資源論證，不僅保證建設項目在建設和運行期有安全可靠的水量和水質，確保建設項目經濟和社會目標的實現，而且可以促使水資
源的高效利用和有效保護，保障水資源可持續利用。通過論證，使建設項目在規劃設計階段就考慮處理好與公共資源——水的關系，同時處理好與其他競爭性用水戶的關系，這樣，不僅可以使建設項目順利實施，即使今后出現水事糾紛，由于有各方的承諾和相應的補償方案，也可以迅速解決。對于公共資源管理部門，通過論證評審工作可以使建設項目用水需求控制在流域或區域水資源統一規劃的范圍內，保證公共資源——水、生態和環境不受大的影響，使人與自然保持和諧相處。所以，建設項目的論證工作對于用水單位和國家都十分重要，是保證水資源可持續利用的重要環節。
二、存在的主要問題
1．提出論證的階段不一致，導致論證內容的深度不一致
水利部和國家發改委的《建設項目水資源論證管理辦法》，只規定了要在上報項目可行性報告前進行水資源論證，沒有明確項目必須達到何種深度才可以進行水資源論證，所以，不少項目業主在項目預可行性研究階段或僅有地方發改委同意建設項目的文件時，就開始進行水資源論證。由于項目設計的深度不夠，連項目位置尚未確定或僅初步確定幾個廠址，沒有具體取排水口位置，也沒有進行環境影響評價或環評的前期預備工作，就開始進行水資源論證，將水資源論證作為項目立項的“第一道關”。在這種情況下開展論證工作，缺乏基本資料，論證的工作量相當大，論證的深度往往不夠，很難達到論證的效果。
2．論證河段范圍沒有統一規定，論證的深度也不一致
由于沒有統一的論證范圍，評價河段或項目影響河段的范圍由幾公里到幾十公里，甚至到幾百公里。這樣對當地水資源開發利用現狀論證的深度往往不夠。如果沒有一定區域水資源開發利用綜合分析，僅限于項目是否有可靠的水源，這只解決了建設項目的問題，沒有解決公共水資源是否安全的問題，而后者對于項目及周邊用水產對區域水資源累計影響和水環境累計影響的分析是十分重要的論證工作。
3.用水定額和用水平衡
各省用水定額不一致或項目用水工藝不一致，論證單位對用水項目用水定額審核深度不夠。認為只要滿足地方用水定額就可以，取水量就高不就低，使申請水量可能偏高。比如，電廠冷卻水冬季和夏季用水差距較大，一些項目取最大用水量進行論證，造成審批水量大于實際用水量。
4．溫排水對水生生物影響論證深度不夠
業主和一些論證單位對于評價河段水生生物特性不熟悉或沒有深入調研，論證報告對水生生物的論述普遍深度不夠。一些項目對溫排水影響范圍沒有進行計算或物理模型實驗，只用簡單的估算和用類比的方法來說明溫排水對水生生物沒有影響或影響很小。這樣，建設項目對生態環境的影響評價深度不夠。
5．對其他用水產的認識不一致
一般認為自來水廠等工礦企業是用水戶，而沒有將農業、漁業、航運、河道管理、防汛、旅游業和農民用水等作為用水產或利益相關者。相當多的報告書僅以當地發改委、規劃土地局的文件作為論證報告書的主要支撐附件，沒有提供或很少提供附近用水戶對建設項目的意見書。即使提供了意見書，也都是正面意見。建設項目業主尚未認識到這些意見書或承諾書對項目建設、運行和今后水事糾紛的解決有重要作用，害怕不利意見影響項目立項，往往回避敏感問題。
6．對節水和水資源保護措施不具體
南方水資源相對豐富，尤其在長江干流取水，水量和水質一般都可以滿足建設項目的取水要求，大多數報告書對節水措施和節水潛力分析深度不夠，沒有提出具體措施。同樣，認為火電廠大部分退水是溫排水，廢污水也大部分經過處理循環使用，排放的少量廢污水也能達標排放，所以，水資源保護措施往往較籠統，沒有實質內容，沒有結合當地水功能區管理目標進行排污總量控制。而實際上長江中下游地區水環境問題突出，環境容量和水體納污能力很有限，應該盡快啟動按水功能區管理目標進行節水和水資源保護。
7．一些結論過滿，沒有留有余地
目前一些項目論證工作深度不夠，論據不充分，而一些報告書論證結論過滿，如“沒有影響”“基本沒有影響”“影響很小”等詞語用得較多，沒有留有余地。同時，相當多的論證報告書給項目或項目業主提的建議較少，實質性建議較少。這樣的論證對于項目的科學實施、水資源高效利用和保護作用不大，僅僅為了項目能夠立項是不夠的。
8．項目業主和論證單位對論證工作的認識有待深化
目前相當多的業主對水資源論證的認識還比較膚淺，認為論證僅僅是立項過程中的一個環節，想盡快完成，給論證單位論證和編寫報告書的時間一般比較短，使論證工作難以達到應有的深度。
另一方面，對于論證單位和論證專業技術人員得到論證合同后，不僅應為業主負責，更應該站在國家公共利益的立場上，為公共資源——水的高效利用、科學管理和有效保護負責，為公共的水資源和生態環境服務。論證工作要認真、仔細、客觀和公正，堅持原則，不能完全站在企業的立場上，避重就輕，使公共資源受到不必要的損失。在論證報告書中應明確提出建設項目中可能存在的問題及解決這些問題的對策。
三、幾點建議
1．明確論證的階段或前提條件，保證論證內容都能夠達到必要的深度
最好在項目初步設計以后或環境影響評價以后進行水資源論證，這樣基本資料比較齊全，論證內容與環境評價各有側重，論證內容深度能夠一致。如果做不到，則至少要按照報告書的全部內容進行論證，特別強調以下幾條論證的前提條件：①確定的項目用水量和用水工藝流程，②確定的廠址及取排水口位置，③客觀全面的河勢分析，④廢污水退水影響要有一定深度的分析(包括溫排水計算或試驗)，⑤水生生物現狀及影響分析，⑥附近用水戶或利益相關者的意見等。否則，不予論證。
2．確定三層次評價區間或范圍
應該根據論證內容的要求制定統一的評價范圍，建議設定三個層次評價區間或范圍，即水文評價區間、水資源開發利用狀態評價區間和建設項目
與其他用戶相互影響區間，分別作為水文評價、取水評價和排水評價范圍。三個層次評價區間為：
水文評價區間。在評價河段的上游，從具有較長系列水文資料(建議最少25年以上)的水文站到建設項目所在河段的區間。
水資源開發利用狀態評價區間。分析項目所在區域水資源開發利用狀況及區域用水累積影響。如果項目所在流域或區域已經有水量統一分配或調度方案，則應該按統一分水方案進行取水評價。如果尚沒有建立流域或區域水量統一分配方案，建議以建設項目為中心，上下游各取一個水資源三級分區或上下游各100km左右范圍作為用水參考評價區間。
建設項目與其他用戶相互影響區。建議以建設項目水功能二級區為中心，上下游各取一個二級區或上下游取10km范圍作為水環境和退水影響評價區間。
3．對項目及報告書應逐步建立起可量化的評價指標體系
為了評判建設項目用水排水合理性和論證報告書是否合格，應該逐步建立起可量化的評價指標體系，或像環境評價那樣，根據各環節的論證要點，建立表格化的打分檢查表，優良率達到一定要求，論證報告書才能通過。這樣可以將目前“咨詢性”的評審會，逐步變成項目立項能否成立或過關的評審會。這就要求評審專家有統一的評審標準。另一方面，為了督促和提高論證報告書編寫質量和水平，對論證報告書也可以建立一套考核標準，對不合格的論證報告書，應該重新修改再審。建議對于主要建設項目逐步建立檢查表，使整個論證評審工作逐步走向標準化。
4．應鼓勵多單位聯合進行論證
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【關鍵詞】市政工程；監理；質量；問題；控制
前言
隨著我國經濟建設水平的逐漸提高，國民生產總值的持續上升，不論是國家還是群眾自身都對居住環境和生活環境提出了更高的要求。在此影響之下，國家的市政建設工作正在如火如荼的開展著。市政建設工作的規模是一個城市進步和發展的標志，而一個城市市政建設工作的質量確實對百姓的生命財產安全的一個保證。受到市場經濟的影響，我國的市政建設質量也出現了嚴重的問題，而個別地區對于市政工作的管理的松懈更是增加了市政建設的安全隱患。故而，對現有的市政建設工程進行分析，并提出相關的質量監理措施意見，是我國市政建設工作的一個關鍵。
1、市政工程監理的特點
國家為了保證市政建設工作的穩定和高質量運行，已經成了了相關的監理機構，但是監理機構卻沒能夠更好的發揮其應有的效能，主要是受其兩個主要的特點制約。
1）合同管理工作量大。一般情況下，建設單位都會將標段內的土建、瀝青、照明、交通設施、綠化工程的監理委托給一家監理單位，還將煤氣、供水、電力通訊工程的監理以及系統內、甚至部分系統外的協調工作，以合同形式或非合同方式委托給監理單位，在這種情況下，監理單位將涉及到多份合同的管理。這對質量控制將產生一定的影響。2）控制難度大。在工程量大、工期緊的情況下，工程項目的一些工序的質量時常得不到嚴格的控制。比如，材料不符合質量要求、變更遲遲不能確定或似是而非、技術間歇期被壓縮或取消、施工環境變差、質量保證體系不能落實、三級自檢程序不認真履行、不按規定進行試驗檢驗、現場取樣被為試驗進行的有意操作取代。上道工序未完下道工序就搶進去等。要確保工程質量滿足合同約定的質量目標，監理質量控制難度非常之大。
2、市政工程監理存在的問題
2.1 建設方與監理方的關系不平等
市政工程的建設方（工程指揮部）常常凌駕于監理方之上，致使監理方失去應有的地位和權力，因此其難以行使監理職能。其原因主要有：1）市政建設工作由當地政府組織完成，因此人們普遍認為政府機關代表著國家的絕對權力，而建立單位作為一個獨立的機構，其權力范圍應該在指揮部之下，因此不能發揮其監理職能。2）雖然我國已經建立了建立機構，但是起步比較晚，監理工作的執行力度不夠，建立系統和建立體系不夠完善，尤為重要的是監理的經驗不夠豐富。3）建立單位的數量與市政工程數量不均衡，一個市政工程需要多個監理單位進行競爭，難免出現監理單位與建設單位相互勾結的現象。4）監理部門的運作費用主要依靠施工建設單位，所以監理工作的完善受到資金和制約，不能保證其基本的質量。鑒于上述四個主要的原因，監理部門雖然存在，但是卻不能發揮其應用的作用，一些監理部門非但不能執行職能，反而對建設施工的一些違規做法進行包庇，嚴重的干擾了國家的管理秩序。
2.2 建設方與監理方的目標不一致，關注點不同
建設方通常比較關心工期，而對工程質量容易忽視。這主要是由體制造成的。由于建設方的投資款項是國家下撥的，不管工程建設中發生什么樣的風險，都由國家來承擔，建設方承擔責任的意識不強。而反映建設方業績的主要是工期，他們自然更關心進度。監理方則不然，現階段監理工作的主要內容是質量控制。由于這樣一對矛盾，建設單位對監理方發現的質量問題常常不予重視，有時為了按照合同的規定期限，及時的完成項目施工，不惜以犧牲工程質量為代價，致使工程質量難以控制。
2.3 建設單位對監理單位的工作干預過多
市政建設工作本來就是政府組織的一項工作，各級政府部門，和不同的行政單位都參與進來，這些市政管理部門從自身的管理層面出發，對市政建設工作進行片面性的指揮，而監理單位的權利又不能夠得到保證，所以監理工作不能很好的落實下去。
2.4 弄虛作假現象嚴重，給監理工作帶來困難
施工建設單位為了提高經濟效益，縮短工期，常常在建設過程中偷工減料，一次充好，而內部的會計部門一起與施工單位做假賬，虛報數據，使得監理工作難以展開。
3、加強市政工程監理的建議
要加強市政工程質量監理的力度，應努力抓好以下幾個方面的工作。
3.1 監理公司要建立健全管理制度
在思想上要全員統一，本著“誠實、信用、公平、合理”的原則，為建設單位把好質量關。制定嚴格的質檢標準和質量檢查制度。建立獎懲制度，并嚴格執行。進行質量監管評比制定，鼓勵優秀，鞭策違規。要和建設單位建立完善的質量信息反饋系統。
3.2 建設單位要認真履行自己的職責
1）認真制定工程監理合同，支持監理工程師的工作。???建設單位要與實力強、信譽高的監理公司簽訂合同，并且合同的內容要詳實、質量責任制要明確，做到責、權、利分明，當出現質量問題時，監理公司應承擔連帶責任，賠償建設單位的經濟損失。建筑施工單位必須尊重監理團隊的意見，并嚴肅認真的對待每一次監理的意見，不一致的意見需要進行溝通，建筑施工單位不得擅自做主。
2）變更圖紙，必須經過監理工程師認可。圖紙的設計無論多么完美和科學，但是受到實際施工環境和外部因素的影響，施工的計劃會出現變更，這是施工建設的正常現象，但是，為了保證市政建設的質量，每一次工程變更，都必須經過監理部門的圖紙審核，并嚴格按照審核的圖紙進行施工，不經監理認證，或者沒按監理圖紙的施工都是違規的。
3）建設單位必須要求對施工工程進行全方位監理。市政工程是一個涉及面廣、施工工序比較復雜、協調難度較大的工程，既有主要工程，又有附屬工程，而附屬工程的質量直接影響主要工程的質量。因此建設單位必須要求監理工程師對工程進行全方位的監理，確保整個工程的質量。
3.3 監理公司要強化監理職能
1）要有一支實力雄厚的市政工程監理隊伍。市政工程質量監理是一項專業多、難度大、任務重的監理工作，因為市政工程是綜合性工程，既有道路橋梁專業知識，又有給排水專業知識，還有園林、電力、通訊、煤氣、熱力管道等工程的專業認識，而一般的專業人員只精于自己所學的專業，很難勝任市政工程的監理工作，因此，監理公司要對市政工程監理人員進行特殊培訓，使其專職多能，勝任本職工作，為公司增添技術實力。
2）要有適應市政工程質量監理的儀器設備。目前，一些中小城市市政工程質檢儀器、設備比較陳舊落后，缺乏必要的精密儀器，有些監理公司根本就沒有市政工程質量檢測設備，這給工程質量的監管工作帶來很大困難。而市政工程的質量檢測主要是靠先進的設備，質量檢測的準確無誤是工程質量合格的先導條件之一。因此，監理公司要配備先進的檢測儀器和設備，使優秀的人才和先進的器械結合起來，使檢測手段逐步實現現代化，從而增強監理公司的質檢實力。
4、結束語
監理部門是國家提高對市政建設工作管理的一個部門，廣大監理人員應該本著對祖國和對人民高度負責的原則，在自己的工作崗位上兢兢業業，公正公平的對待市政建設工作的每一個細節，確保廣大人們群眾能有一個高質量和安全系數的生活空間。
參考文獻：
[1]黨希濱.市政工程監理工作中存在的問題及對策.2000.
對分校和學習中心行政管理專業實踐教學改革狀況進行實地調研、考察，分析行政管理專業實踐教學改革實施效果的影響因素。
(一)對實踐教學的重要性還認識不夠
對行政管理專業實踐教學的重要性認識不夠，存在著“重理論，輕實踐”的一些錯誤認識。學員沒有充分認識到綜合教學實踐環節的重要性和必要性。少數學員態度不端正，認為只是走過場，敷衍了事，抱有僥幸心理，東拼西湊，沒有實際參與調查，文章陳舊，沒有自己的觀點，抄襲現象嚴重，沒有達到綜合實踐教學的目的和要求，勢必影響到實踐教學的質量。
(二)實踐教學形式呈現單一化
盡管行政管理專業在實踐教學方面進行了一系列改革，但就總體而言，實踐教學形式仍單一化，對學生的積極性、主動性和創新性的發揮有一定的影響。專項的社會調查模式要求社會調查主題、要求一致，方便了學生的操作，但是也帶來了限制學員思維，束縛學員參與主動調查的積極性。例如，統一設定的選題限定了社會實踐的選題范圍，學員只能從農民工、農村青年、大學生這三個題目中被動選擇，脫離了工作實際，客觀上造成了一部分學員態度不認真、應付等現象。
(三)師資力量欠缺
隨著行政管理專業的發展，顯露出師資隊伍不足的問題。以山西為例大部分分校電大進行集中實踐環節輔導時都是聘請外校兼職教師，兼職教師因為本職工作的繁忙，在指導教學實踐環節的過程中不能完全到位，師資力量欠缺是阻礙實踐調查質量的一個重要因素。
(四)社會調查流于形式，調查報告抄襲現象嚴重
行政管理專科學員普遍存在文化底子薄，專業理論素養不高的現象，專項的調查形式，導致調查報告的選題和學員所從事的實際工作相脫節，導致一些學員沒有進行實際的調查，從網上下載資料和參考別人的調查文章，拼湊完成，形成自己的調查報告。結果社會調查流于形式，使得集中實踐教學沒有起到提高學生實踐能力的目的。分析其原因，有以下幾個方面:一是開放教育辦學的局限性。就學生而言，學員工學矛盾突出。二是普遍存在注重課程輕實踐的情況。三是教師整體素質的欠缺。基層電大教師普遍存在理論知識水平、結構體系、教學經驗相對不足的現象，很少參加學術活動，學術視野比較閉塞，綜合工作能力受到影響，導致實踐能力和實際工作經驗不夠。
二、完善行政管理專業社會實踐調查的思考
(一)豐富行政管理專業實踐教學的形式和內容
我們可以完全不拘泥于中央電大規定的四個專題選項的研究，可以根據山西電大的實際情況，分校可以結合本地區的特點，進行專題研究。為了進一步拓展此思路，進一步深化行政管理專業的實踐教學改革，我們對行政管理專業實踐教學改革實施效果進行深入的研究和思考，進一步完善行政管理專業實踐教學改革的策略選擇。
1．開展隨崗實踐。
學員可以結合學生自身工作實際，在教師的指導下，運用所學的行政管理專業知識，分析、解決工作中遇到的實際問題，用研究成果指導工作實際。
(1)以學生為中心開展隨崗實踐教學設計。
以學生和學生自主學習為中心是遠程開放教育的核心理念，隨崗實踐作為社會實踐調查的一種嘗試，需要充分發揮學生的主動性和積極性，因此，在進行隨崗社會實踐教學設計的時候，要充分考慮學生的實踐環境、條件及實踐能力的差異，要由學員自主選擇隨崗實踐項目、實踐單位及時間等，學生依據自己的職業、興趣和行政管理專業實踐要求選擇實踐項目與單位，教師只起輔助作用。對暫時沒有工作的學生，由學生自己聯系隨崗實踐單位，或由學校安排與其他同學一起組成實踐小組在同一單位進行隨崗社會實踐調查。
(2)以教師為引導落實隨崗實踐調查指導。
為了切實保證隨崗實踐教學落到實處，專業輔導教師要按照教學實踐規則確定學期隨崗實踐教學內容與形式，制定隨崗社會實踐參考項目供學生參考，擬定學生隨崗實踐活動安排表，確定參加隨崗實踐活動的學生名單、實踐單位，和學生商定隨崗實踐的具體事宜，指導學生按照統一規定的要求開展隨崗社會實踐調查活動。在隨崗社會實踐調查活動中，要求學校輔導教師利用班級QQ群對學生進行有效指導，及時解決學生遇到的問題，進行有效的專業指導。
(3)以督察、監控為手段加強隨崗實踐過程的考核。
輔導教師必須加強對學員隨崗實踐過程的督察和監控，定期到社會實踐單位了解學生實踐情況，同時要求實踐單位對學員隨崗實踐情況進行考核鑒定并寫出鑒定意見，學生必須在隨崗實踐結束后撰寫社會實踐調查報告，學校輔導教師對學員隨崗實踐報告進行評閱，給出報告成績，成績分為優、良、合格和不合格四等，只有成績合格，才能獲得相應的實踐學分。
2．專項調查。
行政管理專業要充分利用電大系統的資源優勢，根據本地區政治、經濟發展的特點，圍繞社會焦點問題和熱點問題開展專項調查研究，利用當地的優勢資源進行社會實踐調查，調查研究成果可以對當地的社會發展起借鑒作用。使學生理論與實踐相結合，對應用型人才的培養起到了重要的作用。
3．小組協作調查。
所謂小組協作調查就是以小組為單位，利用師生互動，生生互動的關系，促進學員的學習，在小組協作調查中學員不再是單獨的個體，學員成為相互合作的共同體，依據調查的目的和內容進行分工，使調查更具有深度和廣度。能充分發揮學員自身優勢，增強了學習者之間的溝通、合作，培養了學員溝通、合作能力，最后以協作小組的團體總成績作為主要的評定標準。
(二)建立激勵機制，形成良好學風
建立有效激勵機制，形成良好學風是社會實踐教學質量的保障。學員要充分認識到社會實踐教學的目的，端正學習態度，形成良好學風。在行政管理專業社會實踐調查的設計上，要科學、合理，符合社會需要，注重實用性和可操作性，注重學員能力的培養。學校要建立嚴格的獎罰機制，確保社會實踐活動的順利開展。
(三)強化實踐教學的支持服務
充分利用現代網絡技術，創建具有特色的校園教學支持服務體系，完善行政管理專業社會實踐教學的網上資源輔導，結合行政管理專業學科特色，建立選題指導、專題講座、調查前瞻等欄目，滿足學員對社會實踐教學的需求。
(四)加強教師師資力量建設
學校要建立以系統內教師為主體，以普通高校專家為輔助的實踐教學指導教師庫，來解決輔導教師師資力量不足的問題，加強輔導教師的培訓，提高教師實踐教學環節指導質量。
(五)建立科學、合理的實踐教學考核評價體系
針對學校普遍存在的忽視社會實踐教學監控的現象，采取切實可行的措施對社會實踐教學進行監控，認真貫徹“理論聯系實踐”教學原則，加強社會實踐教學，建立一套科學的評價體系。這個體系不能是孤立的，要與理論教學評價體系緊密聯系在一起。
三、總結
一、找準問題，明確方向
1．發展趨勢不容樂觀
經濟社會的不斷發展以及防洪整治工程的建設，河道被人為填占縮窄的情況屢見不鮮，堤防越筑越高，河道水域越來越少，防洪壓力越來越大。寧波市的平原河網率由20世紀80年代初的12％減到20世紀90年代末的5％～6％，城市規劃區內的河網率銳減，寧波市江東區河網率不足3％，據專家調查，寧波至北侖東西向鐵路27座橋梁，縮窄南北向河道60％河寬；河道的自然淤積十分嚴重，近20年來，年均淤積1．0m以上，按8700km河道15m寬計算，總淤積量為1．3億m3，其間幾乎沒有大規模的疏浚行動，河道的槽蓄輸水功能衰減；河道水環境惡化，近幾年，全市年均排放污水2．2億t，污水處理率只有36％，不少水域的入污總量已超過其納污總量；水體富營養化嚴重，水草繁殖，2001年全市河道水面暴發水草1700萬m2。
2．管理體制上責權利不統一
河道上的問題是社會關注、群眾關心的問題，河道的行洪排澇功能不足和環境形象差，對水利建設和管理工作來說具有很大的壓力。針對河道整治和河道管理審批許可收費的問題，有關部門互相爭權利的多，出現問題主動挑擔子的少，責權利不統一的情形存在。
3．理清思路，明確方向
近幾年，寧波市委、市政府十分重視河道上的問題，把它作為興利除害的德政工程、民心工程來抓。各地認真調查摸底，科學分類規劃，加大管理力度，積極開展河道“三清”和整治建設。
在具體工作中，寧波市以可持續發展治水新思路為指導，在建設防洪減災保安體系和安全供水體系的基礎上，按照全省萬里清水河道建設的總體部署，“高起點規劃、高標準建設、高效能管護”；通過疏浚整治、控占截污、固岸植綠、保潔管護四個手段，達到“河暢、水清、岸綠、景美”的目標。貫徹人與自然和諧相處的理念，提出“河道水域是特殊國土，比良田還值錢”的觀點，不隨意填占河道水域、裁彎取直河流、改溪造田；在山區性河道上筑堤要注重“防沖不防淹”，有些地方要留“倒口子”，暫時淹田削峰，確保“水走水路、人走人路”，深刻記取“人走水路，水走人路，造成房沖田毀人亡的后果”的教訓。
二、落實規劃，綜合治理
1．科學編制水利規劃，發揮規劃的前期“龍頭”作用
寧波市以新的方法，高標準編制規劃，使規劃具有科學性、前瞻性、合理性。1996年以來，該市在組織實施《甬江流域綜合規劃》《甬江防洪規劃》和《姚江流域規劃》的同時，先后制定了《城市防洪規劃》《鄞東南排澇規劃》《水土保持規劃》和《河道疏浚整治規劃》，針對河道治理的新要求、新情況，在前幾年進行甬江、奉化江帶狀地形圖測量并服務于城市防洪建設的基礎上，2002年開始，再測量姚江帶狀地形圖和確定治導線，完成城市規劃區內近100km三江六岸的帶狀地形圖，并進行全面數字化處理；按照擴大的城市規劃區范圍，配套編制《河道整治規劃》，結合城市防洪封閉線，全面布置排澇通道和出口閘門，合理設置排澇泵站，嚴格控制涉河建設項目填占河道水域。
2．結合實際，抓好綜合治理
“十五”期間，寧波市將按照省政府要求，在2004年全面完成76km寧波市“三江六岸”防洪整治工程，并按城市發展范圍和高標準要求，擴大城市防洪范圍，逐步提高城市防洪標準到200年一遇。余姚、奉化、寧海3縣市在2003年汛前全面完成城市防洪工程建設任務。同時，結合城市景觀要求，合理調整堤頂高度，不斷改進堤型結構，與城市化建設互相促進。
在面上，重點抓好奉化江、姚江“兩大干流”的防洪治理和鄞東南、慈溪北西部“兩大片”的排澇整治工程，寧波市將著重建設好長36km、寬60m的甬新骨干排水河道工程。
1999年以來，寧波市政府積極組織人力清理江面水葫蘆，改善水環境，每年安排專項資金，招標確定專業隊伍清理三江口中心城區水草。2001年，該市及沿三江8個縣（市）共投入850萬元，清撈水葫蘆1700萬m3。
近4年來，寧波市共投入7．5億元，累計疏浚整治河道5820km，規劃至2010年，全面疏浚全市近1萬km河道，清淤量將達到1．3億m3。寧海、奉化、象山加強河道采砂管理和小流域治理，河道堆渣設障狀況大有改觀，鎮海、北侖兩區按照城市建設發展要求，積極開展河道的整治美化，鎮海甬江堤防和景觀大道建設得到好評；1998年、1999年開始，慈溪、余姚、鄞州3市（區）共投入5億余元，疏浚整治河道4100km；2000年慈溪市把河道整治建設作為“重中之重”，北西部排撈工程規劃起點高、標準高、力度大，一期開挖寬80m的陸中灣河道8．7km，規劃再用15年時間，投入30億元在全市逐步建成“三橫十一縱”全長256km的大水系網絡。
三、完善機制，樹立形象
1．抓好基礎工作
近期，寧波市根據水利部、省水利廳的部署和本地需要，抓緊進行《水資源綜合規劃》《城鎮供水水源規劃》和《河道整治規劃》的制定，統一規劃原則、規范標準和統計口徑，明確目標和任務。通過這次規劃，首先是摸清河道的基本情況，按法規規定和上級要求初步確定了Ⅰ類（市級）、Ⅱ類（縣級）、Ⅲ類（鄉鎮級）、Ⅳ類（其他）及市區、郊區、城鎮、農村四個類型，分類調查了河道長度、面積，規劃整治建設。然后，進一步加強規劃河道的控制和河道堤防管理范圍的劃定工作。
2．制定規范性文件
寧波市制定施行了《甬江奉化江余姚江河道管理條例》《寧波市防洪條例》《河道采砂管理規定》等有關河道管理的法規和文件，市水利、財政、物價出臺了《占用水域補償費的征收管理規定》。各地政府還依據有關法律、法規，頒布了河道管理方面的規范性文件16件，慈溪、余姚、鄞州均有河道管理暫行規定，寧海專門出臺了河道采砂管理規定，對河道采砂實行年檢年審和清障責任承諾制度。各地認真貫徹浙江省水政監察巡查制度，制訂相應配套的操作辦法，在行政許可收費和行政處罰上嚴格按照規范的程序和統一的格式進行，做到依法行政，規范管理。
3．改革管理體制
寧波市堅持對事企不分、管養不分、執法監管主體與養護主體混為一體的不合理體制進行改革，在水利系統內部逐步建立起執法監管、事業管理與企業化運作互相結合牽制的機制。堅持公共地段的河道整治建設必須由財政安排資金，有多少錢干多少事；非公共地段由受益單位和個人承擔建設任務。寧波市《三江條例》第十五條規定：“因整治三江河道所增加的可利用土地，應當優先用于河道整治工程和水利工程建設土地補償。”第二十七條第二款規定：“一個單位專用或幾個單位共用的堤防，其改建、加固、維修的費用，按照‘誰受益，誰出資’的原則，由受益單位合理承擔。”考慮了水利工程建設在征地指標補償和投資回收方面的問題。
4．建立積極靈活的保潔養護機制
寧波市積極探索靈活的保潔養護機制，把河道的養護和保潔推向市場，精簡監管部門人員，用有效的制度去管理督促專業隊伍的管護、保潔，養護保潔專業隊伍以市場獨立法人主體的身份參與投標競爭。對可由鎮（鄉）、街道分割、分類負責的河道管護任務，通過政府部署、適當補助、考核獎勵的辦法加以落實，充分發揮地方的主觀能動性，達到“社會辦水利，水利為人民”的效果。
5．規范管理監督
寧波市堅持巡查經常化、規范化，做到早發現早處理問題，減少不必要的損失。對違法違章、制止無效或造成嚴重后果的，要堅決果斷予以處理，嚴肅水行政執法權威。
6．認真開展宣傳教育活動
反思一：數學課件能替代教師的主導作用嗎？
兩年前，我曾自制一個《質數與合數》的課件用于輔助教學。在這個課件中，我將所有要寫的板書、要提的問題、要操作的過程甚至要思考的關鍵細節都一五一十地設計進入課件。上課時，我“熟練”地操作課件，滿懷期待地組織學生參與學習。教學中學生也認真地觀看我演示的課件。但在做課堂練習，對教學情況進行反饋時，發現不少學生對知識要點仍有不理解的地方。為此，我深感不解，課后找了幾位學生收集反饋信息，查找原因。學生甲說：“課件是好，只是課件中的知識太多，我好像有些湖涂了，這節課的重點知識也弄不清楚”。學生乙說：“跟看電影似的，不用我們動手、動腦。問題有了，答案也有了，我們輕松得很，只是我還沒有完全弄懂這節課的知識”。兩位同學的回答一語驚醒了我。于是仔細回憶了這節數學課的教學過程。原來，在這一節課中，我沒說上幾句過渡語，也沒口頭提出幾個問題，甚至連板書也沒寫幾個字。難怪學生說是看了一次電影。最后檢討分析原因：出現這種現象的根源在于我賦予課件太多的功能，將自己的主導作用讓給了課件，在上課時我只是成為一個播放電影的播影員。從這一個課例可以得出：在設計與應用課件時，無論課件是多么充實，多么完美，多么細致，課件在教學中都只能是起輔助作用，決不能替代教師的主導作用。
反思二：數學課件能替代學生的主體作用嗎？
制作與應用數學課件時，許多老師往往會引發的另一個問題是：將不少的需要學生動腦思考、動手操作的重點與難點，用電腦演示，替代學生去想去做，從而剝奪了學生的主體地位。今年11月，我就進行了一次對比教學實驗。那是在教學《長方形與正方形的面積計算》一課時，在1班我利用閃現課件演示長方形的面積公式推導過程：每排擺5個面積是1平方厘米的小正方形，3排共擺了15個面積是1平方厘米的正方形，以此來驗證長方形的面積公式。課后，仍發現有近二成的學生對面積公式推導的認知存在疑難。在我代課的另一個班同樣教學這一課時，我沒有使用數學課件，而是用學具讓學生親自動手操作：用足夠的邊長是1厘米，面積是1平方厘米的小正方形來填補長5厘米，寬3厘米的長方形面積，讓學生通過實踐操作來完成面積推導過程。課后進行檢查反饋。發現效果比用課件演示要好得多，學生對推導過程、公式內含都說得有條有理。事后我與同行教師對這個比教學實驗進行研討認為：用數學課件演示長方形面積推導公式過程，雖然有化復雜為簡單，化抽象為具體，可以省去學具準備，組織學生實踐等麻煩，但學生沒有動腦更沒有動手，學生沒有真正成為學習的主體，而是成為課件演示的附和者。其對面積公式的理解遠遠沒有學生親自動手實踐，細致動腦思維產生深刻效果來得快。因此，在制作與應用數學課件時，要注意盡量不要讓課件替代學生，剝奪學生在學習中的主體作用，其教學效果肯定是達不到理想狀態的。
反思三：數學課件能應用于所有知識課的傳授嗎？
數學課件有利于知識的傳授，也有利于學生能力的培養，是不是所有的數學知識都可以用課件輔助教學呢？其實不然，我在觀摩一位教師用課件教學《面積單位及進率》時，就遇到過這么一個事例：在教學面積單位時，老師為了讓學生感知1平方厘米、1平方分米、1平方米等面積單位，花時間讓學生看實際面積，用手摸實際面積。可是在講面積單位間的進率時，老師在課件中繪制的面積是1平方厘米，1平方分米的圖形經投影放大后，與學生剛剛建立的面積表象產生了沖突，當時就有學生對兩個不同的面積圖形提出異議。盡管老師對圖形作了解釋說明，事實上還是產生了不良的負面影響。這樣的例子在幾何圖形的教學中最為常見。由此也可以看出：在制作與應用數學課件時，要先認真審慎所授知識是否適合使用課件來表述。從而避免多媒體課件表述的意義與客觀標準產生不相符的負面影響。
反思四：數學課件能成為練習題庫嗎？
在我觀摩的課件輔助教學的50余節課中，沒有把數學練習題目列入的只有幾節，絕大多數課件都把練習題目作為重要的一部分納入其中，純粹將課件用于展示練習題的課卻不少，比例遠遠高于將課件用于輔助新知新授的課。讓我印象最深一節課是：課件中練習題多達到口算題12道，應用題8道，做完一題又一題，讓學生忙得團團轉。在聽課時，我們不得不為這位老師在處理教材上的功夫。知識系統面面具到，練習題目層次分明，知識拓展頗有深度。課后，我與其他教師進行交流時，大多數教師都認為練習容量太大，學生對知識不一定都掌握了，教學效果不一定好。但我認為這節課不僅是練習過多的問題，而是歪曲了多媒體課體輔助教學的功能。因些，數學課件制作與應用時又一個值得的反思是：數學課件不是練習題庫，不要走進數學教學用“電灌”的誤區。
反思五：數學課件有必要制作得盡善盡美嗎？
許多老師在制作與應用課件時，大都會把課件的美觀放在取舍的比較重要位置。殊不知，課件美到了極至時也是一種錯誤。在一次數學優質競賽中，就出現過這樣的一幕，當授課老師剛展示課件，在場的所有師生都被吸引住了：淡淡的藍天白云，淡綠與淡黃的漸變背景，五顏六色的鮮艷花朵排在一條淺灰色的公路兩邊，還有青綠的樹，漂亮的小汽車。整個畫面是那么的鮮艷、那么的和諧、那么的精致。在這美景的陶醉中，授課老師開始了《相遇的行程問題》的講解。課件演示得那么準確、學生聽得那么認真、觀摩者也是那么專注。可是在鞏固與擴展練習時，學生卻遇到了多重困難。究其原因是：學生的注意力雖然高度集中，但是許多的注意力不是在觀看課件演示相遇的情形上，而是在欣賞課件的美麗景色。造成注意力錯位，課件的美干擾了學生的注意力和思維能力。因而，在制作與應用數學課件時，不要刻意地去過份美化課件，以免產生意外的干擾因素。
反思六：數學課件必須文、圖、音、動畫等元素齊全嗎？
同時，經過十五年艱苦不懈的努力，中國終于在2001年12月成為世界貿易組織（WTO）的正式成員。WTO倡導建立自由、平等、開放、公平競爭的市場環境，這也是我們建立市場經濟所應遵循的要求。而且，我們在證券業方面也明確作出對外開放承諾：允許外國證券機構直接從事B股交易，等等。中國的證券市場在中國加入WTO之后，按照WTO規則的要求將逐步對外開放，而證券市場的開放程度則取決于證券監管能力。市場的成熟和規范是我們承受開放以后激烈競爭的關鍵。應對WTO挑戰，中國首先應當建立健全的監管體制，建立有序、多層次的監管體系。在此情況下，證券監管再次成為輿論關注的焦點，2001年也被稱為中國證券市場的“監管年”。國家證券監管機構在加強監管工作的同時，提出樹立正確的證券監管理念。證券監管理念的提出，是對近幾年來證券監管工作的一次全面的思考。
一、證券監管理念的提出
理念一詞是法理學、法哲學上的用語，與思想、精神詞義相近。一般理解，理念是一種理性的認識，是上升到一定理論高度的的觀念。也可以說，理念就是一種指導思想、目標或原則。在日語里，理念一詞被運用于社會各個領域，我國的香港、臺灣地區也廣泛使用該詞，而在內地，理念過去往往作為法學理論研究的書面用語。但是，隨著我們的對外開放和語言的廣泛交流，“理念”在我們的生活中的使用頻率也越來越高，這是我們對各個社會領域進行深層次思考的表現。
證券市場對理念一詞的應用十分普遍，市場理念、投資理念、經營理念監管理念等等。而監管理念則是最受重視的概念。監管理念是監管者開展監管工作的目的、要求和行動指南，是證券監管工作的指導思想。證券市場國際上一些證監會每年都要出一個年度報告闡述其理念，在香港，對每個進證監會工作的人都要作一個關于“理念”的報告。正是基于共同的監管理念，1998年9月證監會國際組織在內羅畢會議通過了一項國際監管的標準-《證券監管的目標與原則》。
在原來的監管模式下，證券監管作為一種運用法律對證券市場進行有效調控和維護的手段，往往更多地被理解為國家權力在證券市場的行使，更側重于監管的具體措施，而忽視對監管的目標、功能、體系等深層次的思考。現在，我們的監管機構也開始使用“監管理念”來審視我們的監管工作。“監管理念”的提出，讓我們對證券監管有一次全面、系統的審視和剖析。這對證券監管大有裨益，有利于證券市場真正走上規范和健康發展的道路。
二、證券監管理念的運用
監管一般被認為是監管主體為了實現監管目標而利用各種監管手段對監管對象所采取的一種有意識和主動的干預和控制活動。監管主要包括四方面的要素，監管主體、監管目標、監管對象和監管手段。由此可見，監管理念并沒有被看作監管的要素，但是，每一監管要素都受到監管理念的影響，監管理念滲透在每一個監管要素之中，并且自始至終貫徹在整個監管的過程。
證券監管具體主要是從以下幾方面來理解：（一）監管的主體，即誰監管。在一國中，往往有專門的機構負責對證券市場的監管。例如，美國是證券交易委員會（SEC），香港是證券及期貨事務監察委員會，我國是中國證券監督管理委員會。每一個監管機構作為監管規則的制定者和實施者，都會確定自己的監管理念。監管理念是監管主體開展監管工作的指導思想，是所有監管活動的前提和基矗（二）監管的目標，即為什么監管，明確的目標是監管得以開展的前提。一般對證券市場監管的目標主要是兩個方面：1、保護投資者的合法權益；2、維護市場系統的穩定、有序和效率。監管理念和監管目標常常被等同看待。在通常意義上，監管的目標和監管理念十分相似，通用也不會引起歧義或曲解。當然，在我們上面的論述中提到，理念是一種思想，一種精神，更具有抽象意義，而目標則往往指明實現的具體內容。因此，我們也應當認識到，監管理念和監管目標其實不是同一層面的用語。監管理念指引監管目標的制定，監管目標是監管理念在監管活動中的具體表現。（三）監管的對象、即監管什么。證券監管的對象主要包含以下兩方面。一是對證券市場參與者：包括發行人及上市公司，投資者，證券交易所，證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構（包括證券投資咨詢機構、資信評估機構），以及為證券的發行、上市或者證券交易提供服務的法律服務機構、審計服務機構和評估服務機構等。一是證券市場發生的行為和活動，包括證券發行、上市、交易、退市、信息披露、收購，等等。證券參與者在證券市場所采取的行為及活動都應當是監管的對象。監管理念是監管主體對整個監管活動的認識和安排。監管對象就是依據監管理念來確定的。證券監管對象中的市場參與者雖然也會受證券監管理念的影響而受到的關注程度會有不同，但是往往相對固定。而對于證券市場發生的行為和活動而言，不同的監管理念卻可能決定它們作為或不作為監管的對象。（四）監管的方式，即怎么監管。主要應當包括兩個方面：一方面是監管制度的建設，證券監管制度主要以兩種形式存在，具有強制約束力的法律法規和行業的自我約束規則；另一方面是采取監管的具體手段，法律手段和行政手段是證券監管的主要方式。證券監管理念直接決定證券監管的方式，監管理念在證券制度上會得到充分的體現，每一個條文都滲透著監管理念，是以法律的形式確立監管者的地位，保障監管行為的實施。并且監管主體在制定法律法規的同時，也確立了監管的模式，從世界各國來看，證券監管的模式，無外乎是政府主
導型、行業自律型以及政府監管和行業自律相結合的中間型三種。各國監管理念的差異決定監管模式的不同，而上述的監管模式也體現了各自的監管理念。
因此，證券監管理念并不是單一的要素，而是證券監管主體對監管活動全面的認識和對監管其他要素的系統安排，滲透到證券監管的每一個環節和每一個角落。證券監管理念是證券監管成敗的關鍵，是證券市場發展的基石。
三、我國證券監管理念的沿革
監管是市場規范中發展、發展中規范的保障，如果沒有監管就沒有今天繁榮的證券市場，因此，我們的證券監管功不可沒。但是，我們也看到，證券市場存在種種令人堪憂的問題。違規行為充斥市場，信息披露不真實普遍存在，上市公司治理結構不完善，券商挪用客戶保證金，機構操縱市場證券中介機構違背職業道德與上市公司共同作弊，嚴重侵害中小投資者的利益；證券監管力度不夠，對違規行為的查處滯后而無力，這些問題和缺陷的存在原因是多方面的，但是其中重要的一點就是，我國的證券監管理念一直處于不確定之中。似乎，我們的監管理念是：證券監管更多偏向于為搞活國有大中型企業服務；證券發行監管以行政審批、額度控制為主要手段；證券監管是監管機構對市場的直接控制等等。
1、證券監管機構的功能定位-證券監管為搞活國有大中型企業服務；
上個世紀80年代，我國開始探索建立證券市場，建立證券市場的初衷主要是為國有企業改革而考慮的，“試圖通過發行股票、債券使國有企業獲得發展所需的資金，實現國有企業脫困，調整國有企業的股權結構，以實現國有企業的現代企業制度的建立，”國有企業在證券市場中受到政策的傾斜和特殊的照顧，證券市場成為國有企業脫貧解困的重要渠道。因此，“為國有企業保駕護航”曾經是我國證券監管機構的一項重要職能。證券監管的目的不僅僅是維護市場的正常秩序，而更重要的是為國有企業改革創造更好的環境，而主要是為國有企業服務。但是，我們知道，健康的市場不僅要求制度完善、行為透明，而且必須作到參與主體平等、監管機關公正。而我國這段時期政策的傾斜使得國有企業獲得優先的市場地位，而監管機構特殊的職責要求使之根本不能保持其獨立的地位，不僅不能保持市場的公平，而且往往可能通過“合法”履行職責的行為損害其他市場參與者的合法權益，造成對整個市場發展的障礙或破壞。
監管機關職能的特殊要求導致監管的獨立性不能保證，監管的公信力受到懷疑，正如有些學者認為，中國證監會既是教練員又是裁判員，這種監管體制帶有太多的行政色彩，對國有企業的政策傾斜使得即使監管機關努力想當好裁判，也難于在市場中保持其獨立和公正。
2、行政主導市場-證券發行監管以行政審批、額度控制為主要手段；
建立和發展證券市場正是中國從計劃經濟向市場經濟轉型的時期，因此證券監管具有濃厚行政特色。尤其是在發行監管方面。證券發行實行行政審批制，以行政手段來主導和分割市常證監會負責人坦言，“證券市場發展初期，過分強調為國有企業服務，籌資功能具有明顯的計劃分配色彩”.正是由于行政審批制度帶有強烈的計劃色彩，其缺陷顯而易見：首先，規模控制和實質審批使得證券發行行為難以市場化，從而扭曲了優化資源配置的市場基本功能。其次，地方和部門的額度分配明顯是一種部門利益的行政分配，并且地方政府在行使選擇權時往往受到地方利益的影響而不能確保公正。第三，行政審批制使得投資者利益保障機制低效運作。實質審批中，證券的發行上市是經過政府部門的批準，政府對企業完全進行實質的判斷，在某種意義上，能夠發行上市的企業都是獲得了政府的擔保。一旦發行出現嚴重的欺詐行為，政府則應當承擔相應的審批的責任，但是，實際上，政府在以往發生的證券欺詐事件中，并不承擔什么責任。另外，發行額度的限制人為地劃定市場擴展的速度，違背市場規律，滋生腐敗。額度使得發行上市成為稀缺資源，導致“尋租行為”和腐敗的產生。
3、重視政府監管，忽視自律作用-證券監管是監管機構對市場的直接控制。
我國的證券監管體制經歷了從多頭到統一、從分散到集中的過程。目前是以中國證監會為監管機關，實行垂直領導，對全國證券市場實行集中統一監督管理。政府統一監管具有體現監管權威、防止相互扯皮的作用。但是，由于在證券市場創設之初就帶有濃厚的行政色彩，政府統一監管往往體現為監管機構對市場進行全面而直接的控制。由此，一方面，監管機構在擁有職權的同時，也承擔了太多的責任，涉及市場的方方面面。從而，忽視了證券市場的自律監管作用。比如，我國對證券的發行和上市實行聯動機制，證券交易所僅是依照程序要求安排企業上市的時間和具體方式，甚至沒有得到對企業的上市發表意見的授權，忽略了證券交易所的自律管理功能。而證券業協會作為法定的自律組織，在市場上也少有發言的機會。至于證券公司的和其他中介機構的自我風險控制作用，就更不足提了。但事實上，證券市場卻存在政府監管所不能夠及的“死角”，政府監管不能解決所有的市場問題。另一方面，證券監管機構為應對變化迅速的市場而設立自主裁量權，但是，監管機構在沒有既定標準的制裁中，往往出現過多的隨機式懲處，這不但沒有體現監管機構的權威，反而破壞了法律的嚴肅性。
證券監管理念的模糊使得我們的證券法規或者不完善或者朝令夕改，同時也使我們的監管機關的定位、監管方式等都處于不確定狀態。這也是監管機關受到多方面的批評和指責，監管權威受到挑戰的重要原因。不能確立正確的證券監管理念是構成證券市場發展的潛在障礙和威脅。一旦證券市場問題的積累而引起矛盾的激化，那將對我們市場造成重大打擊，其破壞和損失難以估量。
四、我國證券監管理念之重塑
監管理念對我國證券市場的意義如此重要，因此樹立正確的證券監管理念應當是我們理論界和實踐界共同的追求。“短短十幾年，中國證券市場在艱苦的探索
中取得了重要的進展，伴隨著國家經濟轉軌，證券市場體制在變，觀念也在變。”證券監管的作用也受到越來越多的重視，同時“監管機構也逐漸體會到自己應該做什么，不應該做什么”。證券監管理念也隨著市場的迅速發展和問題的不斷得到顯現而受到更多的關注。樹立正確的監管理念是我國證券市場健康發展首要條件，也是監管工作的重中之重。筆者僅就監管理念提出一些觀點，以期引起更多的關注和討論。
1、保護投資者的合法權益。
一方面，證券市場投資者是證券市場得以建立和維持的資金來源，是證券市場的重要參與者，只有保護投資者的合法權益，樹立投資者對市場的信心，證券市場才有源源不斷的資金進入，有了資金來源，證券市場才能發揮籌資和資源配置的功效，才能繁榮與發展。因此投資者的合法利益應當得到保護。另一方面，積極參與證券市場的投資者、特別是中小投資者往往是分散的個體，在市場中處于弱勢地位，是市場的弱者。因此，在市場失靈或失控的時候，守法的投資者特別是中小投資者市場中常常是最大的受害者。通過監管的手段使得投資者能夠平等地獲得信息，同時對市場違法違規行為的查處，維護市場正常秩序，也體現了對投資者的保護。為了維護真正意義的公平，特別強調保護投資者的合法權益是完全必要的，保護投資者的合法權益應當作為監管的主要目的和最終目標。
2、明確監管機構的職能，保證證券監管的獨立性
由于我們對監管理念的理解錯位，使得我們的監管機關職能定位模糊，從而導致證券市場諸多問題的產生等。并且成為我國證券市場發展的瓶頸問題之一。監管機構作為是規則的制定者和執行者，其職能就是保證市場的平等、公開以及公正地對待所有的市場參與者。因此，監管機構應當是獨立的裁判員，而不能兼任教練員，也不應當帶有任何傾向，袒護某些市場參與者。監管機構只有保持其獨立，才能以樹立其權威，才能公正地監督市場參與者及其行為，才能真正體現“公平、公正、公開”的三公原則；才能真正建立公平、有效的市場機制。因此，我們必須改變原有的行政管理體制和模式，尊重和維護市場的內在機制，真正做到保持證券監管的獨立性，使監管機構成為證券市場的公正“裁判員”。
有學者認為，我國證券市場設立的初衷就是為國有企業的改革服務，而且國有企業改革是當前我國經濟體制改革的中心，因此，我國證券市場的上市公司也必然一國有企業改制上市企業為主體。否則，證券市場就沒有生存的根基。誠然，證券市場客觀上是為國有企業的改革提供了舞臺和空間，其在以往和以后都將發揮其應有的作用。但是，目前我國證券市場的發展卻不應仍然建立在為發展國有企業的根基之上，它應當真正發揮其作為市場的正常功能，服務于所有合法的市場參與者。監管機關也應當公正地對待所有的參與者，維護和體現市場自由、平等的真正內涵。事實上，我們的監管機關也已深刻地認識到這個問題，提出“證監會要‘回歸’監管者的位置”，“并且將積極穩妥地推出一系列市場化取向的改革措施，順應經濟全球化和科技進步的潮流，在穩妥和穩健發展的前提下，在合適的時機用合適的方式解決好歷史遺留問題.
3、建立完善的監管體系，充分發揮市場參與者的自律作用
完備而富有效率的市場監管體系是證券市場迅速發展和持續繁榮的重要因素。由于證券行業的復雜性，監管主體過于單一，容易造成監管成本高、效率低。單一地依靠政府監管或行業自律的監管模式都存在一定的缺陷，因此，在各國實踐中，一些以前實行政府主導型和行業自律型監管模式的國家逐步開始重視綜合運用兩種監管模式，使之相互取長補短，發揮各自的優勢，從而使證券市場監管更加完善、富有效率。
我國是實行由國務院證券監督管理機構依法對全國證券市場實行集中統一的管理，屬于政府主導監管型。在開放的國際環境中，各國證券監管相互借鑒，共同發展。我國也應借鑒其他國家的先進經驗，重視行業自律，發揮市場參與者的自律作用，完善整個監管體系。這以引起監管機構的足夠重視。中國證監會主要負責人表示，“在監管和自律的框架里，自律將起到非常重要的作用。”“證監會將實行分層次監管，證券業協會逐步承擔實質性監管任務”。證券交易所作為證券自律組織，應當充分發揮其一線監管的功能。世界各國的經驗表明，任何完善的證券市場都要發揮證券交易所的監管作用。上市公司的日常監管主要是由交易所執行。因此，在證券發行與上市的程序中，應賦予證券交易所一定的審查職能，一方面充分發揮一線監管的優勢，另一方面使交易所在取得職權的同時也承擔了相應的責任，克服政府直接承擔審核失誤的風險。而中國證監會則對證券交易所實行有效監管。因此，我國證券監管體系應當是：中國證監會作為全國性的證券監管機構，對全國證券市場實行統一監管，中國證監會加強對證券交易所、證券業協會、參與證券服務中介機構的監管以及對各地的派出機構進行管理；全國三十多個證監會派出機構都直接歸屬中國證監會，主要針對當地的擬上市公司進行監管；證券業協會加強對作為成員的證券公司自律監管；證券交易所對上市公司以及交易所的會員單位進行實時自律監管；證券公司對擬上市公司和上市公司再融資實行承擔內部核查的職責；證券服務機構對所服務的機構和項目承擔核查的職責。形成全國統一，多層次，證券主體積極參與的證券監管體系。