發(fā)布時(shí)間：2023-09-12 17:09:05
序言：寫(xiě)作是分享個(gè)人見(jiàn)解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
[關(guān)鍵詞]國(guó)立科研機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制
[分類(lèi)號(hào)]G322.2
國(guó)立科研機(jī)構(gòu)是由國(guó)家(中央政府)建立和資助的各類(lèi)研究機(jī)構(gòu)，包括國(guó)家大型科研機(jī)構(gòu)、部門(mén)所屬研究機(jī)構(gòu)和其他各類(lèi)研究機(jī)構(gòu)。國(guó)立科研機(jī)構(gòu)是知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的重要力量，主要承擔(dān)與國(guó)家使命有關(guān)的基礎(chǔ)研究和關(guān)鍵競(jìng)爭(zhēng)前沿技術(shù)的開(kāi)發(fā)，在國(guó)家創(chuàng)新體系中具有不可替代的作用。
我國(guó)國(guó)立科研機(jī)構(gòu)每年產(chǎn)出大量的科研成果，但是對(duì)這些科研成果及相應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理狀況卻不盡人意。在調(diào)查我國(guó)國(guó)立科研機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，分析其中存在的問(wèn)題，然后借鑒國(guó)際著名科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理舉措，為完善我國(guó)國(guó)立科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制提出對(duì)策和建議。
1 我國(guó)國(guó)立科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀和存在的問(wèn)題
1.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)情況
目前，我國(guó)國(guó)立科研機(jī)構(gòu)設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)主要采取了掛靠式和獨(dú)立式兩種管理模式。掛靠模式下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)一般都掛靠在科技主管部門(mén)內(nèi)，沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室或?qū)I(yè)管理人員。管理人員一般管理科研成果的獎(jiǎng)勵(lì)、鑒定等，并在原有管理模式之下兼管知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。獨(dú)立模式是成立專(zhuān)職的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，配備必要的設(shè)備和一定的經(jīng)費(fèi)，并確定一定數(shù)量的專(zhuān)業(yè)管理人員。智力成果的產(chǎn)生及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成、轉(zhuǎn)移、許可和轉(zhuǎn)化都由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)來(lái)統(tǒng)一管理。
筆者對(duì)我國(guó)64個(gè)國(guó)立科研機(jī)構(gòu)的調(diào)查顯示，設(shè)有專(zhuān)職知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的單位有7個(gè)，占總數(shù)的11％左右；由科技部門(mén)(如科研開(kāi)發(fā)處、科技處、計(jì)劃財(cái)務(wù)處、科技投資管理處等)管理的46個(gè)，約占總數(shù)的73％；由外事部門(mén)兼管的4個(gè)，占6％；由科技部門(mén)和外事部門(mén)共管的3個(gè)，占4％；由其他部門(mén)兼管的4個(gè)，占6％。關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員的配備，在被調(diào)查的科研院所中，配備專(zhuān)職管理人員的有5個(gè)，占8％；配備兼職人員的單位有42家，占66％；個(gè)別單位既有專(zhuān)職人員，又有兼職人員，專(zhuān)兼職人員都沒(méi)有的單位有17家，占總數(shù)的26％。有許多知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作量大、面廣、任務(wù)艱巨的科研機(jī)構(gòu)也沒(méi)有設(shè)置專(zhuān)門(mén)的管理機(jī)構(gòu)和專(zhuān)職的管理人員。根據(jù)訪(fǎng)談中了解的情況，目前許多科研機(jī)構(gòu)所從事的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作都是停留在專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)、獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)和審查等流程性、事務(wù)性的管理層面。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理兼職人員往往未經(jīng)專(zhuān)門(mén)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，缺乏工作經(jīng)驗(yàn)，并且常因人員變動(dòng)而難以保證。
1.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度建設(shè)
根據(jù)筆者調(diào)查，在64家國(guó)立科研單位中，制定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理內(nèi)部規(guī)章制度的有20家，占31％，這說(shuō)明，有2／3以上的調(diào)研對(duì)象正在建立或根本沒(méi)有建立單位內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)章制度。根據(jù)對(duì)科研機(jī)構(gòu)的管理制度所做的具體調(diào)研，除了少數(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作開(kāi)展較好的科研機(jī)構(gòu)制定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章制度，且內(nèi)容比較全面之外，其他絕大多數(shù)科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度本身存在很多問(wèn)題，如制度建設(shè)滯后、修訂不及時(shí)、偏重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)和授權(quán)等。以某科研機(jī)構(gòu)為例，其關(guān)于科技成果的管理制度，基本上都是20世紀(jì)90年代末制定的，部分內(nèi)容亟待更新。
1.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理激勵(lì)機(jī)制
1.3.1 經(jīng)費(fèi)支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)健全的科研機(jī)構(gòu)每年都有一筆經(jīng)費(fèi)(大約在10萬(wàn)至30萬(wàn)元)，用于申請(qǐng)國(guó)內(nèi)專(zhuān)利以及維持專(zhuān)利所需的年費(fèi)。一般課題組支付專(zhuān)利申請(qǐng)費(fèi)，科研機(jī)構(gòu)支付維持費(fèi)。有的研究院所每3年進(jìn)行一次專(zhuān)利評(píng)審，如果某專(zhuān)利有效益，則繼續(xù)支付專(zhuān)利維持費(fèi)，否則研究院所就不再支付專(zhuān)利維持費(fèi)了。根據(jù)調(diào)研結(jié)果，在對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)的激勵(lì)方面，64個(gè)參與調(diào)研的國(guó)立科研機(jī)構(gòu)中有48個(gè)制定了支持專(zhuān)利申請(qǐng)的經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助政策，并且政策的規(guī)定比較具體，操作性強(qiáng)，基本上的得到了落實(shí)。
1.3.2 科技獎(jiǎng)勵(lì)在對(duì)科研人員的獎(jiǎng)勵(lì)(主要是專(zhuān)利法規(guī)定的針對(duì)獲得專(zhuān)利授權(quán)的獎(jiǎng)勵(lì))方面，調(diào)研結(jié)果表明，絕大部分的科研機(jī)構(gòu)對(duì)科研人員獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)都進(jìn)行了獎(jiǎng)勵(lì)，一般是針對(duì)不同的成果方式事先制定不同的獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，并定期兌現(xiàn)。
1.3.3 利益分配在知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用(主要是專(zhuān)利的實(shí)施)過(guò)程中，科研機(jī)構(gòu)通過(guò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓或許可使用可以獲得相應(yīng)的報(bào)酬，這部分報(bào)酬一般可以按照一定比例在科研機(jī)構(gòu)和科研人員之間進(jìn)行分配，不同單位有不同的規(guī)定。但是，關(guān)于支付科研人員專(zhuān)利實(shí)施報(bào)酬方面不容樂(lè)觀。許多科研機(jī)構(gòu)都沒(méi)有落實(shí)對(duì)科研人員報(bào)酬的支付，只有少數(shù)科研機(jī)構(gòu)以變通的方法進(jìn)行了一定程度的支付。這一方面是由于國(guó)家相關(guān)法律規(guī)范的缺失；另一方面也不能排除資金限制和部分科研機(jī)構(gòu)管理方面存在的問(wèn)題。
1.4 我國(guó)國(guó)立科研機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制存在的問(wèn)題分析
1.4.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理意識(shí)偏頗 我國(guó)國(guó)立科研機(jī)構(gòu)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中呈現(xiàn)重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量，重申請(qǐng)、輕利用的特點(diǎn)。之所以重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)，一方面，在很大程度上是因?yàn)榭茖W(xué)論文和專(zhuān)利數(shù)量正在成為科研人員升職、晉級(jí)、評(píng)聘的關(guān)鍵要素，也成為科研機(jī)構(gòu)彰顯其科研實(shí)力的重要指標(biāo)。因此出現(xiàn)了科研人員為求數(shù)量而將一些市場(chǎng)前景不明，價(jià)值不大的成果申報(bào)專(zhuān)利，或者將一個(gè)專(zhuān)利分拆成多個(gè)專(zhuān)利的情況。另一方面，目前我國(guó)國(guó)立科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理在很大程度上還停留在專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)、獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)和評(píng)審等事務(wù)性工作方面，而對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開(kāi)發(fā)利用和產(chǎn)業(yè)化等知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理下游階段的工作還遠(yuǎn)沒(méi)有提上日程，導(dǎo)致我國(guó)專(zhuān)利技術(shù)應(yīng)用轉(zhuǎn)化率遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家水平，從整體上來(lái)說(shuō)影響了我國(guó)的科技競(jìng)爭(zhēng)力。這些簡(jiǎn)單化的認(rèn)識(shí)曲解了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的社會(huì)意義。
1.4.2 缺乏專(zhuān)職知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和專(zhuān)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才 目前我國(guó)國(guó)立科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理通常屬于科技處的職能，科技處工作內(nèi)容繁多，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理重視程度不夠，這就使知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作往往局限在成果管理的工作層面，缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、保護(hù)和利用上中下游管理工作進(jìn)行有機(jī)結(jié)合的統(tǒng)籌考慮，難以進(jìn)行全過(guò)程的管理。此外，負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的工作人員中很多都沒(méi)有法律背景，也不具備相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，難以實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高層次管理。
1.4.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度不健全 根據(jù)上文對(duì)國(guó)立科研機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)情況所作調(diào)查，目前2／3以上的科研機(jī)構(gòu)還沒(méi)有形成規(guī)范的內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章制度。而在已經(jīng)制定規(guī)章制度的科研機(jī)構(gòu)中，除了少數(shù)幾個(gè)單位制度建設(shè)比較成熟、可操作性強(qiáng)之外，其他絕大多數(shù)科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度本身也存在諸多問(wèn)題，有待完善。
2 國(guó)外著名科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略
2.1 德國(guó)馬普學(xué)會(huì)(MPG)
馬普學(xué)會(huì)(The Max-Planek―Gesellschaft，MPG)是德
國(guó)也是國(guó)際知名的綜合性學(xué)術(shù)科研機(jī)構(gòu)，成立于1948年，旨在推動(dòng)科學(xué)領(lǐng)域的研究，下設(shè)80個(gè)科研機(jī)構(gòu)和一些臨時(shí)研究中心。
MPG在眾多研究計(jì)劃中積累了相當(dāng)多的研發(fā)成果，其中不乏有商業(yè)價(jià)值者。因此，MPG在1970年設(shè)立了馬普學(xué)會(huì)專(zhuān)利辦公室，后轉(zhuǎn)制為嘉興創(chuàng)新公司(Garching Innovation GmbH，GI)，負(fù)責(zé)對(duì)研發(fā)成果的管理和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用。
GI的工作人員包括科學(xué)家、經(jīng)濟(jì)和法律專(zhuān)家以及專(zhuān)利工作人員，主要任務(wù)是：向研究所提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用方面的信息；向科學(xué)家提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的建議；評(píng)估發(fā)明人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其商業(yè)價(jià)值；聘請(qǐng)專(zhuān)利律師確定專(zhuān)利申請(qǐng)范圍、談判專(zhuān)利許可和優(yōu)先協(xié)議；引導(dǎo)發(fā)明人與企業(yè)合作；在評(píng)價(jià)發(fā)明人思路、風(fēng)險(xiǎn)基金申報(bào)、支持的獲取等方面給予指導(dǎo)；在知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用過(guò)程中提供數(shù)據(jù)庫(kù)、保護(hù)期限、商業(yè)利益劃分、會(huì)談和發(fā)明人聯(lián)系方面的幫助等。
GI非常重視專(zhuān)利申請(qǐng)的審查與評(píng)價(jià)，認(rèn)為專(zhuān)利申請(qǐng)的審查有利于對(duì)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的可行性進(jìn)行研究和審查，從而可以促進(jìn)專(zhuān)利的后期轉(zhuǎn)化，同時(shí)也有利于對(duì)非專(zhuān)利信息和專(zhuān)利信息的收集和分析，并借此判斷專(zhuān)利是否能反映技術(shù)發(fā)展的趨勢(shì)。GI的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作在實(shí)際操作中取得了很好的效果，不僅提高了MPG的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量和質(zhì)量，而且通過(guò)專(zhuān)利技術(shù)許可和創(chuàng)辦新公司等方式加快了專(zhuān)利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化過(guò)程，實(shí)現(xiàn)了專(zhuān)利技術(shù)的經(jīng)濟(jì)效益。
2.2 法國(guó)國(guó)家科研中心(CNRS)
法國(guó)國(guó)家科研中心(Centre National de la Recher―che Scientifique，CNRS)成立于1939年，是歐洲最大的基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)，下轄7個(gè)學(xué)部和2個(gè)國(guó)家研究所。
1992年，CNRS協(xié)同其他國(guó)家科研機(jī)構(gòu)成立了法國(guó)科學(xué)發(fā)明和轉(zhuǎn)化公司(FIST S.A)，作為管理其科研成果的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)。FIST L6j的服務(wù)包括：評(píng)價(jià)和選擇創(chuàng)新項(xiàng)目、制定和執(zhí)行保護(hù)戰(zhàn)略，并將新技術(shù)進(jìn)行直接的或在線(xiàn)的產(chǎn)業(yè)合作研究、資金注入和技術(shù)轉(zhuǎn)化合同談判、幫助發(fā)現(xiàn)和管理初創(chuàng)企業(yè)等。
CNRS采取了一系列措施來(lái)促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用，包括：①制定創(chuàng)新法(Innovation Law，1999)，以此來(lái)鼓勵(lì)研究人員成為企業(yè)家，并通過(guò)孵化器和其他鼓勵(lì)措施對(duì)其進(jìn)行支持；②建立信息中心，促進(jìn)實(shí)驗(yàn)室研究信息的傳遞，鼓勵(lì)向缺乏研發(fā)能力的中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)虎圻M(jìn)行專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，通過(guò)對(duì)科技人員與產(chǎn)業(yè)界的合同關(guān)系、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和其他相關(guān)培訓(xùn)來(lái)增強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新成果向私營(yíng)部門(mén)的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。
2.3 美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院(NIH)
美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院(National Institutes of Health，NIH)是世界上最大的醫(yī)學(xué)研究及資助機(jī)構(gòu)，成立于1938年，目前共擁有27個(gè)研究所及研究中心。
NIH非常重視科技成果的管理和轉(zhuǎn)化，專(zhuān)門(mén)成立了技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室(The Office 0f Technology Transfer，OTT)，對(duì)NIH的發(fā)明資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)、保護(hù)、監(jiān)控和管理。OTT的職責(zé)包括對(duì)每個(gè)研究項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估、跟蹤和管理，監(jiān)督專(zhuān)利實(shí)施、談判、許可證合同，提供合作研究和開(kāi)發(fā)合同(cRADAS)政策回顧等。
在NIH中，OTr占有重要地位，直接受NIH主任管轄。OTT的辦公室雖然設(shè)在NIH總部，但實(shí)際上所有的運(yùn)作卻是滲透到NIH每一個(gè)組成機(jī)構(gòu)之中。OTr在NIH的每一個(gè)機(jī)構(gòu)和研究中心都設(shè)有“技術(shù)發(fā)展協(xié)調(diào)員”，負(fù)責(zé)與具體項(xiàng)目科學(xué)家進(jìn)行聯(lián)系，了解項(xiàng)目情況。為了促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)琌Tr在美國(guó)的許多大學(xué)都設(shè)有自己的技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室，如加州大學(xué)、馬里蘭大學(xué)、華盛頓大學(xué)等。技術(shù)轉(zhuǎn)讓成功后，OTT會(huì)給予大學(xué)一定比例的許可費(fèi)收益。
在經(jīng)費(fèi)支持方面，與馬普學(xué)會(huì)各研究所承擔(dān)專(zhuān)利申請(qǐng)費(fèi)用不同，NII-I的專(zhuān)利中請(qǐng)費(fèi)用不需研發(fā)機(jī)構(gòu)承擔(dān)，而是由OTT統(tǒng)一負(fù)責(zé)，而且對(duì)于任何有商業(yè)應(yīng)用價(jià)值的產(chǎn)品，OTr都會(huì)盡力促進(jìn)其商業(yè)化運(yùn)作。另外，為促進(jìn)研發(fā)機(jī)構(gòu)的成果產(chǎn)出，OTT還規(guī)定，成功實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓后將技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)的15％或25％返還給技術(shù)研發(fā)機(jī) 構(gòu)，但不得超過(guò)15萬(wàn)美元。
從以上案例可以看出，國(guó)際著名科研機(jī)構(gòu)非常重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，都設(shè)立了獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)逐漸發(fā)展演化成專(zhuān)職的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理公司，配備了具有多種學(xué)科和知識(shí)背景的管理人才。一方面對(duì)科研機(jī)構(gòu)的科技成果產(chǎn)出進(jìn)行評(píng)估，選擇合適的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式；另一方面積極開(kāi)展科技成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化與利用，促進(jìn)先進(jìn)科技在各創(chuàng)新單元之間的流動(dòng)，既實(shí)現(xiàn)了自身的經(jīng)濟(jì)利益也發(fā)揮了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值。
3 完善我國(guó)國(guó)立科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制的對(duì)策建議
3.1 樹(shù)立正確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理意識(shí)
要積極開(kāi)展對(duì)科研人員和其他管理人員的教育和培訓(xùn)，一方面要明確保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性；另一方面也要樹(shù)立正確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值觀。政策制定者也要從有利于科學(xué)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新的角度來(lái)制定政策，引導(dǎo)科研機(jī)構(gòu)以更加合理的方式來(lái)評(píng)價(jià)科技成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)在機(jī)構(gòu)科技評(píng)估和人員競(jìng)聘中所發(fā)揮的作用。
3.2 加快建立專(zhuān)職的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)
知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的“作戰(zhàn)部”、“參謀部”和“后勤部”，設(shè)立專(zhuān)職的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)有利于集中人力、物力和資金從整體上規(guī)劃和組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、申請(qǐng)、保護(hù)和利用的全過(guò)程，有利于充分調(diào)動(dòng)管理人員的積極性，使其集中精力專(zhuān)職服務(wù)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作。
3.3 實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員從業(yè)資格證書(shū)制度
知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員的素質(zhì)能力直接決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平的高低。隨著科技發(fā)展和新型科研合作方式的形成，科技成果產(chǎn)出和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作將變得越來(lái)越復(fù)雜，特別是在全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作可能會(huì)涉及多國(guó)利益，因此要求知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員不僅要具有法律背景和相關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)，還要能夠靈活處理涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)。實(shí)行從業(yè)資格證書(shū)制度有利于培養(yǎng)更高層次的綜合型知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才。
3.4 完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度
對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效管理依賴(lài)于合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度應(yīng)該包括以下方面：科技成果登記制度；評(píng)估、選擇申請(qǐng)專(zhuān)利的種類(lèi)及保護(hù)方式的制度；科技成果及專(zhuān)利資助和獎(jiǎng)勵(lì)制度；知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量評(píng)估制度；科技保密制度；對(duì)職工調(diào)入和離職人員簽訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議制度；職工離職后的競(jìng)業(yè)限制制度等。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的建設(shè)是一個(gè)不斷完善的過(guò)程，應(yīng)該與時(shí)俱進(jìn)，根據(jù)實(shí)際操作情況及時(shí)進(jìn)行調(diào)整和補(bǔ)充。
3.5 為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理提供充足的資金支持
知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理費(fèi)用主要包括專(zhuān)利申請(qǐng)費(fèi)、審查費(fèi)、維持費(fèi)和費(fèi)以及對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)人和單位的獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用和用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的辦公費(fèi)用等。充裕的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理資金能夠激發(fā)科研人員和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員的熱情和積極性，保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的順利開(kāi)展。
0.引言
自20世紀(jì)八九十年代以來(lái)，我國(guó)政府就提出了“科教興國(guó)”的戰(zhàn)略，自此，我國(guó)的科技發(fā)展在光明大道上遠(yuǎn)航，科技創(chuàng)新由此步入正軌，進(jìn)入飛速發(fā)展的快車(chē)道，特別是近些年來(lái)，我國(guó)政府加大對(duì)科技創(chuàng)新的重視和支持力度，提出了“走中國(guó)特色的自主創(chuàng)新道路”，各類(lèi)創(chuàng)新企業(yè)也不斷取得喜人的科技成果，我國(guó)的科技發(fā)展正在迅速成長(zhǎng)。
自“科教興國(guó)”，“863計(jì)劃”等施行以來(lái)，我國(guó)先后建立了53個(gè)國(guó)家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)，高校科技教育水平也不斷提高，但是，雖然創(chuàng)新數(shù)量不斷增加，創(chuàng)新質(zhì)量卻不高，發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量遠(yuǎn)低于韓國(guó)日本等國(guó)家，而且，大量的創(chuàng)新單位和產(chǎn)業(yè)區(qū)創(chuàng)新實(shí)力不夠，只是空有其表，無(wú)法最大的發(fā)揮我國(guó)人力資源優(yōu)勢(shì)。盡管?chē)?guó)家對(duì)此大力支持，然而現(xiàn)實(shí)情況仍不容樂(lè)觀，因此，我們應(yīng)當(dāng)時(shí)刻保持清醒的頭腦，認(rèn)真發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，解決問(wèn)題。
二、我國(guó)企業(yè)科技創(chuàng)新現(xiàn)狀
盡管我國(guó)的科技發(fā)展速度較快，但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍有較大差距，某些領(lǐng)域十分落后，甚至有空白，由于起步較晚，國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力有限，科技基礎(chǔ)薄弱，創(chuàng)新機(jī)制不夠完善，企業(yè)規(guī)模多數(shù)不大，缺乏足夠的創(chuàng)新人才，國(guó)家投入力度缺乏后勁，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)不足，高校及研究機(jī)構(gòu)等對(duì)于人才的培養(yǎng)水平不高，科技對(duì)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率低。
三、增強(qiáng)企業(yè)科技創(chuàng)新實(shí)力的途徑
1.企業(yè)應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新投入。增加研發(fā)經(jīng)費(fèi)就是給企業(yè)的創(chuàng)新“加油”，投入越大，創(chuàng)新后勁就越大，實(shí)踐證明，大多數(shù)科技創(chuàng)新實(shí)力強(qiáng)大的企業(yè)，對(duì)于創(chuàng)新的投入是驚人的，因此，企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，都要保證科技創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)的絕對(duì)充足，否則，多么好的科技項(xiàng)目也只能落個(gè)“流產(chǎn)”的下場(chǎng)。
2.引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)。隨著改革開(kāi)放的不斷深入，越多的國(guó)外先進(jìn)科研技術(shù)為我所知，企業(yè)可以確立“洋為中用”的原則，堅(jiān)持引進(jìn)，消化，吸收，再創(chuàng)新，突破國(guó)外的技術(shù)封鎖，研究自己的科技創(chuàng)新成果。
3.國(guó)家政策扶持。 國(guó)家的支持，對(duì)于科技創(chuàng)新企業(yè)來(lái)說(shuō)，無(wú)疑是堅(jiān)強(qiáng)的后盾，創(chuàng)新的重要保障，對(duì)于一些規(guī)模較大，科技創(chuàng)新成果顯著的企業(yè)，國(guó)家應(yīng)當(dāng)加以保護(hù)和鼓勵(lì)，推廣其成功經(jīng)驗(yàn)，由點(diǎn)及面，培養(yǎng)大批的優(yōu)秀創(chuàng)新企業(yè)管理者，獲得優(yōu)秀人才的培養(yǎng)經(jīng)驗(yàn)，提高高校及科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新人才培養(yǎng)水平。為創(chuàng)新人才提供良好的發(fā)展環(huán)境。政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的管理和規(guī)范，建立并完善關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)，各級(jí)政府嚴(yán)格執(zhí)法，凈化市場(chǎng)環(huán)境，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，保護(hù)好知識(shí)產(chǎn)權(quán)，增強(qiáng)創(chuàng)新人才的信心。
4.提高創(chuàng)新教育水平。國(guó)家應(yīng)當(dāng)提高高校的教育水平，加大對(duì)高校科技創(chuàng)新科目的重視力度，完善對(duì)高校科研創(chuàng)新的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)高校，科研機(jī)構(gòu)同創(chuàng)新企業(yè)之間的合作，為企業(yè)的科技創(chuàng)新提供源源不斷的人才資源的支持。
5.加大R&D資金的投入。以此來(lái)調(diào)整企業(yè)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)的支出的結(jié)構(gòu)問(wèn)題，使之趨向于合理，向發(fā)達(dá)國(guó)家看齊，使得企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)支出達(dá)到其主營(yíng)業(yè)務(wù)比例的3%～4%。與此同時(shí)，可以建立企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)政策，減輕企業(yè)面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較大的科技創(chuàng)新項(xiàng)目時(shí)的壓力。
6.充分發(fā)揮中小企業(yè)的優(yōu)勢(shì)。 中小創(chuàng)新企業(yè)是創(chuàng)新主體的弱勢(shì)力量，他們受到自身規(guī)模小，科技實(shí)力弱，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)差，競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力差等方面的限制，發(fā)展受到嚴(yán)重的制約，面臨著極大的困難，國(guó)家應(yīng)當(dāng)加大對(duì)中小企業(yè)的支持力度，給予其政策優(yōu)惠，提供優(yōu)惠貸款等措施促進(jìn)中小創(chuàng)新企業(yè)的發(fā)展。
7.確立科學(xué)有效的人才管理機(jī)制。對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，人才的缺乏是制約企業(yè)科技創(chuàng)新的關(guān)鍵因素，因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)確保“發(fā)掘得了人才”，“留得住人才”，學(xué)習(xí)應(yīng)用好“一捆繩子”，“一條鞭子”的管理制度，例如華為，他們通過(guò)給予人才充分的獎(jiǎng)金，股份話(huà)語(yǔ)權(quán)，上升空間的支持，又建立了“末位淘汰制度”，促使企業(yè)人才不斷地學(xué)習(xí)和進(jìn)步。
伴隨著科技創(chuàng)新的不斷發(fā)展，創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理問(wèn)題的解決就是一個(gè)不得不面臨的嚴(yán)正課題，是直接關(guān)系到企業(yè)科技創(chuàng)新的健康長(zhǎng)遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展的重要問(wèn)題。自20個(gè)世紀(jì)80年代，我國(guó)頒布了第一部專(zhuān)利法以來(lái)，我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的思考和探索道路上一路風(fēng)雨兼程，我們緊隨世界發(fā)展潮流，努力與國(guó)際接軌，同時(shí)根據(jù)本國(guó)的實(shí)際發(fā)展情況，借鑒??外管理經(jīng)驗(yàn)，不斷修改和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的法律條例，在這個(gè)問(wèn)題上取得了一定的成就，但仍然存在著一些弊端和問(wèn)題。
四、當(dāng)前我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的問(wèn)題
由于我國(guó)發(fā)展時(shí)間較短，人民群眾及企業(yè)管理者對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)淡薄，法律意識(shí)不全，導(dǎo)致很多專(zhuān)利成果申請(qǐng)不及時(shí)，甚至導(dǎo)致一些專(zhuān)利成果流傳到國(guó)外，造成了很大的損失。由于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的不了解，缺乏全局觀，無(wú)法維護(hù)自己的合法權(quán)益。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理制度缺失，不完善，漏洞太多，無(wú)法有效的對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理。
五、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理問(wèn)題的解決辦法
1.企業(yè)應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。與世界接軌，努力了解世界上關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的信息，進(jìn)行綜合的分析和掌握，切莫片面的追求企業(yè)的效益和規(guī)模等問(wèn)題，所謂細(xì)節(jié)決定成敗，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理上的細(xì)節(jié)問(wèn)題的忽略恰恰是導(dǎo)致企業(yè)損失的重要原因。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者及企業(yè)創(chuàng)新人員都要認(rèn)真的學(xué)習(xí)和宣傳知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的信息知識(shí)，增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。
2.企業(yè)應(yīng)當(dāng)快速全面地建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度。認(rèn)真學(xué)習(xí)外國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的經(jīng)驗(yàn)，國(guó)外常見(jiàn)的管理體制有，集中式管理體制，分散式管理體制，行列管理體制等，企業(yè)在認(rèn)真學(xué)寫(xiě)這些管理經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)自身的實(shí)際情況，制定有利于自身發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度。
3.引進(jìn)一批具備豐富知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)的人才，以此來(lái)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理提供智力支持，增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理更加科學(xué)有效，避免在知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題上出現(xiàn)手忙腳亂的局面。
4.企業(yè)應(yīng)當(dāng)有大格局，具備戰(zhàn)略意識(shí)。應(yīng)當(dāng)充分意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)背后隱藏的巨大利益，應(yīng)當(dāng)把知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用好，發(fā)展好，具有全局意識(shí)和超前的眼光。
關(guān)鍵詞:科技成果;知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)
Abstract:Intheprocessofscientificresearch,technologicalachievementinvolvesvariouscontents.UnderthecurrentsupervisionsystemoftechnologicalachievementinChina,technologicalachievementshouldbeprotectedinanappropriateway.Withouttheappropriateintellectualpropertyrightsprotection,thetechnologicalachievementwillnotbeprotected.
Keywords:technologicalachievement;intellectualpropertyrightsprotection
科技成果的概念在我國(guó)的科技管理體制下已經(jīng)存續(xù)了多年,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)越來(lái)越強(qiáng)烈的當(dāng)今時(shí)代,由于科技成果的概念產(chǎn)生于我國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代,其所包涵的內(nèi)容并非全部得到我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的保護(hù),對(duì)于科學(xué)研究過(guò)程中產(chǎn)的科技成果,應(yīng)該在現(xiàn)行法律規(guī)定之下尋求合適的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式｡
一､我國(guó)科技成果的界定和分類(lèi)
科技成果,是科學(xué)技術(shù)成果的簡(jiǎn)稱(chēng),指對(duì)科學(xué)研究課題通過(guò)調(diào)查考察､實(shí)驗(yàn)研究､設(shè)計(jì)試驗(yàn)和辯證思維等活動(dòng),所取得的具有一定學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱脙r(jià)值的創(chuàng)造性成果[1]的統(tǒng)稱(chēng),屬于科學(xué)技術(shù)這一特定范疇內(nèi)的智力成果｡科技成果的界定最早可以追溯到1961年4月22日國(guó)務(wù)院全體會(huì)議(第110次會(huì)議)通過(guò)并試行的《新產(chǎn)品新工藝技術(shù)鑒定暫行辦法》,從中可以看出當(dāng)時(shí)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的科技成果主要是指技術(shù)上成熟､經(jīng)濟(jì)上合理的新產(chǎn)品､新工藝｡
此后,原國(guó)家科委于1978年11月頒布的《科學(xué)技術(shù)研究成果的管理辦法》中把科學(xué)技術(shù)研究成果分為三類(lèi):(1)科學(xué)成果即自然科學(xué)方面的具有創(chuàng)造性的理論研究成果;(2)技術(shù)成果指使生產(chǎn)多､快､好､省的新技術(shù)､新工藝､新產(chǎn)品､新方法;(3)重大科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目的階段成果｡這是首次對(duì)科技成果進(jìn)行分類(lèi)｡
在1984年2月頒布的《關(guān)于科學(xué)技術(shù)研究成果管理的規(guī)定》中又明確了管理的科技成果范圍是:(1)解決某一科學(xué)技術(shù)問(wèn)題而取得的具有一定新穎性､先進(jìn)性和獨(dú)立應(yīng)用價(jià)值的應(yīng)用技術(shù)成果;(2)在重大科學(xué)技術(shù)研究進(jìn)行進(jìn)程中取得的有一定新穎性､先進(jìn)性和獨(dú)立應(yīng)用價(jià)值或?qū)W術(shù)意義的階段性科技成果;(3)消化､吸收引進(jìn)技術(shù)取得的科技成果;(4)科技成果應(yīng)用推廣過(guò)程中取得的新的科技成果;(5)為闡明自然的現(xiàn)象､特性或規(guī)律取得的具有一定學(xué)術(shù)意義的科學(xué)理論成果｡
而在1987年頒布的《中華人民共和國(guó)國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》中,將被鑒定的科技成果拓寬為科學(xué)理論成果､應(yīng)用技術(shù)成果以及軟科學(xué)研究成果;并且還規(guī)定了不要求一切科技成果都進(jìn)行鑒定,規(guī)定了三種視同鑒定的情況｡此種劃分已被沿用至今｡
原國(guó)家科委于1994年10月26日的《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》中還明確指出:“科技成果鑒定是評(píng)價(jià)科技成果質(zhì)量和水平的方法之一,國(guó)家鼓勵(lì)科技成果通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),以及學(xué)術(shù)上的百家爭(zhēng)鳴等多種方式得到評(píng)價(jià)和認(rèn)可｡”并規(guī)定:“列入國(guó)家和省､自治區(qū)､直轄市以及國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)科技計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱(chēng)科技計(jì)劃)內(nèi)的應(yīng)用技術(shù)成果,以及少數(shù)科技計(jì)劃外的重大應(yīng)用技術(shù)成果,按照本辦法進(jìn)行鑒定｡”對(duì)下列科技成果不組織鑒定:(1)基礎(chǔ)理論研究成果;(2)軟科學(xué)研究成果;(3)已申請(qǐng)專(zhuān)利的應(yīng)用技術(shù)成果;(4)已轉(zhuǎn)讓實(shí)施的應(yīng)用技術(shù)成果;(5)企業(yè)､事業(yè)單位自行開(kāi)發(fā)的一般應(yīng)用技術(shù)成果;(6)國(guó)家法律､法規(guī)規(guī)定,必須經(jīng)過(guò)法定的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)審查確認(rèn)的科技成果｡也就是說(shuō),進(jìn)行科技成果鑒定的只是應(yīng)用技術(shù)成果,科技成果涵蓋的范圍超出了鑒定的范疇｡
最高人民法院于2004年12月16日公布的《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》則明確了技術(shù)成果的一般規(guī)定:“技術(shù)成果,是指利用科學(xué)技術(shù)知識(shí)､信息和經(jīng)驗(yàn)作出的涉及產(chǎn)品､工藝､材料及其改進(jìn)等的技術(shù)方案,包括專(zhuān)利､專(zhuān)利申請(qǐng)､技術(shù)秘密､計(jì)算機(jī)軟件､集成電路布圖設(shè)計(jì)､植物新品種等｡”對(duì)技術(shù)成果所包含的內(nèi)容進(jìn)行了較為具體的規(guī)定｡總的來(lái)看,科技成果是人類(lèi)的智力勞動(dòng)產(chǎn)物,與有形物有很大差別｡科技成果完成后,其內(nèi)涵價(jià)值基本確定｡
二､科技成果權(quán)的概念､性質(zhì)
由于立法規(guī)定的粗簡(jiǎn),人們對(duì)于科技成果權(quán)的性質(zhì)､內(nèi)容和特征,尤其是對(duì)于科技成果､科技成果權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)三者之間的關(guān)系缺乏正確認(rèn)識(shí)｡
科技成果權(quán)作為法律術(shù)語(yǔ)最早在我國(guó)1986年頒布的《民法通則》第118條規(guī)定中出現(xiàn):“公民､法人的著作權(quán)(版權(quán))､專(zhuān)利權(quán)､商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)､發(fā)現(xiàn)權(quán)､發(fā)明權(quán)和其他科技成果權(quán)①受到剽竊､篡改､假冒等侵害的,有權(quán)要求停止侵害､消除影響､賠償損失｡”此后,在1993年10月1日實(shí)施的《科技進(jìn)步法》第60條規(guī)定中也提到了科技成果權(quán):“剽竊､篡改､假冒或者以其他方式侵害他人著作權(quán)､專(zhuān)利權(quán)､發(fā)明權(quán)､發(fā)現(xiàn)權(quán)和其他科學(xué)技術(shù)成果權(quán)的,非法竊取技術(shù)秘密的依照有關(guān)法律規(guī)定處理｡”從該條規(guī)定來(lái)看,“科技成果權(quán)”與技術(shù)秘密也屬不同的概念｡此外,在《民法通則》第五章民事權(quán)利中關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的第97條第2款規(guī)定:“公民對(duì)自己的發(fā)明或者其他科技成果,有權(quán)申請(qǐng)領(lǐng)取榮譽(yù)證書(shū)､獎(jiǎng)金或者其他獎(jiǎng)勵(lì)｡”
作為《民法通則》知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一節(jié)中的一個(gè)條款,可以理解為《民法通則》把科技成果當(dāng)作一種知識(shí)產(chǎn)權(quán),但是,現(xiàn)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中并沒(méi)有針對(duì)科技成果制定專(zhuān)門(mén)的法律｡在制定《民法通則》時(shí),我國(guó)尚處在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制,生產(chǎn)､科研和應(yīng)用等都依靠國(guó)家計(jì)劃,科技成果歸國(guó)家所有,科技成果無(wú)償使用,而知識(shí)產(chǎn)權(quán)源于“特權(quán)”,是法律授權(quán)獲得的一項(xiàng)民事權(quán)利,從而造成了作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技成果卻無(wú)法得到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的直接保護(hù),科技成果權(quán)與發(fā)現(xiàn)權(quán)､發(fā)明權(quán)一樣,實(shí)質(zhì)上是一種有權(quán)獲得精神獎(jiǎng)勵(lì)和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)的權(quán)利,與受專(zhuān)門(mén)法律保護(hù)的其他各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同,并不是一種智力成果專(zhuān)有使用權(quán),不具有其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專(zhuān)有財(cái)產(chǎn)性質(zhì)｡
科技成果的完成者可以依照《發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)條例》､《自然科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)條例》､《科技進(jìn)步獎(jiǎng)勵(lì)條例》的要求申請(qǐng)科技成果的獎(jiǎng)勵(lì),科技成果的權(quán)利范圍不像專(zhuān)利權(quán)那樣與現(xiàn)有技術(shù)可以明確區(qū)分｡有專(zhuān)家在解釋我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度時(shí)指出:“獲得自然科技獎(jiǎng)勵(lì)的公民,將對(duì)其科學(xué)發(fā)現(xiàn)享有發(fā)現(xiàn)權(quán),獲得技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)的項(xiàng)目,將對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造享有發(fā)明權(quán),獲得科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)的公民,就對(duì)其完成的科技成果享有科技成果權(quán)｡從權(quán)利性質(zhì)來(lái)講,發(fā)現(xiàn)權(quán)､發(fā)明權(quán)､科技成果權(quán)屬于精神權(quán)利｡”[23]
三､科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)
通過(guò)科學(xué)研究活動(dòng)取得的科技成果,不論成果價(jià)值多大,就目前有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的專(zhuān)門(mén)法律來(lái)看,均不能直接產(chǎn)生獨(dú)占權(quán)利,科技成果要想獲得法律保護(hù),必須通過(guò)獲得其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式進(jìn)行保護(hù)｡從一定意義上講,科技成果首先要通過(guò)某種途徑依法確認(rèn)才能產(chǎn)生相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán),也就是說(shuō),科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性都有一個(gè)依法確認(rèn)的過(guò)程,不是科技成果自然產(chǎn)生的,更不是科技成果完成人所“聲稱(chēng)”的｡科技成果是重要的無(wú)形資產(chǎn),但要用知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)保護(hù)才能具備財(cái)產(chǎn)權(quán)特征,一項(xiàng)科技成果可以擁有多項(xiàng)具備財(cái)產(chǎn)權(quán)特征的知識(shí)產(chǎn)權(quán),但擁有科技成果不等于自動(dòng)擁有了知識(shí)產(chǎn)權(quán)｡
知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一類(lèi)法定權(quán)利,它必須依法產(chǎn)生,任何人不能隨意宣布自己擁有某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán),不能宣布自己是某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人,所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)都必須得到法律的授權(quán)才能得到確認(rèn)｡科技成果是產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)的源泉之一,知識(shí)產(chǎn)權(quán)是保護(hù)科技成果的手段,科技成果中符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條件的應(yīng)當(dāng)采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式的保護(hù)｡知識(shí)產(chǎn)權(quán)本來(lái)就是工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代為保護(hù)和促進(jìn)技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化､商品化而誕生的一種新型權(quán)利,是人們對(duì)創(chuàng)造性智力活動(dòng)依法享有的專(zhuān)有權(quán)利,其本質(zhì)是一種智力產(chǎn)品在市場(chǎng)交易中獲得的經(jīng)濟(jì)權(quán)利,其產(chǎn)生､行使和保護(hù)與市場(chǎng)緊密結(jié)合｡知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)一般是根據(jù)先申請(qǐng)?jiān)瓌t來(lái)確定的,如專(zhuān)利權(quán)只授予先申請(qǐng)人,從而使其享有一定期限的獨(dú)占權(quán),法律上承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一權(quán)利從一開(kāi)始就是為了有目的地保護(hù)權(quán)利人的獨(dú)占性｡
由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果權(quán)的客體均是科技成果,兩者存在著重合或交叉,但是,知識(shí)產(chǎn)權(quán)不等同于科技成果權(quán),科技成果廣泛存在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)之中,或者說(shuō)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)那些需要保護(hù)的科技成果,兩者是包含､重疊和交叉但不是全部的關(guān)系｡至于科技成果應(yīng)該采取何種知識(shí)產(chǎn)權(quán)方式來(lái)加以保護(hù),則應(yīng)根據(jù)具體的科技成果類(lèi)型來(lái)確定合適的保護(hù)方式,不管以何種方式來(lái)保護(hù)科技成果,各種權(quán)利的性質(zhì)､范圍和邊界是不相同的｡
科技成果獲得和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律依據(jù)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法｡依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法,對(duì)科技成果進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定,使其成果的權(quán)利人在一定的期限內(nèi)享有科技成果的獨(dú)占權(quán),并享受由此而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益,是調(diào)動(dòng)企業(yè)､個(gè)人乃至整個(gè)社會(huì)科技創(chuàng)新積極性的重要保證｡只有使科技成果取得專(zhuān)利或其他法律規(guī)定的權(quán)利得到保護(hù),才能最終形成自己獨(dú)特的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)｡知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度就是一種鼓勵(lì)創(chuàng)新､鼓勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)化和利益的激勵(lì)機(jī)制,是一種成果權(quán)屬機(jī)制,其植根于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),以明確界定知識(shí)成果的產(chǎn)權(quán)并為之提供有效保護(hù)為其主要特征｡
從各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)踐來(lái)看,科技成果若不申請(qǐng)專(zhuān)利,將得不到國(guó)際承認(rèn),而且國(guó)外法律中也沒(méi)有“科技成果權(quán)”這個(gè)概念｡知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法目的則是界定相關(guān)產(chǎn)權(quán),明確產(chǎn)權(quán)的范圍與歸屬,從而實(shí)現(xiàn)科技成果的產(chǎn)權(quán)化｡世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的統(tǒng)計(jì)表明:世界上90%~95%的發(fā)明能夠在專(zhuān)利文獻(xiàn)中查到,并且許多發(fā)明只能在專(zhuān)利文獻(xiàn)中查到,可以說(shuō),專(zhuān)利文獻(xiàn)幾乎記載了人類(lèi)取得的每一項(xiàng)新技術(shù)成果,它融技術(shù)､法律､經(jīng)濟(jì)情報(bào)為一體,是世界上反映技術(shù)發(fā)展最迅速､最全面､最系統(tǒng)的信息資源｡[4]由此說(shuō)明,其他國(guó)家､尤其是科技發(fā)達(dá)國(guó)家十分注重用專(zhuān)利來(lái)保護(hù)最新的科技成果｡在全球科技經(jīng)濟(jì)､法律體系等一體化趨勢(shì)日趨明顯的大環(huán)境下,我國(guó)現(xiàn)行的科技成果管理體制不具有保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用,對(duì)獲得的科技成果應(yīng)選擇合適的保護(hù)方式,沒(méi)有有效的保護(hù)手段科技成果將無(wú)法得到保護(hù)｡
從法律上看,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍是明確的,科技成果的范疇涉及科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)一切智力勞動(dòng)成果,并非所有科技成果都可以獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),有些則不能取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),如專(zhuān)利法中對(duì)科學(xué)發(fā)現(xiàn)､智力活動(dòng)的規(guī)則和方法､疾病的診斷和治療方法､動(dòng)物和植物品種､用原子核變換方法獲得的物質(zhì)等均不授予專(zhuān)利權(quán)①,而以上這些均可納入科技成果的范疇｡
隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和發(fā)展,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍也將隨之?dāng)U大和增加,但采取何種保護(hù)方式應(yīng)由法律來(lái)規(guī)定｡由于新技術(shù)的進(jìn)步所帶來(lái)的新的技術(shù)成果,可以通過(guò)擴(kuò)大解釋現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別法律,將其納入現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制內(nèi)｡例如,對(duì)計(jì)算機(jī)程序的保護(hù)就是通過(guò)重新定義著作權(quán)法中的作品概念來(lái)實(shí)現(xiàn)的,也可以制定專(zhuān)門(mén)的法律加以保護(hù)｡我國(guó)現(xiàn)階段對(duì)計(jì)算機(jī)程序､集成電路布圖設(shè)計(jì)､商業(yè)秘密､植物新品種等的保護(hù),均有法律保障,這些成果廣義上都屬于科技成果的范疇｡隨著新技術(shù)的迅速發(fā)展,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的新領(lǐng)域也將會(huì)進(jìn)一步得到拓展,面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域新的客體､新問(wèn)題,必須通過(guò)法律修正和新的立法使現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度得到豐富和發(fā)展,以適應(yīng)知識(shí)創(chuàng)新時(shí)代的需要｡
四､結(jié)論
知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的歷史和現(xiàn)狀表明,并非一切科技成果都可以成為法律的保護(hù)對(duì)象,在不同的歷史時(shí)期,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對(duì)象也不盡相同｡科技成果的范圍十分廣泛,能夠獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的只是其中符合法律要求､具有創(chuàng)造性和單一性的部分｡對(duì)具有創(chuàng)造性的科技成果能否授予知識(shí)產(chǎn)權(quán),還要取決于當(dāng)時(shí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件､國(guó)家政策和科技發(fā)展水平｡對(duì)于列入某種知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)門(mén)法律保護(hù)范圍的科技成果要按照法定條件和程序,依法履行相關(guān)手續(xù)才能取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)｡
參考文獻(xiàn):
[1]曹昌禎.中國(guó)科技法學(xué)[M].上海:復(fù)旦大學(xué)出版社,1999:69.
[2]段瑞春.關(guān)于科技進(jìn)步法的主要制度[J].中國(guó)科技論壇,1994(3):68.
關(guān)鍵詞：專(zhuān)利；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；管理系統(tǒng)；應(yīng)用
中圖分類(lèi)號(hào)：C18文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A
1、引言
近年來(lái)，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)量大幅提升，隨之而來(lái)的就是相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理、維持知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效性的費(fèi)用及日益瑣碎與繁重的期限管理，而傳統(tǒng)的手工方式或利用EXCEL表格管理已經(jīng)無(wú)法滿(mǎn)足需求。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種無(wú)形資產(chǎn)，國(guó)家審批及保護(hù)的時(shí)間跨度較長(zhǎng)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)對(duì)不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)如專(zhuān)利、商標(biāo)在審批不同階段的費(fèi)用，如申請(qǐng)費(fèi)、審查費(fèi)、年費(fèi)等的交納有著嚴(yán)格的期限規(guī)定，一旦錯(cuò)過(guò)，都會(huì)導(dǎo)致權(quán)利的喪失，對(duì)權(quán)利人造成無(wú)法彌補(bǔ)的損失。
2、專(zhuān)利知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)信息提取方法
2.1光學(xué)字符識(shí)別
光學(xué)字符識(shí)別 ( optical character recogni2tion ,OCR) 技術(shù)能對(duì)圖像數(shù)據(jù)通過(guò)運(yùn)算分類(lèi)進(jìn)行版面分析 ,識(shí)別出文字區(qū)域和圖片區(qū)域 ,并將文字區(qū)域中的圖像文字轉(zhuǎn)換為計(jì)算機(jī)文本。在專(zhuān)利文獻(xiàn)的信息提取過(guò)程中 ,主要通過(guò)對(duì)已有 OCR軟件包的二次開(kāi)發(fā) ,從每個(gè)圖像專(zhuān)利中識(shí)別出文本信息和分離出附圖。由于每個(gè)專(zhuān)利都由幾個(gè)或十幾個(gè). tif 文件組成 ,而非單個(gè)圖像文件 ,因此在進(jìn)行 OCR 識(shí)別時(shí) ,需要對(duì)這些文件依次進(jìn)行處理 ,再組合為該專(zhuān)利的識(shí)別結(jié)果。對(duì)每個(gè). tif 文件的處理過(guò)程如下 :
(1) 若識(shí)別區(qū)域?yàn)槲谋緟^(qū)域 ,則建立一個(gè)文本節(jié)點(diǎn) ,并記錄該區(qū)域的版面位置信息 ,同時(shí)調(diào)用OCR 函數(shù)對(duì)該文本區(qū)域進(jìn)行識(shí)別 ,將識(shí)別結(jié)果保存為該文本節(jié)點(diǎn)的值 ;
(2) 若識(shí)別區(qū)域?yàn)閳D形區(qū)域 ,則建立一個(gè)圖形節(jié)點(diǎn) ,截取該圖形，并生成一個(gè)唯一的文件名加以保存 ,將文件名作為該圖形節(jié)點(diǎn)的值。由于 OCR 存在相近字符誤識(shí)別問(wèn)題 ,特別對(duì)非中文字符更容易混淆 ,如會(huì)把“0”識(shí)別成“O”“、2”識(shí)別成“Z”、“1”識(shí)別成“I”等 ,因此在識(shí)別得到的文本中會(huì)存在一定的錯(cuò)誤。
2.2正則表達(dá)式信息提取
正則表達(dá)式由美國(guó)數(shù)學(xué)家 Step hen Kleene研究“神經(jīng)網(wǎng)事件的表示法”時(shí)引入 ,用于描述正則集的代數(shù)表達(dá)式。它是一串特殊的字符 ,可根據(jù)一定的算法來(lái)匹配文本。現(xiàn)在正則表達(dá)式主要用于基于文本的編輯和搜索工具 ,實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)有效性驗(yàn)證、文本替換以及根據(jù)模式匹配從字符串中提取子字符串等。一個(gè)正則表達(dá)式通常由若干普通字符 (字符a 到 z) 以及特殊字符(元字符) 組成。如正則表達(dá)式“\ [21\ ] 申請(qǐng)?zhí)?(\ d{8} \ . [ \ dx ]) ”將匹配以“[ 21 ]申請(qǐng)?zhí)枴遍_(kāi)頭 + 8 位數(shù)字 +“. ”+ 1 位任意字符的字符串。
由于 OCR 存在誤識(shí)別問(wèn)題 ,因此 ,為了能正確定位并捕獲專(zhuān)利信息 ,必須將標(biāo)準(zhǔn)正則表達(dá)式擴(kuò)展為具有容錯(cuò)功能的表達(dá)式。以專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)枮槔?,根據(jù)對(duì)部分專(zhuān)利樣本的 OCR 識(shí)別錯(cuò)誤統(tǒng)計(jì),可以將原有正則表達(dá)式進(jìn)行容錯(cuò)擴(kuò)展為“[ 1l\ [ E【】[ - ] ? 2[ - ] ? [1Il ][ - ] ? [\ ] ]1l3 ][\ w\ s\W]{0 ,5} ( ?:專(zhuān)利| 申請(qǐng)) ? 號(hào)([loO0 - 9. \ . Xx ]{8 ,15}) ”。利用該擴(kuò)展的容錯(cuò)表達(dá)式可以實(shí)現(xiàn) 95 %以上中國(guó)專(zhuān)利文獻(xiàn)申請(qǐng) (或?qū)＠? 號(hào)的匹配。
2、3糾錯(cuò)處理
經(jīng)過(guò)正則表達(dá)式提取得到的各個(gè)專(zhuān)利信息包含了 OCR 識(shí)別中的錯(cuò)誤 ,因此 ,需要經(jīng)過(guò)糾錯(cuò)處理將正確信息還原。糾錯(cuò)主要是根據(jù)錯(cuò)誤出現(xiàn)的規(guī)律 ,將誤識(shí)別的字符用相應(yīng)的正確文字加以替換。如將專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)柕摹癘”替換成“0”、“Z”替換成“2”、“S”替換成“5”等。
3、系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)和應(yīng)用
根據(jù)上述專(zhuān)利信息提取過(guò)程 ,專(zhuān)利信息提取與管理系統(tǒng)可采用 B/ S構(gòu)架方式,將 OCR 識(shí)別、信息提取等過(guò)程放置于服務(wù)器端 ,以易于部署到企業(yè)內(nèi)部網(wǎng) ,并節(jié)省部署成本。企業(yè)設(shè)計(jì)人員通過(guò) Web 瀏覽器訪(fǎng)問(wèn)系統(tǒng) ,將需要提取的圖像專(zhuān)利文件上傳到服務(wù)器端 ,實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利信息提取。也可將一批待處理專(zhuān)利文獻(xiàn)存放于指定目錄 ,由系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)批量地自動(dòng)提取。
結(jié)束語(yǔ)
知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息管理系統(tǒng)是現(xiàn)代化知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理的重要組成部分，它需要借助于信息技術(shù)的強(qiáng)勁支持，同時(shí)，作為一種應(yīng)用軟件系統(tǒng)，它也更有效地促進(jìn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)。
參考文獻(xiàn)
[1]石興廣，陸平.利用專(zhuān)利信息推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新[J].現(xiàn)代情報(bào)，2003,23（11）.
關(guān)鍵詞：創(chuàng)業(yè)板；上市；知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)
中圖分類(lèi)號(hào)：D923 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1000-8772（2013）05-0123-01
一、目前我國(guó)擬上市的企業(yè)遭遇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)現(xiàn)狀
據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，從2009年到2012年這三年時(shí)間里，全國(guó)共有356家企業(yè)順利通過(guò)創(chuàng)業(yè)板上市，但是也有將近1 00家企業(yè)的上市計(jì)劃被發(fā)審委否決。究其原因，其大多數(shù)主要是涉及持續(xù)盈利能力、成長(zhǎng)性、獨(dú)立性、主體資格等方面的問(wèn)題，其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題成為上市公司被否決上市的一個(gè)主要原因。因此，對(duì)于正準(zhǔn)備通過(guò)創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，在上市之前運(yùn)用危機(jī)意識(shí)處理好關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問(wèn)題就顯得至關(guān)重要。
二、擬上市公司面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的原因
1 不尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果
隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，技術(shù)轉(zhuǎn)換速度的加快，對(duì)于以技術(shù)為主導(dǎo)產(chǎn)品的高新技術(shù)企業(yè)來(lái)說(shuō)，以最小的成本最快的速度把技術(shù)變成產(chǎn)品展現(xiàn)在消費(fèi)者面前已成為企業(yè)必須越過(guò)的障礙，于是為了企業(yè)的發(fā)展，他們就開(kāi)始了在未經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人許可的情況下模仿、仿制他人的產(chǎn)品，在最開(kāi)始的時(shí)候可能企業(yè)過(guò)小，知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)人并未在意，但是一旦高新技術(shù)企業(yè)謀求上市的時(shí)候，知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人就會(huì)反戈一擊，索要巨額的許可費(fèi)。
2 自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不足
自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不足主要表現(xiàn)在未按規(guī)定繳納專(zhuān)利年費(fèi)方面。根據(jù)我國(guó)《專(zhuān)利法》第44條規(guī)定，有下列情形之一的，專(zhuān)利權(quán)在期限屆滿(mǎn)前終止：（1）沒(méi)有按照規(guī)定繳納年費(fèi)的；（2）專(zhuān)利權(quán)人以書(shū)面聲明放棄其專(zhuān)利權(quán)的。專(zhuān)利年費(fèi)的繳納確實(shí)是一件煩瑣的事，特別是對(duì)于那些成立時(shí)間不久的企業(yè)，往往由于主觀上的忽視未交專(zhuān)利年費(fèi)，從而導(dǎo)致專(zhuān)利權(quán)失效，但是對(duì)于那些志在謀求通過(guò)創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)來(lái)說(shuō)，這種錯(cuò)誤是不能犯的，因?yàn)橐坏┓高@種低級(jí)錯(cuò)誤，后果則是極其嚴(yán)重的。如2010年蘇州恒久因未交有機(jī)光導(dǎo)體等專(zhuān)利的2009年專(zhuān)利年費(fèi)，從而導(dǎo)致公司關(guān)于光導(dǎo)體核心的五項(xiàng)專(zhuān)利權(quán)失效，最終被證監(jiān)會(huì)否決了其上市計(jì)劃。
3 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的行為
競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的行為主要體現(xiàn)在商標(biāo)權(quán)的糾紛上。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，社會(huì)的進(jìn)步，企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)不僅僅局限于產(chǎn)品和服務(wù)方面，更多的是體現(xiàn)在商品的品牌方面，而商品的品牌主要由商標(biāo)來(lái)體現(xiàn)。因此培育一個(gè)好的商標(biāo)，不僅能夠?yàn)楣編?lái)超額利潤(rùn)，而且在無(wú)形中也能提高公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。但是目前我國(guó)很多企業(yè)都是通過(guò)模仿其他公司的商標(biāo)圖案以此來(lái)混淆視聽(tīng)，并借此行為已達(dá)到被公眾熟知的目的，但是殊不知這種行為極容易導(dǎo)致商標(biāo)權(quán)糾紛。對(duì)于擬上市的企業(yè)來(lái)說(shuō)，一旦陷入到商標(biāo)權(quán)的糾紛中，其結(jié)果必然是導(dǎo)致上市計(jì)劃被擱淺。如立邦涂料有限公司就以伊立浦公司侵犯其商標(biāo)為由發(fā)訟，從而導(dǎo)致伊立浦公司上市計(jì)劃被推遲。
三、擬上市公司應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策
1 提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)
知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種無(wú)形資產(chǎn)，運(yùn)用得當(dāng)可以為企業(yè)帶來(lái)超額利潤(rùn)，但是它又不像有形資產(chǎn)那樣觸手可及，因此，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)就顯得尤為重要。尤其對(duì)于那些擬上市的企業(yè)來(lái)說(shuō)，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)不僅能夠保證其順利上市，而且能夠?yàn)槠渖鲜泻螳@得更多融資提供保證。因此，在日常管理中，擬上市企業(yè)應(yīng)該向內(nèi)部員工多宣傳關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的相關(guān)知識(shí)，同時(shí)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為其企業(yè)文化，并且對(duì)于那些在保護(hù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面做出貢獻(xiàn)的員工給予獎(jiǎng)勵(lì)，從而在企業(yè)范圍內(nèi)形成一種以尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)為榮的和諧氛圍。
2 建立專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)
鑒于目前擬上市企業(yè)因遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題而未能成功上市的情況，那么在企業(yè)內(nèi)部成立一個(gè)專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)是勢(shì)在必行的。根據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，目前在我國(guó)擬上市的企業(yè)當(dāng)中，大約只有35%的企業(yè)有專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)。這可能與公司的規(guī)模以及經(jīng)營(yíng)狀況有關(guān)，但是，企業(yè)要想做大做強(qiáng)，要想成功上市，他必然離不開(kāi)市場(chǎng)，離不開(kāi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，此時(shí)專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)就是至關(guān)重要的。因此，擬上市的企業(yè)可以在本公司建立專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，它可以隸屬于法務(wù)部，在企業(yè)上市之前，對(duì)公司可能存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查，以期將風(fēng)險(xiǎn)降到最低。
新能源產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)集群管理系統(tǒng)是以政府資助建設(shè)、聯(lián)盟組織推動(dòng)、企業(yè)參與應(yīng)用、第三方機(jī)構(gòu)提供服務(wù)等為特征的公益性、開(kāi)放式信息管理與服務(wù)系統(tǒng)。系統(tǒng)構(gòu)建以行業(yè)聯(lián)盟為支點(diǎn)，立足于對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀、集群管理工作方式以及公共服務(wù)平臺(tái)運(yùn)行模式的調(diào)查研究，并深度結(jié)合新能源企業(yè)實(shí)際需求，以“集群管理”的數(shù)據(jù)、模塊和系統(tǒng)為中樞架構(gòu)，集新能源知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)急及預(yù)警分析、知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助、知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)指導(dǎo)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作交流等為一體。
2資源組成
集群管理系統(tǒng)以各類(lèi)數(shù)據(jù)庫(kù)為基礎(chǔ)支撐資源。其資源組成包括：（1）聯(lián)盟專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)：新能源產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟成員專(zhuān)利（發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)）數(shù)據(jù)庫(kù)；（2）專(zhuān)題專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)：新能源產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)領(lǐng)域（新能源汽車(chē)、光伏、儲(chǔ)能）專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)；（3）專(zhuān)利“池”（企業(yè)專(zhuān)利信息共享數(shù)據(jù)庫(kù)）：新能源產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟成員核心專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)；（4）研究成果庫(kù)：新能源產(chǎn)業(yè)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)題報(bào)告、研究論文、數(shù)據(jù)匯編等；（5）知識(shí)百科庫(kù)：新能源產(chǎn)業(yè)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)課件、業(yè)務(wù)知識(shí)、基礎(chǔ)知識(shí)等；（6）行業(yè)專(zhuān)家?guī)欤盒履茉串a(chǎn)業(yè)相關(guān)技術(shù)專(zhuān)家、知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)家；（7）服務(wù)機(jī)構(gòu)庫(kù)：新能源產(chǎn)業(yè)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息、、咨詢(xún)、商用化、法務(wù)等機(jī)構(gòu)；（8）企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)：新能源產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟成員基礎(chǔ)信息；（9）標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)：新能源產(chǎn)業(yè)相關(guān)國(guó)家、行業(yè)、地方、聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)等。
3功能模塊
集群管理系統(tǒng)依托數(shù)據(jù)庫(kù)資源開(kāi)發(fā)功能窗口，提供分類(lèi)關(guān)聯(lián)展示與互動(dòng)服務(wù)，并依托各子系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)對(duì)外服務(wù)功能。其功能模塊包括：（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)功能:提供專(zhuān)利檢索、跟蹤、專(zhuān)題數(shù)據(jù)庫(kù)查詢(xún)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息獲取與展示、會(huì)員注冊(cè)、留言板和登錄入口等。（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息功能:提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)公告、重大事件、態(tài)勢(shì)、熱點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、供求、評(píng)估、質(zhì)押融資信息等。（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析預(yù)警功能：提供定期預(yù)警（根據(jù)設(shè)定條件周期性檢索指定領(lǐng)域的文獻(xiàn)信息并發(fā)送給指定用戶(hù)）和高級(jí)預(yù)警（對(duì)用戶(hù)感興趣的專(zhuān)利從技術(shù)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等角度進(jìn)行預(yù)警）。（4）知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議功能：提供企業(yè)并購(gòu)、技術(shù)進(jìn)出口、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)創(chuàng)新、人才引進(jìn)、境外展會(huì)等活動(dòng)時(shí)提供咨詢(xún)參考，包括重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)和專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)分析等。（5）知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助功能：提供境內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)申請(qǐng)和獲得援助的窗口，設(shè)立網(wǎng)上維權(quán)援助中心，對(duì)維權(quán)事務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理。（6）知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)培訓(xùn)功能：提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)講座、培訓(xùn)和教育服務(wù)模塊，包括基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)、在線(xiàn)交易、企業(yè)講堂。（7）知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作交流功能：提供各相關(guān)方在線(xiàn)互動(dòng)交流界面，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)家解讀、專(zhuān)題咨詢(xún)、線(xiàn)上答疑等。
4應(yīng)用要點(diǎn)
集群管理系統(tǒng)致力于促進(jìn)信息資源的交流和共享，發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)在聯(lián)盟集聚創(chuàng)新中的推動(dòng)作用，引導(dǎo)聯(lián)盟成員合理高效利用現(xiàn)有資源，規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)內(nèi)部合作和協(xié)同。其應(yīng)用要點(diǎn)包括：（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)信息資源應(yīng)用：調(diào)用聯(lián)盟企業(yè)專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)、重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)據(jù)庫(kù)等，為聯(lián)盟秘書(shū)處及企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作提供集群系統(tǒng)支撐；（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)產(chǎn)品應(yīng)用：知識(shí)產(chǎn)權(quán)態(tài)勢(shì)信息、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息服務(wù)，開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作交流等；（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作交流渠道應(yīng)用：開(kāi)展相關(guān)項(xiàng)目聯(lián)合申報(bào)、專(zhuān)利交叉授權(quán)、專(zhuān)利池共建,支持公共協(xié)調(diào)和協(xié)同操作。
5結(jié)語(yǔ)
1.成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)的必要性
良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)是充分實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的必要條件。我國(guó)的高技術(shù)企業(yè)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略就是為了在與跨國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)中逐漸擁有創(chuàng)新能力，加強(qiáng)研發(fā)實(shí)力，并運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)并占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng)。而企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理體系是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略能否得到有效實(shí)施的關(guān)鍵。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理過(guò)程大致可以分為戰(zhàn)略制定、戰(zhàn)略實(shí)施和戰(zhàn)略控制3個(gè)階段。
在高技術(shù)企業(yè)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理過(guò)程為：
第一，企業(yè)的根據(jù)企業(yè)的外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境制定企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)。
第二，企業(yè)根據(jù)企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)制定企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)。
第三，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)根據(jù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)，通過(guò)對(duì)技術(shù)、市場(chǎng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度以及企業(yè)自身的研發(fā)能力，來(lái)制定企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。
第四，在實(shí)施企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的過(guò)程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)會(huì)同企業(yè)的研發(fā)部門(mén)來(lái)制定企業(yè)的研發(fā)策略。并且，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)還要通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)根據(jù)不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式的特點(diǎn)對(duì)研發(fā)成果選擇適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)方式，以及根據(jù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略決定專(zhuān)利申請(qǐng)的方案。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)也要通過(guò)合理的應(yīng)對(duì)訴訟糾紛來(lái)保證企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略能夠順利實(shí)施。
第五，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)還負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的控制，以使知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略得以順利實(shí)施。
同時(shí)，成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)還有助于企業(yè)全面提高企業(yè)整體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，鼓勵(lì)員工創(chuàng)新的積極性；有助于企業(yè)有效地對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理，建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失，防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)泄密；有助于企業(yè)充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，避免進(jìn)行重復(fù)的研發(fā)，浪費(fèi)企業(yè)的資源等。
可見(jiàn)，在企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理過(guò)程中，無(wú)論是戰(zhàn)略制定、戰(zhàn)略實(shí)施，還是戰(zhàn)略控制，企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)都起著重要的作用。因而，成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)是高技術(shù)企業(yè)的必然選擇。
2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)的職責(zé)
企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作是圍繞著企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制定、實(shí)施和控制來(lái)展開(kāi)的，因而，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作在企業(yè)的研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、市場(chǎng)和法律等方面均有體現(xiàn)，以保證企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在各個(gè)環(huán)節(jié)都能夠得到有效地落實(shí)。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)最基本的工作是，為企業(yè)建立完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，管理企業(yè)與其他企業(yè)簽訂的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的合同，防止企業(yè)蒙受損失。并且，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)還要為企業(yè)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案以及相應(yīng)的管理制度，并依照管理制度對(duì)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效的管理。完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案會(huì)為企業(yè)在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、許可或和其他企業(yè)交叉許可時(shí)提供估值的有效依據(jù)，并且為今后的研發(fā)的深入提供完整的參考資料。
在產(chǎn)品研發(fā)階段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)并不是負(fù)責(zé)研發(fā)工作，而是與研發(fā)部門(mén)合作。企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)要根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息來(lái)評(píng)估研發(fā)部門(mén)的項(xiàng)目是否具有研發(fā)的價(jià)值，是否符合企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)。并要利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，在研發(fā)的從立項(xiàng)到完成的各個(gè)階段進(jìn)行監(jiān)控，避免侵權(quán)行為的發(fā)生，將正在研發(fā)中的技術(shù)作為商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)，防止泄密。在形成創(chuàng)新成果后，要評(píng)估其價(jià)值，以及用何種知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式對(duì)其進(jìn)行有效的保護(hù)，再行申請(qǐng)專(zhuān)利權(quán)。在這個(gè)階段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)還需要對(duì)企業(yè)的研發(fā)人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的培訓(xùn)，以利于企業(yè)獲得新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，同時(shí)，對(duì)于他人已取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品或技術(shù)進(jìn)行專(zhuān)利回避，避免侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，避免資金、時(shí)間及人力的浪費(fèi)，促進(jìn)研發(fā)部門(mén)提高研發(fā)效率，更可以使知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)和產(chǎn)品有更好的結(jié)合。
在完成產(chǎn)品研發(fā)后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)還需要根據(jù)專(zhuān)利技術(shù)特點(diǎn)和不同市場(chǎng)的情況，以及企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)，來(lái)決定是自行生產(chǎn)專(zhuān)利產(chǎn)品還是通過(guò)許可的方式獲得利益。
在產(chǎn)品生產(chǎn)階段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)也要利用保密制度和保密措施防止關(guān)鍵技術(shù)或是商業(yè)秘密泄密。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)還要負(fù)責(zé)對(duì)市場(chǎng)中企業(yè)技術(shù)被侵權(quán)的狀況進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理其他企業(yè)的侵權(quán)行為。如果發(fā)現(xiàn)有侵權(quán)的企業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)要代表企業(yè)與侵權(quán)企業(yè)進(jìn)行溝通，解決侵權(quán)事件，并為企業(yè)挽回?fù)p失。
3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)的構(gòu)建
從知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)的職責(zé)可以看出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)的構(gòu)建是高技術(shù)企業(yè)成功的制定并實(shí)施其知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的關(guān)鍵。為此，高技術(shù)企業(yè)需要調(diào)整其組織結(jié)構(gòu)，構(gòu)建有利于其知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)結(jié)構(gòu)。
目前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)在企業(yè)內(nèi)并沒(méi)有統(tǒng)一的固定模式。一般而言，根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)在企業(yè)中的地位，可以分為三種情況：直接隸屬于最高管理者，屬于研究與開(kāi)發(fā)部門(mén)，屬于法律部門(mén)。
關(guān)鍵詞：企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理；企業(yè)國(guó)際化
引言
如今，中國(guó)企業(yè)紛紛“走出去”參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，創(chuàng)新水平毋庸置疑是企業(yè)國(guó)際化最重要、最可持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)之一，也是企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素。但是近幾年，一些科技創(chuàng)新水平很高的企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上碰壁的新聞屢見(jiàn)不鮮，在各自領(lǐng)域創(chuàng)新水平首屈一指的科技公司卻無(wú)法順利在歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)展國(guó)際化業(yè)務(wù)。導(dǎo)致企業(yè)生存問(wèn)題的原因不再是類(lèi)似之前的經(jīng)驗(yàn)不足、產(chǎn)品印象等簡(jiǎn)單原因，更多受制于人的是企業(yè)創(chuàng)新水平和相關(guān)法律和制度問(wèn)題。近年來(lái)，高新技術(shù)企業(yè)由于創(chuàng)新和專(zhuān)利法問(wèn)題在美國(guó)屢遭337調(diào)查。隨著國(guó)際貿(mào)易形式的變化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為以美國(guó)為代表的西方國(guó)家限制企業(yè)在海外市場(chǎng)創(chuàng)新和發(fā)展的重要手段，因此將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理（IPM）與企業(yè)戰(zhàn)略管理相聯(lián)系十分必要。本文通過(guò)對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的探討，可以為企業(yè)更好的國(guó)際化生存提供部分理論支持。
1企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的概念綜述
雖然關(guān)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的定義雖然表述形式不統(tǒng)一，但是內(nèi)容均圍繞充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于企業(yè)的作用展開(kāi)。學(xué)者馮曉青早些時(shí)候就從管理角度提出了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理這一概念，借鑒了管理學(xué)的基本原則，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理作為組織計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)和控制的一系列活動(dòng)和程序，從而實(shí)現(xiàn)既定管理的目標(biāo)。趙星在以往研究的基礎(chǔ)上，從管理主體、管理、管理目的三個(gè)方面對(duì)概念進(jìn)行完善，明確指出知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的目的是滿(mǎn)足企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)、業(yè)務(wù)發(fā)展的前提下，定義IPM管理是企業(yè)有關(guān)部門(mén)（或者人員）圍繞上述目標(biāo)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、維護(hù)、運(yùn)用和保護(hù)進(jìn)行的一系列企業(yè)管理活動(dòng)（計(jì)劃、組織、監(jiān)督和控制）。陳清爽、蔣麗梅從競(jìng)爭(zhēng)力角度提出了一個(gè)高新技術(shù)企業(yè)的IPM的概念性模型，二位學(xué)者認(rèn)為企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理可以分為兩部分：基礎(chǔ)管理和輔助管理。其中基礎(chǔ)管理包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)導(dǎo)航、知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與維護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略運(yùn)用三個(gè)部分，輔助管理的作用是為基礎(chǔ)管理宏觀指導(dǎo)和保駕護(hù)航。因此，通過(guò)回顧和整理學(xué)者過(guò)往的研究，在本文中將企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理劃分成四個(gè)維度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造（IPCreation）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營(yíng)（IPOpera－tion）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)（IPProtection）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略管理（IPStrategicmanagement）。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造（Creation）。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造途徑有很多，除了常見(jiàn)的自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新或委托研發(fā)等直接途徑，還包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的購(gòu)買(mǎi)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可授權(quán)、收購(gòu)并購(gòu)等能夠間接獲取到企業(yè)發(fā)展或業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營(yíng)（Operation）。已經(jīng)有學(xué)者指出要想提高企業(yè)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平，要先完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)管理的能力。如果企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)只停留在創(chuàng)造層面是無(wú)法直接增加企業(yè)利潤(rùn)的，而企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)是可以提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果與企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)成果之間的轉(zhuǎn)化效率的途徑，能夠幫助企業(yè)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)從權(quán)益轉(zhuǎn)化為最大化的價(jià)值和利潤(rùn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)（Protection）。對(duì)于企業(yè)而言，一是防止自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯；二是防止侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)。最核心的工作是需要掌握企業(yè)所擁有或者即將擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于企業(yè)戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)發(fā)展或具體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的作用以及發(fā)揮作用的途徑。保護(hù)的主要工作是要對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)定期進(jìn)行評(píng)估，不僅要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀形成明確的認(rèn)識(shí)，還要清楚各知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值和作用，為之后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造提供正確的方針、為知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)提供精準(zhǔn)決策、為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供行動(dòng)依據(jù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略管理（Strategic）。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理是為了促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)深度融合所進(jìn)行的綜合性管理及系統(tǒng)性謀劃，可為知識(shí)產(chǎn)權(quán)其他管理實(shí)踐提供制度保障。正因?yàn)樵S多企業(yè)正在開(kāi)發(fā)創(chuàng)新能力，迫切需要在國(guó)內(nèi)或國(guó)際市場(chǎng)上保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)，因此企業(yè)需要將其知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與未來(lái)的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略保持一致。但是整體來(lái)看，我國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略工作并未得到重視，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力不足。
2企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理研究現(xiàn)狀
在國(guó)際商務(wù)研究中，有關(guān)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的研究還處于發(fā)展中階段。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的研究主要集中在區(qū)域?qū)又R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新和國(guó)際化的積極影響。比如石麗靜的研究表明地區(qū)的知識(shí)保護(hù)水平越高，增強(qiáng)創(chuàng)新能力對(duì)企業(yè)國(guó)際化的促進(jìn)作用越大。近幾年相關(guān)研究也逐漸下沉到企業(yè)層面并構(gòu)建企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理概念框架，但是主要是基于調(diào)查、訪(fǎng)談的規(guī)范性研究。鄧翠薇、陳家宏對(duì)四川省21家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)進(jìn)行調(diào)研和分析后發(fā)現(xiàn)仍舊在創(chuàng)造、運(yùn)營(yíng)和保護(hù)幾個(gè)方面存在不足，并對(duì)于如何提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提出建議。學(xué)者陳學(xué)文在對(duì)廣州高新技術(shù)企業(yè)的調(diào)研中發(fā)現(xiàn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)管理與服務(wù)存在明顯的供給不足問(wèn)題并給出相應(yīng)對(duì)策和建議。已有研究從宏觀層面驗(yàn)證了母國(guó)和東道國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對(duì)企業(yè)出口和對(duì)外直接投資有著積極影響。可見(jiàn)現(xiàn)有研究集中在從地區(qū)和國(guó)家層面闡述知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于保護(hù)企業(yè)創(chuàng)新成果、促進(jìn)企業(yè)海外投資的重要作用，或是通過(guò)企業(yè)訪(fǎng)談來(lái)剖析企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)有實(shí)施情況和不足，較少研究會(huì)從企業(yè)層面將企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理作為科學(xué)管理的一環(huán)，探討其對(duì)于企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)或者績(jī)效的影響。但是在全球化背景下，企業(yè)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理也許對(duì)于企業(yè)生存合法性的重建提供了一條思路。
3企業(yè)國(guó)際化生存與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理
從資源角度考慮，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造是企業(yè)的創(chuàng)新水平轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新成果的過(guò)程管理，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)是將企業(yè)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為企業(yè)直接經(jīng)濟(jì)效益的過(guò)程。也就是說(shuō)企業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)和能力不轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新成果、不轉(zhuǎn)化為企業(yè)的合法性資產(chǎn)是為無(wú)法為企業(yè)的國(guó)際化績(jī)效發(fā)揮其作用的，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運(yùn)營(yíng)正是連接創(chuàng)新與產(chǎn)權(quán)和績(jī)效的橋梁。另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)工作可以更好地保護(hù)企業(yè)的創(chuàng)新成果和權(quán)益，為企業(yè)塑造良性科學(xué)的企業(yè)創(chuàng)新氛圍，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)和行業(yè)的創(chuàng)新效率。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的戰(zhàn)略管理從頂層設(shè)計(jì)上決定著企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的效果和效率，良好的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)，可以使企業(yè)以較低的投入獲取較高的效益。尤其是對(duì)于一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)敏感的行業(yè)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的可以促進(jìn)一些新產(chǎn)品的出口績(jī)效。從制度角度考慮，尤其是在貿(mào)易摩擦為主導(dǎo)的逆全球化背景下，企業(yè)擁有完善的海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，不僅可以在不確定的國(guó)外市場(chǎng)環(huán)境中保障企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的合法性和準(zhǔn)入性，而且海外專(zhuān)利布局是企業(yè)在東道國(guó)保持競(jìng)爭(zhēng)力的重要武器，能夠降低企業(yè)在海外發(fā)展中遭遇創(chuàng)新成果侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而降低企業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)和交易成本。此外尊重創(chuàng)新成果的企業(yè)向外界釋放積極的企業(yè)形象信息，有利于企業(yè)在當(dāng)?shù)匾?guī)范合法性和認(rèn)知合法性的提升。
