發(fā)布時間：2024-01-30 15:09:03
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的知識產權保護發(fā)展樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
關鍵詞：風險投資；壟斷；知識產權保護。
1985 年 9 月， 中國大陸成立第一家專營風險投資的全國性金融機構———中國新技術創(chuàng)業(yè)投資公司。 自此以后，中國的風險投資市場迅速發(fā)展，90 年代初期我國風險資本總量達到 20 多億元， 至 2011 年， 我國已有風險投資機構百余家， 風險資本總量1694.85 億元。 本文將嘗試通過簡要分析影響風險投資發(fā)展的主要因素， 了解我國風險投資迅速發(fā)展的原因以及可能存在的問題。
一、影響風險投資發(fā)展的主要因素。
風險投資，是指把資金投向蘊藏這較大失敗風險的技術創(chuàng)新領域，以期成功后取得高額收益的一種商業(yè)投資行為。 由此可以看出風險投資具有兩個方面的明顯特征：一方面，風險投資是一項蘊藏著較大失敗風險的商業(yè)投資行為。 因為其投資周期長、資金回收慢， 一般的風險投資都要經歷 4 到 5 個發(fā)展階段、3 至 7年的變化，在整個投資期間需要面對來自于金融市場、產品供求市場、國際經濟環(huán)境、政府政策、公司內部風險控制等各種外在條件變化的威脅，因而投資成功率也是非常低的，據美國一些經驗豐富的風險投資專家介紹，在他們投資的項目中只有不到 1/3 能夠成功。 關于這些因素，之前有許多學者都已進行了充分的研究和說明，本文將不再贅述。
另一方面，風險投資其高額的收益性，這種收益的根本來源在于技術創(chuàng)新。因為創(chuàng)新技術的應用和發(fā)展可以為市場帶來一定程度的壟斷，在新技術還沒有被廣泛推廣時，掌握這項技術的企業(yè)往往能通過賣方市場的特征快速的回籠資金甚至盈利。 邵同堯、潘彥曾對風險投資和創(chuàng)新因果進行了實證研究，研究表明，風險投資和創(chuàng)新變量之間存在長期穩(wěn)定的均衡關系。從這個角度來講，壟斷的創(chuàng)新技術水平才是發(fā)展的源泉，是風險投資項目能否取得成功的關鍵所在。 保障創(chuàng)新企業(yè)的技術壟斷地位，保護這些企業(yè)的技術專利權是風險投資市場發(fā)展的必要條件。 由此可見，知識產權保護水平的高低在很大程度上決定著風險投資的成功與否，最終影響我國風險投資的整體發(fā)展規(guī)模與質量。 下文將具體分析我國知識產權保護水平對風險投資發(fā)展的影響。
二、風險投資資本規(guī)模與知識產權保護水平的實證研究。
由上文分析，可知當一國的知識產權水平較高時，人們對于風險投資會產生更高的熱情，風險投資資本的規(guī)模也會呈現(xiàn)上升的趨勢，即風險投資規(guī)模應該與知識產權保護水平正相關。
下面將用實證數據從風險投資受知識產權保護發(fā)展的影響關系的角度探討我國這些年風險投資的發(fā)展變化。 在研究過程中，主要加入了以下指標：
①風險投資資本規(guī)模 Capital。 因為我國風險投資發(fā)展較晚，數據記載不夠系統(tǒng)全面。 關于近些年風險投資的機構數量、注冊資本、組織形式以及風險投資的資本規(guī)模都沒有進行長時間的記載，本文選擇對于《中國風險投資年鑒》中可查詢到的相關數據進行整理計算，得到從 1994～2010 年我國風險投資機構的平均管理資本規(guī)模數據，作為考察我國當年可用于對高新技術產業(yè)進行投資的資本實力。
②知識產權保護水平 Pro。 一國的知識產權水平是否發(fā)達，和該國的科學研究水平、信息分享渠道建設、法律完善以及法制維持等等因素都是密切相關的。本文所選擇的數據是從孫旭玉的《中國知識產權保護水平與影響因素的實證研究》中獲得的。 在該文中，作者參考國際先進知識產權保護水平計算方法，例如 Rapp和 Rozek 的 RR 指數 5 等級劃分、Ginarte 和 Park 的五類別計算方法等，在結合中國法律制度不完善、法律執(zhí)行力度不高的現(xiàn)實的考慮之下，參考韓玉雄、李懷祖等人的使用執(zhí)法力度因子完善G-P 指數的思路， 經過大量的數據搜集所計算得到的更加符合我國具體國情的知識產權保護水平數據。
③其他控制變量指標，即除知識產權保護水平意外其他影響風險投資規(guī)模的一些因素。 從大量的理論及實證研究中，我們已經清楚，風險投資的發(fā)展規(guī)模受到很多因素的影響，比如企業(yè)家的素質、政府資金以及政策的支持、高素質人才隊伍的完善、國際國內經濟發(fā)展的速度、居民需求的變化等等。在這里，我們選擇將人均國內生產總值 PGDP、每年畢業(yè)生中研究生人數 Edu、我國綜合稅率 Tax、 當年上市公司數量 Dn 這幾個指標來反映風險投資機構在進行籌資以及投資的內外環(huán)境影響水平以及居民的需求變化，PGDP 反映了被投資企業(yè)面臨的整體經濟狀況，Edu 反映風險投資機構就業(yè)人員素質，Tax 代表風險投資機構與被投資企業(yè)開展經營活動時的稅負成本，而當年上市公司數量 Dn 可以體現(xiàn)出當年風投企業(yè)通過被投資企業(yè)上市而實現(xiàn)資本退出的難易程度。 這些數據主要來源于中國統(tǒng)計局公布的各年數據，其中綜合稅率是通過計算我國稅務收入同 GDP 之間的比例所得。
為降低數據之間的多重共線性，設立模型如下：
lnCapital=lnPro+ln PGDP+ln Edu+lnTax+lnDn。
通過 stata 軟件進行回歸運算，可以得到表中的結果。
從回歸結果來看，風險投資資本規(guī)模確實和知識產權保護水平呈現(xiàn)顯著相關性， 這從實證的方面證實了這兩者之間的關系。
但是在考慮到我國整體經濟環(huán)境、金融環(huán)境、以及風險投資機構內部人員素質等因素的影響后，我國風險投資規(guī)模和知識產權保護卻呈現(xiàn)負相關的關系，這與我們的分析是不符的。 對于造成此結果的原因可能有以下兩點：
首先，數據不足。 《中國風險投資年鑒》中關于風險投資規(guī)模最早的記載就只有到 1994 年，期間只有 17 組數據，使得我們的回歸必然會出現(xiàn)很大的誤差。 而且由于一些數據記載不完全，在分析中只能選擇相近指標進行回歸，比如關于從業(yè)人員的受教育水平， 對于風險投資機構從業(yè)人員結構數據的記載最早從 2003年開始，并且期間數據沒有持續(xù)錄入，這會對回歸分析造成影響，因而本文選擇的全國畢業(yè)生中的高學歷人才所占的比例來側面反映風險投資機構從業(yè)人員的素質水平，這必然會使得回歸呈現(xiàn)不嚴謹的一面。
其次，受到我國知識產權保護實際情況的影響。與美國、日本這些發(fā)達國家相比，我國的知識產權水平處于明顯的低位。 2007年修正后的知識產權保護水平是 3.12，僅僅同美國在 1960 年、德國在 1980 年的水平持平， 而中國人民的知識產權保護意識更是遠遠落后與發(fā)達國家，這與我國不斷高速發(fā)展的經濟與不斷完善的法律體系是不符的。這樣的事實也必然會影響到我國的科技人才的研究熱情， 最終的結果會影響到我國高新技術的整體創(chuàng)新性，最終導致出現(xiàn)大量學術模仿研究出現(xiàn)在高新技術領域，當我國知識產權保護水平提升時，因為抑制了這樣的學術模仿反而對高新技術行業(yè)產生負的作用。
三、結語。
本文從理論分析、數據驗證兩方面探討了知識產權保護水平對于風險投資的重要性。 由本文也可以看出，無論是對知識產權保護的法制建設、還是對于風險投資市場的進一步完善，我國都還有很長的一段路要走。 知識產權保護不加以完善，不僅將對風險投資造成影響，對于經濟生活中的其他領域也必然會造成重大損失。而我國的風險投資，不論是投資機構的制度建設，還是風險投資項目的評判選擇以及風險投資退出方式的完善，或者風險投資全程的資金管理、人力資源管理，都還需要進一步的發(fā)展。 參考文獻：
［1］孫旭玉。中國知識產權保護水平與影響因素的實證分析[J].理論學刊，2010，（07）：54-59.
［2］邵同堯，潘彥。風險投資與創(chuàng)新因果關系的實證研究[J].稅務與經濟，2011，（01）：19-26.
［3］韓玉雄，李懷祖。關于中國知識產權保護水平的定量分析[J].科學學研究，2005，（03）：377-383。
［4］曾瑜。影響風險投資的資本供給因素探析[J].太原城市職業(yè)技術學院學報，2008，（07）：44-45.
［5］肖鋒。錢 “燒 ”完了———前導軟件公司下坡記[N].每周電腦報 ，1999-12-13.
［6］王浩。 風險投資的本質特征及其實踐印證啟示 [J]. 學理論 ，2010:108-110.
［7］ 劉艷琦 ， 鐘思遠 . 中國風險投資的實證研究 [J]. 天府新論 ，2004，（06）：67-70.
［8］王海生。對我國風險投資財務管理的思考[J].銀企信用 ，2007，（05）。
北京市展會知識產權保護辦法全文第一條為了加強展會知識產權保護，維護展會秩序，促進會展業(yè)健康發(fā)展，根據有關法律、法規(guī)，結合本市實際情況，制定本辦法。
第二條本辦法適用于本市行政區(qū)域內舉辦的展覽會、展銷會、博覽會、交易會、展示會等活動中有關專利權、商標權、版權等知識產權的保護。
第三條展會知識產權保護工作堅持政府指導、主辦方負責、參展方自律、社會公眾監(jiān)督的原則。
第四條市知識產權局負責本市展會知識產權保護工作的統(tǒng)籌協(xié)調。區(qū)、縣人民政府負責本行政區(qū)域內展會知識產權保護工作的領導和協(xié)調。
知識產權、工商行政管理、版權等知識產權行政管理部門(以下統(tǒng)稱知識產權行政管理部門)應當依照各自職責做好對展會知識產權保護工作的指導和監(jiān)督，幫助主辦方建立健全展會知識產權保護制度。
第五條展會管理部門應當加強對展會知識產權保護工作的協(xié)調、監(jiān)督、檢查，維護展會的正常秩序。
第六條有關行業(yè)協(xié)會應當通過制定行業(yè)自律規(guī)范、開展宣傳培訓等方式，增強會員的知識產權保護意識，協(xié)助知識產權行政管理部門開展展會知識產權保護工作。
第七條主辦方應當依法做好展會知識產權保護工作，建立健全展前審查參展項目(包括展品、展板、展臺及相關宣傳資料等)知識產權狀況的制度，督促參展方對可能引發(fā)知識產權糾紛的參展項目進行檢索。
第八條參展方應當合法參展，配合主辦方在展前對參展項目知識產權狀況進行的審查工作，不得侵犯他人的知識產權。
參展項目依法應當具有相關權利證明的，參展方應當攜帶相關的權利證明參展;對參展項目標注知識產權標記、標識的，應當按照有關規(guī)定標注。
第九條主辦方與參展方應當在參展合同中約定雙方知識產權保護的權利、義務和相關內容。知識產權保護的內容應當包括:
(一)參展方對參展項目不侵犯他人知識產權的承諾;
(二)知識產權投訴處理程序和解決方式;
(三)參展項目涉嫌侵權的，應當采取遮蓋、撤展等處理措施。
市知識產權局應當會同市工商行政管理、市版權等行政管理部門制定展會知識產權保護的合同示范文本，并向社會公布。
第十條舉辦時間在三天以上，且具有下列情形之一的展會，知識產權行政管理部門應當進駐:
(一)政府和政府部門主辦的展會;
(二)展出面積二萬平方米以上的展會;
(三)在國際或者國內具有重大影響的展會。
主辦方應當為知識產權行政管理部門進駐展會開展工作提供必要的便利條件。
第十一條舉辦第十條第一款規(guī)定的展會，由本市展會管理部門審批或者登記的，展會管理部門應當自批準或者登記之日起10日內，將展會的名稱、時間、地點、展出面積、主辦方的基本情況告知市知識產權局;由非本市展會管理部門審批或者登記的，展會的承辦方應當按照前述規(guī)定將舉辦展會的有關情況告知市知識產權局。
第十二條主辦方應當根據國家有關規(guī)定和實際工作需要設立展會知識產權投訴機構。
投訴機構可以由主辦方人員、相關領域的專業(yè)技術人員和法律專業(yè)人員等組成。必要時，主辦方可以邀請知識產權行政管理部門派人指導。
第十三條知識產權權利人或者利害關系人認為參展項目侵犯其知識產權的，可以依照有關規(guī)定向主辦方或者主辦方設立的投訴機構投訴。主辦方或者投訴機構接到投訴后應當及時指派工作人員進行調查處理。
第十四條知識產權權利人或者利害關系人向主辦方或者主辦方設立的投訴機構投訴的，應當提供下列材料:
(一)投訴人與被投訴人基本情況資料，包括投訴人名稱、住所、被投訴人名稱及展位號碼。投訴人委托人投訴的，應當提交授權委托書。
(二)涉嫌侵權參展項目的名稱、涉嫌侵權的證據和必要說明。
(三)知識產權權利證明，包括知識產權權屬證明、知識產權內容證明和其他必要的知識產權法律狀況證明。
第十五條被投訴人在被告知其參展項目涉嫌侵權后，應當及時出示權利證書或者其他證據，證明其擁有對被投訴內容的合法權屬，作出不侵權的舉證，并協(xié)助主辦方或者主辦方設立的投訴機構工作人員對涉嫌侵權物品進行查驗。
被投訴人不能作出有效舉證的，應當按照與主辦方的合同約定將涉嫌侵權的物品自行撤展;被投訴人不自行撤展的，主辦方或者主辦方設立的投訴機構可以作出撤展的決定。
第十六條因投訴人惡意投訴而給被投訴人造成損失的，投訴人應當依法承擔相應的賠償責任。
第十七條參展方應當遵守與主辦方簽訂的有關知識產權保護的合同條款，履行知識產權保護義務，配合主辦方解決糾紛。
第十八條主辦方在展會舉辦期間應當履行下列職責:
(一)接受知識產權侵權投訴，協(xié)調解決侵權糾紛;
(二)提供知識產權保護法律和相關專業(yè)技術方面的宣傳咨詢服務;
(三)在顯著位置公示知識產權行政管理部門的受案范圍和聯(lián)系方式，并公布主辦方或者投訴機構的服務事項、投訴地點和聯(lián)系方式;
(四)應知識產權權利人或者利害關系人的合理要求，出具相關事實證明;
(五)主辦方應當履行的其他職責。第十九條展會期間發(fā)生知識產權糾紛的，主辦方或者主辦方設立的投訴機構應當按照事先的約定，在當事人各方自愿的基礎上進行調解。經調解達成一致的，有關各方應當執(zhí)行;不能達成一致的，知識產權權利人或者利害關系人可以向知識產權行政管理部門投訴，也可以直接向人民法院起訴。
第二十條主辦方和參展方應當接受知識產權行政管理部門的指導、監(jiān)督和檢查，配合知識產權行政管理部門和司法機關的調查取證等執(zhí)法活動。
第二十一條主辦方應當妥善保存展會期間的知識產權保護信息與資料，并在展會結束后報送市知識產權局。
第二十二條知識產權行政管理部門應當履行下列展會知識產權保護職責:
(一)依法受理知識產權權利人或者利害關系人的投訴，處理展會知識產權侵權糾紛;
(二)組織開展知識產權保護相關法律、政策的宣傳，以巡視、督導等方式監(jiān)督主辦方履行知識產權保護義務;
(三)依法查處展會期間發(fā)生的知識產權違法行為;
(四)建立展會知識產權保護情況的信息披露制度，提供有關知識產權保護的信息查詢服務。
知識產權行政管理部門應當嚴格依法履行職責，不得干擾正常的展會秩序。
第二十三條知識產權行政管理部門可以將主辦方履行展會知識產權保護職責的有關情況通報展會管理部門。
第二十四條主辦方違反本辦法第十八條第(一)項、第(二)項、第(三)項和第二十一條規(guī)定的，由知識產權行政管理部門依照各自的管理職責責令改正;拒不改正的，可處1000元以上3萬元以下罰款。
主辦方違反本辦法規(guī)定，不履行展會知識產權保護職責，其他法律、法規(guī)已規(guī)定法律責任的，依照其規(guī)定執(zhí)行。
第二十五條知識產權行政管理部門及其工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊的，由有關部門依法給予行政處分;構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第二十六條本辦法自20xx年3月1日起施行。
展會知識產權作為一些展覽會項目，特別是一些品牌會展項目的所有者，國內展會組展商最為關心的是展會項目如何不要被仿冒和克隆，也就是關于展會的題目和內容不斷地、經常地發(fā)生重復、雷同的問題。在他們看來，形成品牌的展會和已經成型的展會都應當算做擁有展會創(chuàng)意的知識產權而受到保護，光有對展會會標的注冊不夠，還應對展會的名稱進行保護。
國外一些名牌展會向中國國內進行移植的時候，往往需要尋找國內的合作伙伴。這樣在繼續(xù)使用原品牌展覽會名稱、標記的過程中，就有對原展會品牌無形資產(知識產權)給予認定的問題。不能排除一旦合作破裂，會引發(fā)知識產權的糾紛。實踐經驗表明，這個問題正是雙方在合作時應當給予明確規(guī)定的一個重要的、關鍵的法律內容。
一、對當前知識產權保護視野的認識理解
（一）知識產權的內涵理解
所謂的知識產權，又被稱為知識財產權。顧名思義，是指權利人享有的一種通過自己的智力勞動所帶來的可以產生經濟效益的權利。知識產權和權利人享有的其它的權利一樣，合法的知識產權受到國家有關法律的保護。同樣，我們沒有經過權利人的同意，也不能隨意侵犯他人的知識產權。知識產權一般都有一個有限期，在這個時間段里才現(xiàn)有相應的權利。知識產權包括的內容種類也很多，比如有專利權、著作權、商標權等等。
（二）保護知識產權的重要性
保護知識產權的非常重要，首先，知識產權保護是一種鼓勵知識創(chuàng)新、知識應用的有益行為，知識產權是作者享有知識智力勞動成果所帶來的效益權利的權利，保護知識產權有利于促進人的智力創(chuàng)作的發(fā)展。其次，保護知識產權也是鼓勵人們的創(chuàng)新，創(chuàng)新力是現(xiàn)代社會的核心競爭力，從個人發(fā)展到企業(yè)經營，再到國家的強大，都離不開創(chuàng)新力，保護知識產權就是保護人們的或者企業(yè)，再或者國家的創(chuàng)新的成果。第三，在現(xiàn)代多種經濟發(fā)展形式齊頭并進的背景下，保護知識產權有利于促進知識經濟的發(fā)展。知識經濟是一種新型的經濟類型，是今后經濟發(fā)展的重要內容與主要方向。最后，社會的發(fā)展離不開知識的作用，保護知識產權有利于促進社會生產力的提高。
（三）當前知識產權保護視野表現(xiàn)出來的一些特點
隨著社會經濟的發(fā)展，現(xiàn)在進入了知識經濟時代，要想在社會上取得成功，關鍵是看有沒有知識，是否有文化，具體表現(xiàn)為有高的學歷文憑，有專業(yè)特長，有創(chuàng)新意識能力，懂技術，有良好的職業(yè)道德素質等?，F(xiàn)在人們受教育的程度普遍提高，這也就提高了人們的整體知識水平，這也是當前知識產權保護視野環(huán)境下表現(xiàn)出來的一個特點。其次，人們對于知識產權的保護越來越重視，所以對知識產權保護的法律法規(guī)也越來越完善。第三，由于知識產權的特殊性，對于侵犯知識產權的行為也比較難認定，所以知識產權的保護有一定的難度性。最后，對于侵犯知識產權的打擊力度也是比較大的。
（四）知識產權保護對國際貿易的影響
知識產權的保護對于國際貿易來說，正如一塊硬幣的兩面，是既有利又有弊端的。一方面，保護知識產權有利于促進市場秩序的規(guī)范。對知識產權的保護需要建立起一定的體系，這種法律法規(guī)體系的建立，就是對國際貿易法律體系的完善，就是對市場秩序的規(guī)范，并且，國際貿易中的侵犯知識產權的行為反過來又會促進市場秩序的規(guī)范與完善。此外，知識產權的保護有利于促進知識貿易的發(fā)展，并帶動相關產業(yè)經濟的貿易發(fā)展。知識經濟是一種新的經濟形式，主要是指智力勞動成果間的貿易。另一方面，知識產權保護也會產生一些不好的影響，例如容易造成國家間的貿易壁壘。一些國家為了保護國內的經濟產業(yè)發(fā)展，往往會以知識產權為由設置貿易壁壘，不讓外國商品進入本國市場。
二、對國際貿易有關內涵的理解
（一）國際貿易的涵義
國際貿易的英文名稱為InternationalTrade，也被稱為通商、世界貿易以及進出口貿易等。國際貿易是指跨越國界的商品或者服務的交易，主要由出口貿易和進口貿易這兩方面組成。國際貿易自古有之，比如我國古時的絲綢之路等所進行的商品貿易交換。
（二）當前國際貿易的特點
在當前的形式下，特別是在知識產權保護視野下，國際貿易有自身的特點。首先，國際貿易的形式更加多種多樣，如信息的貿易、服務的貿易等。貿易的內容也更加豐富，比如勞動力的貿易、知識高新技術的貿易等。（三）國際貿易的主要方式及類型國際貿易的方式有很多，比如對等貿易、展賣、加工貿易、來料貿易、補償貿易等，這些貿易方式也有自身的特點。而在貿易類型上，主要分為出口貿易和進口貿易這兩種類型。（四）國際貿易機制在國際貿易中發(fā)揮的作用國際貿易的正常進行，需要一定的貿易機制體系，而這些機制體系的維護、運作、執(zhí)行需要一些國際貿易機構。當前國際上的主要貿易機構組織有世界貿易組織，簡稱WTO，國際貨幣基金組織，簡稱IMF，世界銀行、國際商會、中國國際貿易促進委員會，簡稱CCPIT等，這些國際貿易機制在國際貿易中發(fā)揮的作用。
三、當前在知識產權保護視野下的國際貿易發(fā)展存在的一些問題
（一）有些國家在國際貿易中對商品知識產權保護的力度不夠
當前，雖然知識產權的保護越來越受到人們的重視，但還是有些國家在國際貿易中對商品知識產權保護的力度不夠，或者是這些國家無力也無從保護知識產權。對于一些經濟落后的國家和地區(qū)來說，他們的國際貿易主要是原材料、農產品等低級商品間的貿易，知識貿易等高端型的商品貿易是少之又少的。甚至，他們還希望通過一些特殊的方式途徑使知識貿易流入于自己的國家，提升自己的知識科技水平。
（二）一些國家為了自身利益而對知識產權過渡保護，從而對國際貿
易產生了不利的影響國家間的經濟貿易都可以說是一種交流，因為經濟貿易中的商品就包含著貿易國的許多文化內涵、風俗習慣等，只有促進這些的交流，才會加大在世界上的影響，比如韓國的韓劇對提升韓國的文化影響力起到了重要的作用。知識產權間也可以進行一定的交流，具體表現(xiàn)文知識產品的交流等。特別是發(fā)達國家與發(fā)展中國家間的這種知識高技術產品的交流，有助于促進發(fā)展中國家的進步。但是一些國家出于自身私利，而對知識產權過渡保護，從而對國際貿易產生了不利的影響。
（三）知識產權貿易在世界貿易中發(fā)展不平衡
總的來說，發(fā)展中國家在國際貿易中處于弱勢地位，他們的知識、技術性領域的貿易少之又少，而發(fā)達國家主要以高新技術、知識型經濟的貿易為主要商品，這樣，知識產權貿易在世界貿易中發(fā)展不平衡，不利于世界貿易的整體發(fā)展。
四、現(xiàn)階段我國在知識產權保護視野下的進行的國際貿易中面臨的一些挑戰(zhàn)
（一）國內創(chuàng)新力度不夠
面對日益激烈的國際貿易，中國要實施“走出去”戰(zhàn)略，增加國際貿易額，以此來帶動國內經濟的發(fā)展，就要加大國內的創(chuàng)新力度。目前，與西方發(fā)達國家相比，我國的國內創(chuàng)新力度還不夠強，產品的國際競爭力還不夠強大，并且我國的產品在國際貿易競爭中主要是以低廉的價格取勝，自己得到的利潤非常少，與發(fā)達國家以高新技術產品獲取高額利潤相比，還相差甚遠。
（二）對外貿易的知識產權保護的力度不夠，知識產權保護意識薄弱
我國日益加大對知識產權保護的力度，但還有很大提升的空間，甚至對有些產品的知識產權保護意識薄弱，例如互聯(lián)網上的一些知識產權。我國在立法、執(zhí)行、定刑等方面還需進一步完善相關的法律法規(guī)。
（三）我國的知識產權國際貿易水平相對低下
我國還是發(fā)展中國家，雖然近年來在國際貿易中產品的競爭力越來越大，國際貿易額越來越大，但是知識貿易占國際貿易中的比重卻很小，這就說明我國在技術研發(fā)、產品創(chuàng)新等方面還急需加強。我國的知識產權國際貿易水平相對低下，需要我國盡快做好產業(yè)結構的更新升級，促進高新技術產業(yè)的發(fā)展，促進知識貿易的發(fā)展。
五、知識產權保護視野下的國際貿易發(fā)展的策略探索
（一）要善于運用有關國際貿易的仲裁機構進行仲裁
隨著國際貿易的發(fā)展，一些跨國際間的、專門性的國際貿易組織發(fā)揮的作用越來越重要。同時，國際間的貿易不可以不產生爭議、矛盾，要公平合理地在貿易爭端解決機制里解決，就要發(fā)揮這些機構組織的作用，只有在大家都信服的第三方仲裁機構里進行貿易仲裁，這樣才會有利于貿易爭端的解決，促進世界貿易又好又快發(fā)展。
（二）要積極完善知識產權保護視野下的國際貿易的有關法律法規(guī)體系
法律體系是維護社會經濟秩序的根本性手段，對于國家來說，要做到有法可依，有法必依，真正地做到依法治國。同樣地，在國際貿易中，也要遵守一些法律法規(guī)，但是現(xiàn)在的國際貿易體系還不夠完善，還有一些不夠合理之處，這需要世界各國來共同努力，積極完善知識產權保護視野下的國際貿易的有關法律法規(guī)體系，真正做到“依法貿易”。
（三）對一些知識產權侵權的行為要制定相應的打擊懲罰措施
對于一些違法的貿易行為，就要制定相關的制裁措施，只有通過一些強制性的手段，讓違法者承擔相應的責任損失，這樣他們才會有所克制，因為這樣做是得不償失的。
（四）要加強國家間的知識產權保護和貿易間的合作
[關鍵詞]知識產權保護 壟斷勢力跨國研發(fā)技術進步
中圖分類號：F112?1 文獻標識碼：A 文章編號：1007-1369(2007)3-0009-06
引 言
對于落后的發(fā)展中國家來說，發(fā)達國家企業(yè)的跨國研發(fā)帶來的技術外溢是促進發(fā)展中國家技術進步的重要途徑之一。在各種影響跨國研發(fā)技術外溢的變量中，發(fā)展中國家知識產權保護的作用尤為明顯。因而，發(fā)展中國家知識產權保護政策如何影響跨國企業(yè)研發(fā)投資和促進本國技術進步成為當前的研究熱點。從梳理的文獻來看，理論和經驗結論主要有以下三個方面：①發(fā)展中國家加強知識產權的保護既會降低發(fā)達國家企業(yè)的跨國研發(fā)和技術創(chuàng)新率，也會減少發(fā)展中國家的技術模仿率。原因是跨國企業(yè)可能會由于發(fā)展中國家知識產權的實施而保護了自己的技術所有權，從而形成技術壟斷，喪失研發(fā)投資的動力。相應地，知識產權的實施也使得發(fā)展中國家的模仿成本提高而難以獲得技術溢出，從而不利于發(fā)展中國家的技術進步。相關的文獻是由Mansfield等人(1981)、Grossman和Helpman(1991)，Glass和Saggi(2002)等人給出的。②發(fā)展中國家加強知識產權保護會提高發(fā)達國家企業(yè)的跨國研發(fā)和技術創(chuàng)新，但是對發(fā)展中國家技術進步的影響不確定。Markusen(1995)的研究發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中國家加強知識產權保護會提高或至少不會減少跨國企業(yè)的研發(fā)投資總量，但卻會改變創(chuàng)新技術在發(fā)展中國家的用途，從而對發(fā)展中國家的技術進步影響不確定。Mccalman(2004)的研究發(fā)現(xiàn)知識產權保護的程度與跨國研發(fā)和發(fā)展中國家技術進步并不是線性相關的，適度的保護水平更有利于促進發(fā)展中國家的技術進步。而賴明勇等人(2005)通過對中國的經驗研究也發(fā)現(xiàn)既定知識產權保護水平下跨國研發(fā)并未促進我國的技術進步。在政策方面，學者們也沒能給出一致的結論。③發(fā)展中國家的知識產權保護對發(fā)達國家企業(yè)的跨國研發(fā)和本國技術進步的影響都不確定。Mansfield(1994，1995)的研究發(fā)現(xiàn)美國企業(yè)的跨國研發(fā)對知識產權的保護存在部門問的差異，不同部門對知識產權保護的關心程度可能與技術特性、行業(yè)特征和發(fā)展中國家企業(yè)的吸收能力有關。例如，在所有的跨國企業(yè)的研發(fā)部門，只有機械和裝備制造業(yè)、電氣設備業(yè)、制藥、化妝品、醫(yī)療保健品和化學制品等大約80％左右的企業(yè)關心知識產權保護，而在基礎品市場和裝配設備部門僅有30％左右的企業(yè)關心知識產權保護。Javorcik(2004)的分析結果與此一致。基于不同部門的跨國研發(fā)對知識產權保護敏感度的差異，技術的外溢效應對發(fā)展中國家的技術促進作用也各不相同。
應該說，以上文獻提供了對知識產權保護、跨國研發(fā)和發(fā)展中國家技術進步關系的多維度認識，但是無論在理論層次還是經驗方面的爭議都表明對這一關系的認識尚未達成一致。事實上，對壟斷勢力因素的忽視有可能是爭議產生的重要原因。盡管熊彼特和阿羅較早地對壟斷勢力與技術創(chuàng)新的關系做出了完全相反的論斷，此后的研究圍繞著雙方的論斷所做的大量經驗證實也未能給出一致的結論，但是如果考慮到知識產權保護和壟斷勢力都是企業(yè)進行研發(fā)投資或技術創(chuàng)新的激勵因素，不僅有關熊彼特和阿羅的爭議變得易于理解，知識產權保護對跨國研發(fā)和發(fā)展中國家技術進步的影響也不存在爭議。知識產權保護和壟斷勢力對研發(fā)投資或技術創(chuàng)新激勵的區(qū)別在于前者使保護和監(jiān)督創(chuàng)新技術所有權的成本外部化，后者使保護和監(jiān)督創(chuàng)新技術所有權的成本內部化，這一差異造成了企業(yè)研發(fā)和技術創(chuàng)新類型的不同，從而直接影響到跨國企業(yè)的技術外溢。因而，構建知識產權保護、壟斷勢力與技術創(chuàng)新的理論分析框架，是本文的初步嘗試。知識產權保護、壟斷勢力與跨國研發(fā)
在利潤最大化的目標函數中，跨國企業(yè)進行跨國研發(fā)的最主要激勵是能夠獲得和鞏固技術的所有權優(yōu)勢，而發(fā)展中國家的知識產權保護是這種優(yōu)勢得以維持的最重要保障。但是在跨國企業(yè)、發(fā)展中國家企業(yè)和發(fā)展中國家政府三方的動態(tài)博弈中，壟斷勢力作為知識產權保護的一個不完全替代變量發(fā)揮著和知識產權保護同樣的作用，而現(xiàn)有文獻對壟斷勢力作用的忽視可能是造成爭議的主要原因。
1．知識產權保護與壟斷勢力在跨國研發(fā)中的作用
阿羅(1962)較早認識到企業(yè)進行研發(fā)或技術創(chuàng)新的積極性與知識產權保護程度存在正相關性。熊彼特(1942)認識到壟斷勢力對技術創(chuàng)新的積極作用。但他們都沒能將三者聯(lián)系起來進行考慮。
實際上，在較為完備的知識產權保護下，跨國企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新能夠有效地排除技術外溢或被復制和被模仿等盜用行為發(fā)生的可能性，跨國研發(fā)獲得了完全的技術所有權。這種情形下，跨國企業(yè)的壟斷勢力與研發(fā)創(chuàng)新無關。考慮更為現(xiàn)實的情形，任何國家的知識產權保護都無法做到完備，只有在不完備的知識產權保護情形下，壟斷勢力才與跨國企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新相關。壟斷程度越高，跨國企業(yè)越有能力形成對競爭者的高進入壁壘，越能夠獲取接近于完備知識產權條件下的研發(fā)收益，跨國企業(yè)也才愿意進行更多的研發(fā)投資。更極端的情形是，即使不存在知識產權保護，只要跨國企業(yè)的壟斷程度足夠高，能有效地阻止技術外溢，它仍然具有絕對的技術所有權優(yōu)勢與進行研發(fā)的動力，和完備知識產權保護的情形接近。結論是：只有在知識產權保護不完備條件下，壟斷勢力才與跨國研發(fā)正相關，并且知識產權保護的完備性越差，正相關性就越顯著。這一結論得到Shrieves(1978)的經驗證實，他的研究發(fā)現(xiàn)壟斷勢力與R&D投資的關系依賴于知識產權的保護程度。當技術所有權因知識產權保護而增強時，壟斷勢力對R&D投資的影響減弱甚至無任何影響。但在知識產權保護程度較低的情形下，壟斷勢力的增強鼓勵企業(yè)進行R&D投資。這便解釋了為何即使發(fā)展中國家缺乏對跨國企業(yè)研發(fā)的知識產權保護時，跨國企業(yè)仍會進行R&D投資，只要其所具有的壟斷勢力能夠保證技術的所有權。
2．知識產權保護與跨國研發(fā)類型
由以上的結論可知，發(fā)展中國家弱化對跨國研發(fā)的知識產權保護，跨國企業(yè)的研發(fā)溢出效應增強，壟斷勢力對研發(fā)創(chuàng)新的影響增加，相反的情形下這種影響減弱。由于不同的知識產權保護形式對跨國企業(yè)技術所有權的保障程度存在差異，比如專利就是通過賦予研發(fā)者對創(chuàng)新技術排他性的占有、使用和許可轉讓等權利的制度安排。但專利更多的是產品研發(fā)的結果，其保護強度取決于創(chuàng)新類型和產業(yè)結構特征等因素，與專利保護
相關的監(jiān)督成本也因創(chuàng)新類型和產業(yè)結構的差異而不同。在監(jiān)督成本低的產業(yè)，專利保護易于實現(xiàn)，而在監(jiān)督成本較高的產業(yè)，實施專利保護則非常困難。此外，Levin等人(1985)認為貿易秘密、市場先行者優(yōu)勢、迅速下傾的學習曲線也是對技術所有權的保護機制。但這類形式的保護機制與跨國企業(yè)的過程創(chuàng)新緊密相關。盡管壟斷勢力的存在能夠彌補專利保護在不同產業(yè)間的差異，但卻改變了跨國研發(fā)的類型。在專利保護較弱的產業(yè)，具有一定壟斷勢力的跨國企業(yè)會選擇非專利形式或過程創(chuàng)新的研發(fā)投資，以更好地擁有技術所有權。原因是在知識產權保護程度低的情形下，產品創(chuàng)新大多以專利形式公開，而過程創(chuàng)新更多以專有技術或商業(yè)秘密等形式持有，前者比后者更容易被模仿。相反，專利保護程度高的產業(yè)，壟斷勢力的影響較小，企業(yè)會選擇專利方面的研發(fā)投資。
如果從基礎和應用的角度區(qū)分跨國研發(fā)的類型，進一步的分析可以發(fā)現(xiàn)，在完備的知識產權保護條件下，壟斷勢力與研發(fā)類型是無關的，進行哪種類型的技術研發(fā)取決于跨國企業(yè)長短期競爭的戰(zhàn)略權重。隨著知識產權保護程度的弱化，壟斷勢力對研發(fā)的影響力越來越大，為阻止技術外溢，跨國企業(yè)會更多地轉向成本節(jié)約型技術的研發(fā)，以盡快在現(xiàn)有的市場規(guī)模條件下占領市場，同時會采取垂直一體化并購等方式擴大壟斷勢力的影響，更為有效地阻止競爭者的技術模仿行為。由于“阿羅替代”效應的存在，跨國企業(yè)的研發(fā)投資更多以自身固定投資和“沉沒成本”為基礎進行成本節(jié)約型的研發(fā)投資，不斷減少基礎型技術的研發(fā)。Gemski(1990)證實了這種情形的存在。
3．知識產權保護與跨國研發(fā)的行業(yè)選擇
同樣的分析邏輯適用于發(fā)展中國家在不同知識產權保護條件下跨國企業(yè)行業(yè)的選擇問題。如果發(fā)展中國家提供較為完備的知識產權保護，不存在技術溢出現(xiàn)象，壟斷勢力不僅與跨國研發(fā)無關，而且與跨國企業(yè)的行業(yè)選擇無關，行業(yè)選擇取決于其他因素比如行業(yè)的市場結構、技術特征、空間上的區(qū)位分布以及國有化程度等。由于不完備的知識產權保護會導致跨國研發(fā)的技術外溢，在壟斷勢力既定的條件下，知識產權保護強度與研發(fā)的技術外溢負相關。這樣，隨著發(fā)展中國家知識產權保護的不斷弱化，跨國企業(yè)的研發(fā)在行業(yè)上的選擇是：①那些對知識產權保護缺乏敏感度的產業(yè)比如商品批發(fā)、零售、快餐等行業(yè)會成為首選，盡管這些行業(yè)的研發(fā)最易于外溢或被模仿，但是其技術含量最低，企業(yè)的競爭主要與規(guī)?；捌浣洜I戰(zhàn)略相關。這可以從大多數首先進入發(fā)展中國家的跨國企業(yè)類型上得到證實。②那些盡管對知識產權保護較為敏感，但技術差距較大并且技術模仿上有較高難度的行業(yè)也會成為跨國研發(fā)的選擇。筆者曾經撰文在理論模型上證明了跨國企業(yè)與發(fā)展中國家企業(yè)之間如果技術差距超過臨界點，技術的被模仿機會變小甚至根本不可能發(fā)生。③即使在知識產權保護程度較低的情況下，跨國企業(yè)一旦具備較強的壟斷勢力，有預防技術外溢的能力和承擔相應成本的實力，它也會選擇進入那些對知識產權保護較為敏感的行業(yè)，只是在研發(fā)的類型上會選擇與壟斷勢力影響相關的以過程創(chuàng)新為主不易遭受模仿和外溢的技術形式。
在大量有關跨國進入或跨國研發(fā)行業(yè)選擇的經驗文獻中，以上三種形式都得到過證實，但因為在相關計量模型的構建中僅考慮到知識產權保護的作用而忽視了壟斷勢力因素的影響，因而難以對以上各種情形給出相應的理論解釋。如果從壟斷勢力的視角進行分析，以上情形則是一個合理的邏輯結果。
4．知識產權保護與發(fā)展中國家市場結構的變動
在產業(yè)組織理論中，壟斷勢力與不完全競爭相聯(lián)系。一般認為，用企業(yè)數量、市場集中度、產品差異化程度、進入壁壘等指標衡量的市場結構反映了一定企業(yè)的市場壟斷勢力。例如用集中度衡量市場結構狀況時，集中度越高的市場結構往往壟斷勢力也越強。盡管知識產權保護有利于市場結構集中度的提高被大多數學者所接受，部分的經驗事實也給予了證實，但是這一結論成立的前提是知識產權保護有利于企業(yè)研發(fā)和技術創(chuàng)新，這種創(chuàng)新帶來的規(guī)模報酬遞增最終導致市場結構趨于寡頭或壟斷。然而，該前提是否成立在理論界仍存有爭議，結論自然也不可靠。知識產權保護到底如何影響市場結構?在壟斷勢力的視角中，得出的結論更為細致但卻不確定。
如果發(fā)展中國家的知識產權保護較為完備，跨國企業(yè)的壟斷勢力與研發(fā)或技術創(chuàng)新無關，不同壟斷勢力的跨國企業(yè)和發(fā)展中國家企業(yè)的研發(fā)都可以獲得技術的所有權，不存在技術溢出或被模仿，市場結構的變動取決于哪種規(guī)模的企業(yè)研發(fā)或掌握利用較為先進的技術。因為研發(fā)產生的先進技術可以使率先擁有和使用該技術的企業(yè)獲得產品市場的絕對優(yōu)勢，繼而擴大企業(yè)規(guī)模，影響市場結構。若是大企業(yè)首先研發(fā)擁有較為先進的技術，一定的市場規(guī)模條件下，技術壟斷效應會導致產品市場的壟斷，從而市場集中度趨于集中；相反，若是中小企業(yè)研發(fā)或掌握利用較為先進的技術，則市場結構趨于競爭。當然，從研發(fā)的動態(tài)過程來看，市場結構的演變可能更復雜。
在更為現(xiàn)實的世界中，發(fā)展中國家知識產權的保護是不完備的。知識產權的保護程度越低，跨國企業(yè)的跨國研發(fā)保障技術所有權所需要的壟斷勢力越大，企業(yè)規(guī)模越大，因此壟斷勢力較小的企業(yè)開始退出發(fā)展中國家市場，壟斷勢力強的企業(yè)不僅不會選擇退出甚至規(guī)模更大，壟斷勢力更強的企業(yè)會選擇進入。這些企業(yè)由于具有較強的壟斷勢力，在技術研發(fā)上會采取過程創(chuàng)新或非產品創(chuàng)新的方式加強同發(fā)展中國家企業(yè)的競爭，技術的優(yōu)勢促使市場趨向寡頭結構。隨著知識產權保護程度的提高，進入發(fā)展中國家的企業(yè)規(guī)模逐漸變得不重要，因而不同規(guī)模的企業(yè)的進入對發(fā)展中國家的市場結構影響比前者要小。Hannan&Mcdowell(1990)利用跨國銀行業(yè)采用ATM技術進行的經驗分析表明，大銀行的進入和先進技術的采用會促進市場集中。而相反，中小銀行的進人和先進技術的采用會促進市場的分散。這實際上證實了企業(yè)進入規(guī)模的差異是影響市場結構的重要因素。如果考慮到知識產權保護程度對進入發(fā)展中國家跨國企業(yè)規(guī)模的影響，我們的結論則更具有實證基礎。
知識產權保護、跨國研發(fā)與發(fā)展中
國家R＆D的競爭與合作
在開放經濟條件下，發(fā)展中國家要加快自身的技術進步，就必須充分地利用外部技術資源，促進跨國研發(fā)機構在本國加大技術研發(fā)，以更好地獲得技術外溢的好處。因而，對于發(fā)展中國家而言，一是要選擇適度的知識產權保護戰(zhàn)略；二是在不完備的知識產權保護條件下，選擇合宜的R&D競爭或合作策略，使雙方獲得雙贏的技術創(chuàng)新收益。
1．加強知識產權保護有利于跨國研發(fā)和發(fā)展中國家的技術進步
在壟斷勢力視角下，發(fā)展中國家的知識產權保護對跨國研發(fā)作用機理的復雜性導致對本國技術進步產生了不同影響，這構成發(fā)展中國家加強
知識產權保護的依據。
(1)跨國研發(fā)的行業(yè)選擇對發(fā)展中國家技術進步的影響。如前所述，發(fā)展中國家的知識產權保護如果較為完備，不存在技術外溢和模仿現(xiàn)象，發(fā)展中國家政府承擔了保護知識產權的所有成本，本國企業(yè)難以獲得技術溢出的好處，跨國企業(yè)的行業(yè)選擇也與發(fā)展中國家的技術進步無關或弱相關。在知識產權保護程度較低的情形下，跨國企業(yè)盡管承擔了保護知識產權的成本，但通過選擇進入那些技術不易被模仿的行業(yè)或通過增加自己的壟斷勢力有效地抑制技術溢出和排斥了競爭者模仿來鞏固自己的壟斷地位。雖然在一定程度上促進了發(fā)展中國家的經濟增長，但卻不利于技術在易于溢出和擴散的行業(yè)中進行。因而，“弱化知識產權保護一定會促進技術擴散”和“加強知識產權保護不利于發(fā)展中的進步”的結論并非在任何情形中都成立。相反，隨著知識產權保護力度的加強，跨國企業(yè)進入的行業(yè)不再取決于技術外溢程度，而是諸如地理位置、優(yōu)惠政策等因素，技術開始在更為廣泛的行業(yè)應用，壟斷勢力的技術創(chuàng)新效應開始弱化至無關，跨國研發(fā)的技術外溢經歷了由弱到強再到弱的倒“U”形發(fā)展過程，同樣的影響適用于發(fā)展中國家技術進步的軌跡。
(2)跨國研發(fā)類型的變化對發(fā)展中國家技術進步的影響。發(fā)展中國家提供程度低的知識產權保護雖然能夠獲取部分技術外溢的好處，但是，過低的知識產權保護導致跨國企業(yè)開始利用壟斷勢力預防技術溢出，一個很重要的措施就是研發(fā)類型開始從程度高的知識產權保護條件下的產品研發(fā)創(chuàng)新和專利申請轉向過程創(chuàng)新和專有技術的持有，這反而不利于發(fā)展中國家的技術進步。與過程創(chuàng)新以及相應的專有技術和商業(yè)秘密相比，產品創(chuàng)新和專利申請給發(fā)展中國家進行技術模仿和自主創(chuàng)新提供了公開的知識，是發(fā)展中國家獲取技術外溢的主要渠道。隨著知識產權保護程度不斷提高，產品創(chuàng)新和專利申請數量的增加有力地促進了發(fā)展中國家的技術進步，其進步軌跡也是一個倒“U”形過程。
(3)跨國進入引起發(fā)展中國家市場結構的變化，反過來影響到發(fā)展中國家的技術進步。發(fā)展中國家知識產權的保護與跨國進入及跨國企業(yè)的壟斷勢力緊密相關，在程度較低的知識產權保護條件下，技術模仿可能性最大，一般選擇進入發(fā)展中國家的跨國企業(yè)規(guī)模大、產品差異化程度高、技術較為先進，所具備的壟斷勢力足以主導要素和產品市場以及彌補缺乏知識產權保護增加的外部成本，仍然能夠有效地預防技術外溢，因此發(fā)展中國家市場結構趨向于跨國企業(yè)主導的寡頭壟斷型，這樣的市場結構被證明不僅不利于發(fā)展中國家技術進步，而且危及發(fā)展中國家的經濟與政治安全。但是，一旦這樣的市場結構由發(fā)展中國家企業(yè)主導，其對技術創(chuàng)新的“熊彼特效應”卻很明顯。隨著發(fā)展中國家加強知識產權保護，跨國進入對發(fā)展中國家的市場結構影響作用較前者小，市場結構的變動盡管不確定，但卻給中小企業(yè)的進入和研發(fā)以及競爭性的市場結構形成提供了更廣闊的空間，也增加了更有利于發(fā)展中國家技術進步的政策調控的自由度。
2．跨國研發(fā)與發(fā)展中國家R＆D的競爭與合作
在知識產權保護不完備條件下，跨國企業(yè)進行跨國研發(fā)的風險與技術溢出程度正相關。技術溢出越小，跨國研發(fā)的風險也越小，相反就越大。要實現(xiàn)跨國企業(yè)與發(fā)展中國家之間的雙贏或多贏，發(fā)展中國家除了加強知識產權保護外，與跨國企業(yè)的合作研發(fā)創(chuàng)新也是較為有效地策略。合作創(chuàng)新可以達到以下目的：使研發(fā)的外部效應內部化，激勵企業(yè)進行更多的研發(fā)投入；合作企業(yè)可以共享信息和研究成果，提高研發(fā)效率；可以消除研發(fā)過程中的重復投資。
有關企業(yè)的合作創(chuàng)新，現(xiàn)有的研究思路大都是在假定技術的不完全獨占，即存在技術溢出的情況下，通過建立多階段寡頭模型來比較合作創(chuàng)新與非合作創(chuàng)新的績效差異。這里的分析也仍以具有一定壟斷勢力的寡頭競爭與合作創(chuàng)新模型為基礎。盡管決定企業(yè)之間進行研發(fā)競爭與合作的因素較多，但發(fā)展中國家知識產權保護的不完備的重要性不容忽視。①當知識產權保護力度足夠大，企業(yè)能夠完全獨占自己的技術創(chuàng)新，非合作創(chuàng)新相對更有效率。在這種情形下，因為企業(yè)進行技術創(chuàng)新的溢出風險完全由國家承擔，每個企業(yè)的研發(fā)投入只降低了本企業(yè)的生產成本，其成本隨著R＆D投資水平的增加而下降，在各企業(yè)支付函數對稱條件下，由于競爭效應的存在，各個企業(yè)非合作時的研發(fā)投入均衡解明顯大于合作時的研發(fā)投入均衡解，從而保證了一個最優(yōu)的社會福利水平解。②當知識產權保護力度較小或根本不存在時，合作創(chuàng)新相對有效率。在這種情形下，由于研發(fā)外部性和溢出效應較為明顯，每個企業(yè)研發(fā)投入除了降低本企業(yè)產品成本外，還將使其他企業(yè)的單位產品成本降低，企業(yè)間合作研發(fā)有效地規(guī)避了研發(fā)風險，在研發(fā)階段企業(yè)間共同參與研究開發(fā)項目的投入決策，協(xié)調投入成本，共同決定研究開發(fā)水平，以實現(xiàn)利潤的最大化。合作創(chuàng)新的研發(fā)投資水平和社會福利結果也明顯高于非合作創(chuàng)新的情形。
由以上推導可知，知識產權保護程度決定了技術溢出的程度，而技術溢出效應決定合作創(chuàng)新與非合作創(chuàng)新相比的優(yōu)勢。因此，對于跨國企業(yè)和發(fā)展中國家政府而言，如果存在較強的知識產權保護，更應進行競爭創(chuàng)新；如果知識產權保護力度較小，更應促進合作創(chuàng)新，以實現(xiàn)跨國企業(yè)與發(fā)展中國家之間的雙贏或多贏。
（廣州工商學院，廣東 廣州 510000）
摘要：隨著我國經濟的高速發(fā)展和開放水平的不斷提高,知識產權作為提高國家和企業(yè)核心競爭力的戰(zhàn)略資源所發(fā)揮的作用日益突出,保護知識產權是促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，促進當前社會經濟又好又快發(fā)展.
關鍵詞 ：知識產權；知識產權保護；可持續(xù)發(fā)展；關系；對策
中圖分類號：F27文獻標識碼：A文章編號：1673-260X（2015）05-0132-03
在當前對外經濟快速發(fā)展過程中，國內很多優(yōu)秀的企業(yè)開始將業(yè)務向國際市場拓展，但是在這個過程中，由于國內企業(yè)在知識產權保護方面，做得工作存在一定的問題，所以不少企業(yè)在國際市場上面臨著知識產權問題的困擾.例如，小米公司在進軍印度市場的過程中，就曾因知識產權問題，而一度中斷.因此，從這個角度來講，我國企業(yè)在發(fā)展過程中，應該提高對知識產權的保護力度，國家相關部門應該繼續(xù)改革和完善知識產權的保護措施，以促進企業(yè)更好的向前發(fā)展.
1 我國在知識產權保護方面存在的問題
從我國知識產權制度的體系構成來看，目前我國已經形成了專利(包括發(fā)明、實用新型和外觀設計)、著作權(含計算機軟件著作權)、商標、商業(yè)秘密、植物新品種、集成電路布圖設計等比較完整的知識產權法律體系,同國際知識產權保護標準基本一致，并且符合WTO在知識產權保護方面的相關要求.不過從實際管理和執(zhí)行層面看，還存在一些問題.
1.1 國內企業(yè)引進國外先進技術的成本上升
國內企業(yè)自身擁有的知識產權較少，在生產加工制作產品時，需要引進大量的國外先進技術，而隨著全球化的深入發(fā)展，企業(yè)之間的競爭加劇，在引進國外先進技術方面的成本不斷提高，增加了國內企業(yè)經營發(fā)展的成本.一些國家的政府，對于其企業(yè)先進技術的輸出，進行限制.在一些敏感的技術領域，個別國家更是對我國的企業(yè)進行技術封鎖，這在很大程度上，影響了我國企業(yè)的技術引進和升級改造.我國企業(yè)在吸收創(chuàng)新方面的能力較強，一些優(yōu)秀的企業(yè)如海爾等，在吸收國外先進技術之手，可以實現(xiàn)自身的內生轉化，并且不斷進行技術創(chuàng)新，這種情況，使得國外一些企業(yè)在和我國企業(yè)進行技術轉讓過程中，顧慮較多，這種因素的存在，也在一定程度上提升了國內企業(yè)的技術引進成本.
1.2 國內大量的知名商標在國外被搶注
在對商標的保護方面，國家一直比較重視對進入國內市場的國外優(yōu)秀商標的保護，但是，對于國內優(yōu)秀企業(yè)的商標，在國際商場上，卻沒有進行嚴格的保護.在這種情況下，就使得一些名氣較大的國內商標，在國外被搶注，例如，人們所熟知的“同仁堂”.專利保護方面的突出問題，主要表現(xiàn)為如下幾個方面：第一，國內專利申請的多是外觀設計和實用創(chuàng)新方面，而國外向我國申請的專利則主要集中在科技含量很高的原創(chuàng)發(fā)明專利.第二，對于專利的保護不夠重視.我國很多創(chuàng)新和發(fā)明應用，沒有及時申請專利.例如，在航天技術領域，我國在很長的一段時間里都是創(chuàng)新多，發(fā)明少.相關的數據顯示，在航天航空領域，自1985年以來,我國專利局受理國內發(fā)明專利申請3萬件,其中向國外申請的不足4000件,這意味著99%的專利在中國以外地區(qū)可無償使用.
1.3 原產地標記沒有得到很好的保護
原產地標記也是專利保護的重要內容，例如，我國企業(yè)在進行加工貿易和相關產品的出口過程中，對一些出口商品的產地或者相關地理標志做得不夠明確，生產、加工、制作的各種流程、工藝，有的不是在同一個地區(qū)進行，但是并沒有做明確的界定和區(qū)分，這就很容易導致一些其他次品冒充，從而損害產地標記地區(qū)商品的信譽.
1.4 科技快速發(fā)展導致保護范圍界定難
現(xiàn)代科學技術發(fā)展十分迅速，在一些尖端技術方面，知識產權的界定，難度較大，并且不少技術在范圍上，邊界模糊，對于一些先發(fā)明的技術，和后來在基礎技術上面進行的再創(chuàng)新，不容易區(qū)分.互聯(lián)網信息技術的快速發(fā)展，使得一些信息技術的傳播速度大大加快.還有一些知識產權，在法律和道德方面，存在一定的空白地帶，這些問題，都使得知識產權的保護問題變得復雜.
1.5 發(fā)達國家強權政治導致權利濫用
就目前的趨勢來看，發(fā)達國家在知識產權的保護方面，其法律制度和社會意識均較發(fā)展中國家占優(yōu)勢.并且發(fā)達國家的科學技術水平較高，在知識產權方面，占有主導地位.在一些技術領域，發(fā)達國家通常為了維護自身的壟斷地位，對于其他國家相關方面的技術創(chuàng)新進行密切監(jiān)控，甚至在某種程度上還存在濫用知識產權保護制度.
2 加強我國知識產權保護的具體措施
2.1 為技術創(chuàng)新建立長期穩(wěn)定的法律政策環(huán)境
知識產權的保護，最基礎的還是要從法律制度的完善做起，從目前的實際情況來看，可以從如下幾個方面采取措施：第一，在科技成果認證評價方面，要盡快改革和完善傳統(tǒng)的評價機制，提高對新技術、新成果的保護支持力度.第二，政府層面要提高對知識產權保護的重視，切實提高相關部門對知識產權保護政策的制定水平，促進專利保護政策和知識產權保護法律的完善，減少因為保護不及時，而導致的知識產權糾紛.做好知識產權信息在傳播過程中的保護.合理規(guī)范知識產權信息的傳播途徑，較少信息傳播的失真，提高相關信息的利用水平.第四，國家要在資金方面，加大對一些重點科學技術和專利的支持，一些優(yōu)秀的專利技術，投放市場的時間較長，在這個階段，急需要一定的資金支持，因此，在知識產權保護方面，國家要設立相關的科學技術保護支持資金，技術對符合條件的項目予以資金支持.
2.2 充分利用世界貿易組織的爭端解決機制
隨著我國參與經濟全球化程度的日益加深，我國對國際市場的依賴程度不斷加大，在我國的經濟增長中，出口占據了很大一部分.從最近幾年發(fā)生的一些知識產權保護的案例來看，發(fā)達國家憑借其在相關領域專業(yè)技術方面的優(yōu)勢，以及相對完善的知識產權法律，在對我國一些企業(yè)進行知識產權訴訟時，經常處于有利地位.我國的出口企業(yè)，自身在知識產權保護方面，所做的工作較少，并且缺乏相關知識產權保護的專業(yè)人才，因此，在應對發(fā)達國家一些知識產權案件時，顯得不知所措，影響了我國企業(yè)的形象.在這個過程中，我國應該合理運用世界貿易組織的相關協(xié)議，在一定的范圍和框架內，解決知識產權的保護問題，減少因為產權糾紛而導致的企業(yè)經濟損失.
2.3 要積極參與國際知識產權規(guī)則的制定和完善
在當前時期，我國進出口貿易在國際市場上所占的份額越來越多，因此，在國際知識產權規(guī)則制定方面，我國要積極主動參與，在一些特殊行業(yè)和領域，我國要發(fā)揮自身的優(yōu)勢，為我國一些弱勢產業(yè)制定符合自身利益的知識產權規(guī)則.同時，在相關規(guī)則制定過程中，要同其他國家密切協(xié)商，在遇到知識產權糾紛時，要在合理的框架內，進行妥善協(xié)商處理，減少不必要的爭端.
2.4 進一步樹立知識產權保護意識
可以說，知識產權的保護，是隨著人們知識產權保護意識的不斷提升發(fā)展起來的.經濟發(fā)展水平不斷提高，科學技術從實驗研究到投放市場的時間日益縮短，產品和技術在空間和時間上的差距日益縮小，這就使得知識產權的邊界變得越來越難以界定.在這種形勢下，我國的企業(yè)就要從自身做起，在產品設計、研發(fā)、實驗的各個環(huán)節(jié)，都要提升知識產權保護意識，把技術的創(chuàng)新和科學研究的突破，緊密結合起來，提高專利意識，在一些成熟的技術應用過程中，要注意及時申請專利，減少同其他類似技術的專利糾紛.
2.5 要嚴格執(zhí)法，使知識產權法發(fā)揮應有的效力
有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必究是民主法制建設的基本要求.其核心是有法可依、執(zhí)法必嚴.如果法律像一根橡皮筋或麥地里的稻草人，法律也就失去了其權威性，可見有法不依、執(zhí)法不嚴所造成的后果比無法可依更為嚴重.一個時期以來，雖然國家開始重視知識產權的保護，但由于司法腐敗、地方保護主義和公民知識產權意識不強的影響，知識產權方面的侵權案件時有發(fā)生，這既影響了國內的知識、技術創(chuàng)新，阻礙了知識經濟的發(fā)展，又給西方一些國家攻擊我國造成口實，影響了先進技術的引進.所以國家在加強立法的同時，強化執(zhí)法力度，使法律的至上性真正得到體現(xiàn).
2.6 提高生產經營者的知識產權法律素質,敢于并善于應對知識產權訴訟
知識產權法律意識在一定程度上會直接促成“科技興貿”政策落實的成功或失敗.當前仍有很多生產經營者對知識產權法律知之甚少,不懂得如何維護其享有的知識產權.更有不少生產經營者唯利是圖,不惜違法侵犯他人的知識產權.在嚴厲打擊違法行為的同時,更要注意進一步提高經營者的法律素質.因此,政府各級部門對此應予以高度重視,應詳細制定相應的知識產權法律教育計劃,并指定專門機構和專門人員負責計劃的實施.
2.7 做好反壟斷工作
在近期發(fā)生的中國政府對高通公司開出60億罰單的背后，說明壟斷對知識產權保護是非常不利的.按照行業(yè)習慣，專利授權費的基本模式是在一定基數上收取一定比例的授權費，高通堅持這個基數是終端的售價，而不少中國手機廠商則希望以芯片或者多個模塊為基數.也就是說，中國的被許可廠商現(xiàn)在有了一個選擇權：或者根據高通新提出的要約條件，只取得3G和4G必要標準專利許可，如果需要使用高通的其他專利，就需要跟高通進行額外的單獨協(xié)商；或者仍然依照現(xiàn)有的許可協(xié)議，取得高通整體專利組合的許可.對一些舉報高通的小企業(yè)來說，他們可能會對判罰結果感到失落，因為并未滿足他們的訴求.國內多家企業(yè)以及手機中國聯(lián)盟等業(yè)內機構都曾向發(fā)改委舉報高通“濫用市場支配地位”的壟斷行為，主要包括專利費率過高、歧視性收費以及捆綁搭售等.
一家中國手機生產廠商的CEO曾向財新記者透露，“高通給華為、中興的專利費率是2.5%-3.5%，給我們的專利費率是4.5%-5%.如果一部手機售價2000元，我們需要支付90元，中興、華為可能就只要支付50元.這就好比兩個人將同類的產品放在同一個超市里賣，超市向一個人收取的攤位使用費要比另一個人高了近一倍，這合理嗎？按照企業(yè)規(guī)模，中國的手機生產商可以分為大企業(yè)和小企業(yè)，大企業(yè)為了自身的業(yè)務發(fā)展尤其是海外業(yè)務的發(fā)展，需要更多考慮高通的芯片與專利授權，小企業(yè)則有可能完全采用聯(lián)發(fā)科或其他芯片廠商的芯片，不采用高通芯片，高通想要向其收取專利費也不容易.在恢復市場正常競爭秩序的范圍內，政府做政府的事情，企業(yè)做企業(yè)的事情.只有市場化的競爭，才能促進創(chuàng)新，也才能促進知識產權的保護.
3 結束語
知識產權的保護，對技術創(chuàng)新進步有著非常重要的作用，我國經濟在發(fā)展過程中，要不斷提高企業(yè)的核科學技術水平，并且注意做好相關專利技術的保護工作.在加大對科學技術研發(fā)投資的今天，國家還應在知識產權保護方面，做好工作.完善知識產權保護的相關法律法規(guī)，提高人們的專利保護意識，在必要的情況下，還要對相關知識產權設定合理的機構，通過政府的參與，加強對社會在知識產權保護方面的監(jiān)督，從而不斷提升我國的知識產權保護水平.
參考文獻：
〔1〕王君華,易成剛.高新技術產業(yè)R&D投入產出效率研究——以湖北省為例[J].統(tǒng)計與決策，2014(21).
〔2〕王志亮,王玉潔.高新技術企業(yè)對我國低碳經濟發(fā)展促進作用的量化分析[J].河北經貿大學學報，2015(02).
〔3〕田紅.基于戰(zhàn)略性新興新能源產業(yè)發(fā)展的能源動力類專業(yè)人才培養(yǎng)探討[J].中國電力教育，2014(31).
〔4〕孟海龍,周建越.蘇州高新區(qū)產業(yè)經濟轉型的創(chuàng)新實踐[J].唯實(現(xiàn)代管理)，2014(12).
[關鍵詞]知識產權戰(zhàn)略；傳統(tǒng)知識；法律保護
[中圖分類號]D92 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009 — 2234（2013）05 — 0072 — 04
傳統(tǒng)知識是傳統(tǒng)部族在其漫長的生產生活過程中所創(chuàng)造的知識、技術、訣竅的總和，對當地社區(qū)居民維持健康和完整生活方式具有重要的意義。同時現(xiàn)代社會也可以利用傳統(tǒng)知識開發(fā)新的產品，促進社會經濟的發(fā)展。因此我們可以說傳統(tǒng)知識和現(xiàn)代知識一樣具有知識產權利益，可以為當地帶來巨大的經濟利益。新疆是少數民族聚居的地方，擁有大量的少數民族傳統(tǒng)知識。但是， 隨著現(xiàn)代化的進程的加快， 新疆少數民族傳統(tǒng)知識遭到了嚴重的破壞，導致傳統(tǒng)知識流失及失傳現(xiàn)象嚴重，這對新疆經濟的跨越式發(fā)展造成了嚴重的影響。因此，2008年我國的國家知識產權戰(zhàn)略綱要實施，首次把傳統(tǒng)知識作為我國知識產權戰(zhàn)略中的一項內容，納入了國家知識產權戰(zhàn)略的范疇之一，體現(xiàn)出了國家對傳統(tǒng)知識的高度重視。2010年4月19日新疆維吾爾自治區(qū)人民政府公布了《新疆維吾爾自治區(qū)知識產權戰(zhàn)略綱要》，對新疆傳統(tǒng)知識的保護作出了戰(zhàn)略性的部署。本文正是在這一背景下希望通過對新疆傳統(tǒng)知識保護的現(xiàn)狀以及存在的問題進行大量的實證分析，構建傳統(tǒng)知識的保護體系，促進新疆傳統(tǒng)知識的知識產權利益的全方位保護。
一、新疆傳統(tǒng)知識法律保護的現(xiàn)狀
（一）新疆傳統(tǒng)知識的現(xiàn)狀
自古以來，新疆作為多民族地方，具有瑰麗璀璨的多元民族文化，同時也給后人留下了豐富的傳統(tǒng)知識。傳統(tǒng)民間文學、傳統(tǒng)表演藝術、傳統(tǒng)手工藝技能、傳統(tǒng)民間醫(yī)藥、新疆名特優(yōu)農產品地理標志等，都既具有深刻的文化內涵又彰顯民族特色而且具有極大的價值。筆者重點對新疆少數民族傳統(tǒng)醫(yī)藥、新疆少數民族民間文學藝術等典型的傳統(tǒng)知識的現(xiàn)狀進行梳理。
1.新疆少數民族傳統(tǒng)醫(yī)藥的現(xiàn)狀
（1）新疆維吾爾醫(yī)藥現(xiàn)狀。新疆維吾爾醫(yī)藥是我國傳統(tǒng)醫(yī)藥的重要組成部分，它不僅薈萃了維吾爾族人民同疾病作斗爭的智慧和經驗，也滲透了中外多種民族傳統(tǒng)文化，備受國際醫(yī)學界重視。新疆維吾爾醫(yī)藥經過積累，形成了較完整且富有特色的理論體系和臨床經驗，特別是在治療心腦血管疾病、皮膚病、男科女科疾病、白癜風等方面形成了獨特而有效的治療方法。維吾爾醫(yī)藥在治療疾病過程中有以下幾個特點：第一，新疆維吾爾醫(yī)藥藥材奇特。據中藥資源普查資料統(tǒng)計，新疆有各類藥用植物、動物、礦物資源計1917種，藥物1208味，其中，植物類151科1721種，727味；動物類69科153種，438味；礦物類43種，43味。〔1〕新疆遠離海洋、干旱少雨，藥材生長溫差大，生長期長，雨量少，無污染，所以藥材好，有效成分含量高，藥材藥效奇特。第二，維吾爾醫(yī)學的體液辨證法診治疾病療效突出。筆者調研自治區(qū)維吾爾醫(yī)院副院長玉素甫介紹說：“維吾爾醫(yī)學的核心是4大物質學說?；?、氣、水、土4大物質，這4大物質在人體中的相應物是膽液質、血液質、黏液質和黑膽質4種體液。在4種體液相對平衡的狀態(tài)下，人體健康得以維持，失調則會產生相應的疾病。”維吾爾醫(yī)藥學正是利用這一核心理論來治療疾病，療效尤其突出。第三，維吾爾醫(yī)藥在治療?？茖２》矫嫣厣怀觥！霸谛陆S吾爾自治區(qū)維吾爾醫(yī)醫(yī)院皮膚科病房看到，一位維吾爾老人患有牛皮癬，累及全身多處皮膚，經采用維醫(yī)內服、外敷的獨特治療后，病情明顯好轉。老人操著生硬的漢語說，自己患病一年多了，在不少大醫(yī)院求治過，但效果都不理想，還花了不少錢。來這里不到3個月，皮膚就已經好了許多。老人說著，黝黑的臉上露出了滿意的笑容?！薄?〕
（2）哈薩克族的民族傳統(tǒng)醫(yī)藥現(xiàn)狀。哈薩克族的民族傳統(tǒng)醫(yī)藥也是我們民族醫(yī)藥的重要組成部分。其在治療疾病方面也形成了以下幾個特點：第一，藥物資源豐富且具有廣泛的開發(fā)利用價值。比如植物藥有：貝母、蟲草、青蘭、銀蓮花、一枝蒿、雪蓮等；動物藥：鹿角、鹿茸、獾油等；礦物藥資源有：云母、石膏、磁石等。第二，在醫(yī)學理論上采用陰陽學說理論。哈薩克醫(yī)學用陰陽學說理論來說明人體組織結構、生理功能、疾病的發(fā)生，并由此來指導疾病的診斷和治療，同時在治療中，對藥物的來源、屬性也分陰陽，進行對癥下藥。第三，在診病方法方面采取了包括望、嗅、聽和問、觸、切等方法。第四，哈薩克醫(yī)藥還采取了藥浴、蒸薰洗治療法來治療風濕、類風濕性關節(jié)炎、高血壓、心血管和部分皮膚病等疾病，并且具有顯著的療效。
2.新疆少數民族民間文學藝術的現(xiàn)狀
新疆作為少數民族聚集地，古代絲綢之路的發(fā)源地，新疆的民間文學藝術非常繁盛，在豐富多彩的新疆民間文學藝術中《十二木卡姆》比較具有代表性?！妒究贰肥蔷S吾爾人民在古老的韻律和俗樂基礎上，不斷汲取時代生活內容和民間娛樂形式，歷經千百年而形成的大型歌舞套曲。其廣泛流傳在南疆的喀什、和田、阿克蘇地區(qū)和北疆的伊犁地區(qū)等維吾爾聚居區(qū)。其主要特點是：種類多樣，內容形式、音樂表演形態(tài)、樂器組合多樣，題材風格綜合性，內容的完整性以及表演的即心性等。《瑪納斯》、《江格爾》與藏傳《格薩爾》并稱為“中國三大史詩”，在世界享有盛譽。它是反映柯爾克孜、蒙古人民在反抗外來侵略過程中大量英雄事跡的壯麗詩篇?！鞍⒁捞厮埂边@一每逢節(jié)日、喜慶、禮儀，牧民們都會舉辦的用于為吉日助興的藝術形式，也是新疆民間文學藝術的特色。在歷史文學作品方面，新疆也產生了很多優(yōu)秀作品，比如《福樂智慧》、《突厥語大詞典》等?！陡分腔邸酚们逍?、形象、生動的語言表述難懂、抽象、枯燥的哲學概念和倫理思想。《突厥語大詞典》是一部關于中世紀中亞社會的百科全書。不僅如此，新疆在繪畫、雕塑藝術方面也曾經對東西文明產生過重要的影響。特別是在新疆地區(qū)發(fā)現(xiàn)的數以萬計的內容豐富，表現(xiàn)大型生產、生活場面的巖畫，展示出新疆民族精神、民族心理和民族性格。
（二）新疆傳統(tǒng)知識法律保護的立法與司法實踐
1.新疆傳統(tǒng)知識法律保護的立法現(xiàn)狀
目前新疆并沒有專門保護傳統(tǒng)知識的法律，關于傳統(tǒng)知識的保護主要是散見于一些針對新疆地方文化遺產的地方性法規(guī)、規(guī)章以及文件中。比如地方性法規(guī)：《新疆維吾爾自治區(qū)文物保護管理若干規(guī)定》（1997年12月11日）、《新疆維吾爾自治區(qū)歷史文化名城街區(qū)建筑保護條例》（2002年5月31日）、《新疆維吾爾自治區(qū)吐魯番交河故城遺址保護管理條例》（2004年11月26日）、《新疆維吾爾自治區(qū)自然保護區(qū)管理條例》（1997年1月22日）、《新疆維吾爾自治區(qū)文化市場管理條例》（1997年12月）、《新疆維吾爾自治區(qū)非物質文化遺產保護條例》（2008年1月5日）〔3〕以及2010年10月1日起正式實施《新疆維吾爾自治區(qū)維吾爾木卡姆藝術保護條例》。以上是關于新疆傳統(tǒng)知識法律保護的相關法律法規(guī)，這為新疆傳統(tǒng)知識的管理與落實保障措施等方面起到重要保障，同時也使得新疆傳統(tǒng)知識的保護事業(yè)步入法制化軌道的新局面。但是筆者認為關于新疆傳統(tǒng)知識的法律保護目前雖然取得了一定成就，但是也存在不少問題。比如：新疆目前的法律法規(guī)從內容和數量上看主要是一些與文化遺產保護相關的法規(guī)，而關于傳統(tǒng)知識方面的立法幾乎沒有。同時從立法的性質來看，新疆關于文化遺產方面的立法主要是一些行政法規(guī)，規(guī)范和調整的是政府在文化遺產保護方面的職責。目前并沒有關于文化遺產或者是傳統(tǒng)知識權利人的民事權利方面的規(guī)定。
2.新疆傳統(tǒng)知識的司法保護現(xiàn)狀
筆者在此重點分析目前新疆在維吾爾醫(yī)藥以及民間文學藝術方面的司法保護現(xiàn)狀。
首先，維吾爾醫(yī)藥方面：維吾爾醫(yī)藥擁有專利保護的現(xiàn)狀不容樂觀。據統(tǒng)計，《國家民族醫(yī)藥標準》收錄9個維藥制劑品種中，有專利或行政保護的不到5%；而藏藥和苗藥被保護程度卻高達60%以上，其中僅奇正藏藥集團一家企業(yè)就擁有10項專利技術。〔4〕顯然，我們對維吾爾醫(yī)藥的專利保護遠遠落后于其他地區(qū)對民族藥業(yè)的保護。同時在商標保護方面也有待提高。據調查，維藥中幾乎沒有一個商標是被公眾所熟知的，也沒有相關申請馳名商標保護的記載。就連被公認為全國最大維藥企業(yè)的新疆奇康哈博維藥有限公司，其產品的商標也是鮮為人知的。
其次，新疆民間文學藝術的法律保護現(xiàn)狀不容樂觀。根據筆者調研了解，從2002年至2011年全疆法院共審理知識產權民事一、二審及再審民事案件1891件，其中一審案件1779件，二審案件409件，再審45件。從案件類型看，專利糾紛案件562件、商標糾紛案件479件、著作權糾紛案件796件，技術合同糾紛案件250件，其他糾紛案件146件。但是卻幾乎沒有關于民間文學藝術司法保護方面的相關案例。〔5〕從全國關于民間文學藝術司法保護來看，由于沒有統(tǒng)一的立法，各地法院也出現(xiàn)了相應比較一致的判決。比如，繼2003年12月17日黑龍江省饒河縣四排赫哲族鄉(xiāng)人民政府與郭頌、中央電視臺、北京北辰購物中心侵犯著作權糾紛案后，最高人民法院公報上和中國裁判文書庫記錄的與烏蘇里船歌案相關的案例判決都確認了民間文學藝術?？梢?，在立法無明文保護民間文學藝術權利主體的情況下，在司法實踐中，各地法院仍然參照烏蘇里船歌案的指導原則對民間文學藝術予以保護?！?〕
二、新疆傳統(tǒng)知識法律保護面臨的困境
通過以上對傳統(tǒng)知識法律保護現(xiàn)狀的分析我們發(fā)現(xiàn)，新疆在保護傳統(tǒng)知識方面目前的現(xiàn)狀是：專門保護傳統(tǒng)知識方面的法律、法規(guī)幾乎沒有，在現(xiàn)行法律框架下我們保護傳統(tǒng)知識還是只能依照知識產權法進行保護。但是，傳統(tǒng)知識不同于一般現(xiàn)代知識，其在用知識產權法進行保護方面存在諸多困境，筆者以新疆民族醫(yī)藥和新疆民間文學藝術在尋求知識產權保護方面的現(xiàn)實困境為例進行分析。
（一）新疆民族醫(yī)藥知識產權保護面臨的困境
1.傳統(tǒng)民族醫(yī)藥知識產權保護的制度困境
首先，傳統(tǒng)民族醫(yī)藥與《專利法》“新穎性”的沖突。因為傳統(tǒng)民族醫(yī)藥在一定范圍內已被公知公用，按照我國《專利法》的規(guī)定，能夠被《專利法》保護的知識產權必須要具備“新穎性”，也就是在申請日之前沒有被公開過。但是，傳統(tǒng)的民族醫(yī)藥擁有悠久的歷史，雖然‘神秘’卻不‘秘密’。許多的醫(yī)藥知識、配置方法已在一定范圍內被‘公知公用’。因此，它和我們專利法規(guī)定的“新穎性”標準存在一定的沖突。
其次，傳統(tǒng)民族醫(yī)藥與《專利法》“創(chuàng)造性”的沖突。也就是缺乏“具有顯著進步性”。我國《專利法》規(guī)定，創(chuàng)造性是指同申請日前已有的技術相比，該發(fā)明具有突出的實質性特點和顯著的進步。而傳統(tǒng)維吾爾醫(yī)藥從取材到制藥，再到服用基本上都是“原汁原味”的，在每個制藥的環(huán)節(jié)我們都盡量保持藥品的天然性，缺乏較強的“現(xiàn)代科學技術性”，因而和專利制度所規(guī)定的創(chuàng)造性特點存在一定沖突。
2.民族醫(yī)藥知識產權保護的法律意識困境
目前，由于受觀念、資金等多種因素的制約，維吾爾醫(yī)藥經營的廠家、商家們很少關注對維吾爾醫(yī)藥的知識產權保護。據了解，目前新疆平均40家企業(yè)才會有一家企業(yè)注冊商標?！?〕因此，這也在一定程度上“鼓勵”了仿制品市場的“興起”，從而嚴重影響維吾爾醫(yī)藥的銷售量，也為我們的維吾爾醫(yī)藥樹立良好的品牌增加了困難。同時新疆的民族醫(yī)藥還存在部分藥品的商標與藥品名稱混同。正是因為廠家、商家們知識產權保護意識的淡薄，對商品商標重要性認識的嚴重不夠，導致他們經常把商標放在非常不起眼的位置，或者是將商標和藥品的名稱混同，沒有自己的品牌意識。這些都嚴重制約了民族醫(yī)藥知識產權保護，不利于民族醫(yī)藥的發(fā)展。
（二）新疆民間文學藝術知識產權保護面臨的困境
目前新疆對民間文學藝術的保護突出體現(xiàn)在兩個方面：一是基于現(xiàn)有的知識產權制度下討論對這些民間文學藝術的保護；二是熱衷于對民間文學藝術的編撰、整理和遺產申報。但是新疆的民間文學藝術的命運，卻并沒有好轉，民間文學藝術面臨的形勢仍然非常的嚴峻。
法律保護方面的困境主要是，首先，目前民間文學藝術保護方面的法律多為行政法規(guī)或者最多是地方立法，缺乏較高立法位階的解決民間文學藝術保護問題的基本法律，這使民間文學藝術的保護缺乏清晰的概念定義和保護原則。其次，目前關于民間文學藝術的保護主要是以行政保護為主，民事保護或私權保護觀念淡薄?，F(xiàn)有的法規(guī)多為公法規(guī)范，對民間文學藝術保護所起的作用主要是傳承性保護，對權利主體及權利內容的規(guī)定含糊，不具有可操作性。再次，目前關于民間文學藝術的法律保護還是主要體現(xiàn)在針對非物質文化遺產保護方面，并沒有專門針對民間文學藝術保護的專門規(guī)定。
三、知識產權戰(zhàn)略視野下新疆傳統(tǒng)知識法律保護的意義及制度設想
（一）知識產權戰(zhàn)略視野下新疆傳統(tǒng)知識法律保護的意義
我們知道千百年來新疆欠發(fā)達、欠開發(fā)積淀下來豐富的傳統(tǒng)知識，這正是新疆與發(fā)達地區(qū)相比所具有的優(yōu)勢。因此保護好傳統(tǒng)知識，并充分運用豐富的傳統(tǒng)知識為新疆的跨越式發(fā)展提供源動力。但是，目前無論是在國內外還是在新疆，對傳統(tǒng)知識的開發(fā)、利用、保護等方面所涉及到的各種知識產權問題的具體保護措施研究仍然處于空白狀態(tài)。大量的傳統(tǒng)知識遭到嚴重破壞，甚至由于傳承人的逝去而瀕于消亡。大量珍貴實物與數據遭到毀棄，一些民族古老傳統(tǒng)節(jié)日、民間手工藝、原汁原味的民間舞蹈和民歌離我們遠去。如作為新疆傳統(tǒng)文化的象征，維吾爾木卡姆的地位和聲譽越來越高，但已確認的新疆維吾爾木卡姆傳承人現(xiàn)在僅有不到50人，且大都年過六旬，因而迫切需要加強對維吾爾木卡姆的傳承和保護。目前許多傳統(tǒng)知識由于無法通過現(xiàn)代科學技術進行解釋，導致對其價值缺乏真正的理解。傳統(tǒng)知識被現(xiàn)代文明社會所貶損和歪曲。隨著經濟的高速發(fā)展以及西方文化的滲透，現(xiàn)代生活方式也正在進一步沖擊傳統(tǒng)知識。因此保護傳統(tǒng)知識已刻不容緩。
傳統(tǒng)知識不斷增長的重要性，以及不斷消亡的文化和生物多樣性，引起了我國的重要關注。2005年1月國務院成立了國家知識產權戰(zhàn)略制定工作領導小組，于2008年6月5日《國家知識產權戰(zhàn)略綱要》，首次把傳統(tǒng)知識納入了國家知識產權戰(zhàn)略的范疇之一，體現(xiàn)出國家對傳統(tǒng)知識的高度重視。新疆在國家知識產權戰(zhàn)略的基礎上，針對自治區(qū)的區(qū)情專門研究制定新疆知識產權戰(zhàn)略綱要。2010年該綱要公布，在該綱要中明確規(guī)定保護新疆地方傳統(tǒng)知識，這為新疆傳統(tǒng)知識的保護和發(fā)展帶來了機遇。因此，充分利用知識產權制度對推動我國傳統(tǒng)知識的可持續(xù)發(fā)展，對新疆傳統(tǒng)資源進行合理開發(fā)利用與保護，為實現(xiàn)新疆經濟的跨越式發(fā)展和社會的長治久安均有重要的現(xiàn)實意義。
（二）新疆傳統(tǒng)知識法律保護的制度設想
1.現(xiàn)行知識產權法的利用與新疆傳統(tǒng)知識的保護
首先，利用專利權保護新疆傳統(tǒng)知識的知識產權利益。利用專利制度保護傳統(tǒng)知識的具體做法是：首先需要發(fā)展和完善有關傳統(tǒng)知識的文獻化，建立傳統(tǒng)知識數據庫。我們在普查新疆傳統(tǒng)知識現(xiàn)狀的基礎上，建立新疆傳統(tǒng)知識數據庫，將新疆的傳統(tǒng)知識成為在先技術，從而借助我國專利法制度就可以有效的防止他人利用我們的傳統(tǒng)知識去申請專利。
其次，利用著作權及其鄰接權加強新疆傳統(tǒng)知識的保護。利用著作權及其鄰接權來保護新疆的傳統(tǒng)知識主要是用其來保護新疆的民間文學藝術及其表達有關的傳統(tǒng)知識。在著作權框架下的民間文學藝術保護的空間主要在以下幾個方面：第一，著作權法可以保護我們民間文學藝術中的原生態(tài)衍生作品的著作權，也就是保護民間文學藝術作品原始形態(tài)下的記錄、整理、匯編而形成的作品。第二，利用著作權法可以確認民間文學藝術作品傳承人的傳承價值，規(guī)定傳承人的權利，特別是表明傳承人身份和獲得報酬的權利。同時《著作權法》也規(guī)定民間文學藝術的著作權保護辦法由國務院另行規(guī)定，這就為新疆民間文學藝術的法律保護提供了空間。通過對法律保護空間的分析，結合自治區(qū)傳統(tǒng)知識的現(xiàn)狀，我們對新疆的民間文學藝術如《十二木卡姆》、《瑪納斯》、《江格爾》等通過著作權法提供保護，保護其相關權利。第三，在法規(guī)層面我國1997年出臺的《傳統(tǒng)工藝美術保護條例》通過用技術秘密和著作權特別手段保護我國流傳已久的具有民族風格和地方特色的手工藝作品和技藝等，以此對新疆具有民族特色的傳統(tǒng)手工藝技術進行法律保護。
再次，利用商標權和地理標志保護新疆傳統(tǒng)知識。利用《商標法》既可以保護傳統(tǒng)知識的消極知識產權利益，也可以保護傳統(tǒng)知識的積極知識產權利益。利用《商標法》中關于商標使用或注冊的禁止性規(guī)定來防御其他非權利主體對傳統(tǒng)知識的不當利用，通過《商標法》可以保護新疆傳統(tǒng)知識的知識產權利益不被他人侵犯。同時依托《商標法》中對地理標志、證明商標、集體商標的保護規(guī)定，對傳統(tǒng)知識提供知識產權利益保護。由于商標權和地理標志具有目標上的關聯(lián)性，所以對新疆傳統(tǒng)知識的保護，可以將那些包含和傳統(tǒng)知識有關的特殊標志與標記的商品和服務通過商標制度加以保護。如果某種和傳統(tǒng)知識有關的手工藝品、農產品等產品包含特定的地理因素，就可以通過保護該地理標志來保護該手工藝品、農產品等，從而可以間接地保護傳統(tǒng)知識。
2.現(xiàn)行的知識產權制度的變革與新疆傳統(tǒng)知識的保護
要對現(xiàn)行知識產權制度進行變革來保護我們的傳統(tǒng)知識，筆者認為，需要從三個方面來著手。
首先，《專利法》的變革與傳統(tǒng)知識的保護。我們需要修改《專利法》來擴大專利保護的范圍，以例外的形式放寬授予專利權的條件。建議在《專利法》的修改過程中，需要適當降低傳統(tǒng)知識“新穎性”的認定標準?？梢栽凇秾＠ā贰靶路f性”標準的認定基礎上增加一個例外條款，專門針對我國的傳統(tǒng)知識。比如傳統(tǒng)知識持有人以傳統(tǒng)知識申請專利的，該傳統(tǒng)知識在申請日前未為相關傳統(tǒng)社區(qū)或傳統(tǒng)部族群以外的公眾超出傳統(tǒng)習慣范圍公開使用或以其他方式所公知的，不喪失“新穎性”。
其次，《著作權法》的變革與傳統(tǒng)知識的保護。對《著作權法》進行適當修改，進一步弱化作品作者身份的認定，強化作品傳承者的傳承作用和權利主體地位。筆者認為，我們沒有必要非要把民間文學藝術和普通的作家文學區(qū)別開來，相反我們可以把他們放在一起對待。在特定民間文學藝術作品流傳變異過程中作者不明的情況下，可以推定最近的傳承人為該作品的著作權人。如果有記錄整理者介入，則可以考慮整理后的作品為整理者的演繹作品或傳承人與整理者的合作作品。
再次，進一步修改《商標法》以加強對傳統(tǒng)知識的保護。筆者認為在商標法中具體規(guī)定了注冊商標的禁止性規(guī)定，為了保護傳統(tǒng)知識我們有必要在其禁止性規(guī)定中增加一款，即：不當利用傳統(tǒng)知識代表性要素的，不得作為商標注冊，這樣可以進一步加強傳統(tǒng)知識的防御性保護。
3.新疆地方立法的推進與新疆傳統(tǒng)知識的保護
加強新疆地方立法的推進，促進傳統(tǒng)知識的保護，筆者認為可以從以下幾個方面進行：
第一，通過立法確立新疆傳統(tǒng)知識保護的行政主管部門。筆者認為，要加強新疆傳統(tǒng)知識的保護很重要的一點就是政府的主管部門。目前，和保護傳統(tǒng)知識相關的行政管理部門很多，比如文化部門、文物部門、宗教部門、民族事務部門等等，雖然各部門都有一定的分工，但實際上卻沒有一個真正的傳統(tǒng)知識的主管部門，這不利于對新疆傳統(tǒng)知識的保護。因此，要加強新疆傳統(tǒng)知識的保護，我們首先需要做的是明確傳統(tǒng)知識保護的主管部門。筆者認為，在此可以借鑒云南、貴州、福建的地方立法經驗，通過地方立法授權縣級以上地方政府文化主管部門，擔負起本行政區(qū)的傳統(tǒng)知識的保護工作，其他有關部分協(xié)助文化主管部門的工作。
第二，制定專門法律文件保護新疆傳統(tǒng)知識。在與國家憲法和相關法律不沖突的情況下，自治區(qū)人大或者是自治區(qū)人大常委會可以制定地方傳統(tǒng)知識保護領域的基本法。目前，我國現(xiàn)有的保護傳統(tǒng)知識方面的法律規(guī)范主要是采用的是行政保護措施，基本上沒有從知識產權制度保護方面立法對傳統(tǒng)知識進行保護。因此，我們可以吸收國內國際的相關經驗，實行公法和私法保護相結合的方式進行保護。實際上2004年制定的《中華人民共和國民間傳統(tǒng)文化保護法（草案）》已經對民族民間傳統(tǒng)文化的知識產權保護做出了一些原則性的規(guī)定，主要是規(guī)定保護期限不受限制、公開使用時應表明來源民族群體的原則、規(guī)定國家機關和自治機關應當維權并提前訴訟的原則等。因此，借鑒這一立法草案，自治區(qū)立法機關應當在此基礎上進一步細化其原則，確立具體的操作辦法。同時，目前新疆出臺了實施《中華人民共和國文物保護法》辦法和《新疆維吾爾自治區(qū)保護非物質文化遺產條例》，在此基礎上應當抓緊時間制定新疆傳統(tǒng)知識保護領域方面的單行法規(guī)，比如《少數民族民間文學藝術保護管理條例》、《少數民族醫(yī)藥保護管理條例》、《地理標志產品保護條例》等單行法規(guī)來專門保護新疆的各類傳統(tǒng)知識。
〔參 考 文 獻〕
〔1〕和田地區(qū)維吾爾醫(yī)藥產業(yè)開發(fā)現(xiàn)狀及合作意向〔EB/OL〕.http：//. 2008-3-3.
〔2〕塔局工會.神奇維吾爾醫(yī)藥〔EB/OL〕.塔河網，2008-12-1618：22：56.
〔3〕常潔琨.西北少數民族文化遺產保護地方立法研究 --- 以新疆自治區(qū)為例〔J〕. 法學評論，2008，（03）.
〔4〕張雪梅，李祖?zhèn)?試論民族醫(yī)藥的知識產權保護〔J〕.時珍國醫(yī)國藥，2007，（05）.
〔5〕新疆法院知識產權司法保護狀況（2002年-2011年）〔EB/OL〕.新疆法院網，2012-04-27 10：18：12.
內容摘要:本文將直接投資和出口兩種技術溢出途徑分別引入“成本節(jié)約型”創(chuàng)新模型中,探討了當發(fā)展中國家知識產權保護水平發(fā)生變化時,發(fā)達國家的創(chuàng)新企業(yè)如何在兩種技術溢出途徑中進行選擇,進而對發(fā)展中國家吸引外資、福利水平等產生怎樣的影響。
關鍵詞:知識產權保護 技術轉移途徑 發(fā)展中國家 福利
問題根據
發(fā)達國家的企業(yè)進行技術創(chuàng)新以后,直接投資和出口是其進行技術溢出的兩種重要途徑,發(fā)達國家的創(chuàng)新企業(yè)會在這兩種溢出途徑之間進行選擇。當發(fā)展中國家的知識產權保護水平發(fā)生變化,這些創(chuàng)新企業(yè)會出于自身利潤最大化的原則,選擇獲得利潤最大的方式,那么這種選擇對發(fā)展中國家會帶來怎樣的影響?對發(fā)展中國家制定知識產權戰(zhàn)略有怎樣的啟示?
目前關于知識產權保護給發(fā)展中國家?guī)淼挠绊懼饕性诓豢紤]技術溢出的途徑,研究在國際統(tǒng)一的大市場中,知識產權保護對經濟增長或社會福利的影響。而對不同技術溢出途徑所產生影響的研究主要集中在某一種溢出途徑。本文模型的建立基于Chin和Grossman(1988)以及Zigic(1998,2000)的“成本節(jié)約型”創(chuàng)新模型的基本思路,引入直接投資和出口兩種技術溢出途徑,使用兩階段非合作博弈框架,對發(fā)展中國家知識產權保護程度發(fā)生變化時,不同研發(fā)效率的跨國公司如何在這兩種技術溢出途徑之間進行選擇,以及對發(fā)展中國家的福利影響進行比較研究。
基本模型設定
(一)基本假設
假設世界上只有兩個國家:北方(可代表發(fā)達國家)和南方(可代表發(fā)展中國家);南北方消費者的偏好不同,為了簡化問題,將研究重點放在南方市場。對于某一行業(yè)每個國家只有一個企業(yè),各國企業(yè)生產相同的產品,北方企業(yè)進行技術創(chuàng)新,南方企業(yè)對北方企業(yè)的創(chuàng)新技術進行無成本的模仿,南方企業(yè)模仿的程度取決于技術溢出效應的大小,技術溢出效應的大小由知識產權保護的程度和其他共同決定。假設北方企業(yè)在兩種技術溢出途徑中進行選擇:通過直接投資到南方生產產品,將產品銷售到南方市場;在北方生產,出口產品到南方市場。
假設南方市場的反需求函數為:P=A-(qnj+qsj),其中P代表市場價格;A代表整個南方市場的規(guī)模;j=f或m,分別代表以直接投資或出口為技術溢出方式;qnj代表在該市場中北方企業(yè)的產量;qsj代表在該市場中南方企業(yè)的產量。
ωi(其中i=s或n,s代表南方,n代表北方)為北方企業(yè)進行技術創(chuàng)新以前的原始單位成本,因此如果在北方生產,原始單位成本為ωn;如果在南方生產,原始單位成本為ωs。根據實際情況有ωn>ωs。
β反映了南方知識產權保護的程度,由南方政府的知識產權政策決定,其取值為0
Δj代表北方企業(yè)進行技術創(chuàng)新所導致的產品單位生產成本的降低量,反映了北方企業(yè)的創(chuàng)新成果。其中j=f或m,分別代表以直接投資或出口為技術溢出方式。假設北方企業(yè)取得的創(chuàng)新成果與投入的函數關系具有Chin and Grossman(1988)的研發(fā)生產函數的形式:。其中xnj代表北方企業(yè)為了取得Δj的單位成本降低量所進行的創(chuàng)新研發(fā)投入;R代表北方企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)效率。
因此以出口為技術溢出途徑時,北方創(chuàng)新企業(yè)單位生產成本為:ωn-(Rxnm)1/2;以直接投資為技術溢出途徑時,北方企業(yè)的單位生產成本為:ωs-(Rxnf)1/2。無論哪一種途徑,南方模仿企業(yè)的單位生產成本為:ωs-βφ(Rxnj)1/2。
基于以上假設,當北方企業(yè)的創(chuàng)新所產生的成本優(yōu)勢不足以形成壟斷市場時,北方企業(yè)的產品和南方企業(yè)的產品將同時在南方市場上被銷售,形成雙寡頭市場結構。在該市場結構情況下,本文使用兩階段非合作博弈框架,即在博弈的第一階段,北方企業(yè)決定其創(chuàng)新投入;在博弈的第二階段,各企業(yè)同時決定自己的產量,并使用逆向歸納法來解出該兩階段博弈的均衡。
(二)不同技術溢出途徑的基本均衡解
1.以出口為技術溢出途徑。在博弈的第二階段,北方企業(yè)的利潤為:
(1)
根據利潤最大化原則,可得北方企業(yè)的利潤πnm**、南方企業(yè)的利潤πsm**、南方的消費者剩余Ssm**、南方的社會福利Wsm**分別為:
2.以直接投資為技術溢出途徑。在博弈的第二階段,北方企業(yè)的利潤為:
(6)
其中F代表北方企業(yè)直接投資于南方進行生產時的固定成本,假設為一常數。aβ代表北方企業(yè)進行直接投資所產生的技術溢出程度要達到與出口時相同所進行的投入,a>0由技術本身和北方企業(yè)自身對知識產權保護的能力所決定。
根據利潤最大化原則,可得北方企業(yè)的利潤πnf** 、南方企業(yè)的利潤πsf** 、南方的消費者剩余Ssf** 、南方的社會福利Wsf** 分別為:
如果北方企業(yè)在直接投資和出口之間進行選擇,會選擇利潤較大的技術溢出途徑。即當πnf** >πnm**時會選擇直接投資而不選擇出口,再根據公式(2)和(7)可得:
可得:
命題1:北方企業(yè)進行“成本節(jié)約型”創(chuàng)新,并且通過出口或者直接投資產生技術溢出時,對于北方企業(yè)與南方企業(yè)處于雙寡頭市場結構的情況下,在其他條件不變的情況下,南方加強知識產權保護會促使一部分北方企業(yè)從出口轉向直接投資。
當時,公式(12)必定成立,此時北方企業(yè)必定會選擇直接投資。
命題2:北方企業(yè)進行“成本節(jié)約型”創(chuàng)新,并且通過出口或者直接投資產生技術溢出時,對于北方企業(yè)與南方企業(yè)處于雙寡頭市場結構的情況下,當南方市場規(guī)模足夠大,成本優(yōu)勢足夠大時,無論知識產權保護程度如何,北方企業(yè)會選擇進行直接投資,而不是出口。
當時,只有當滿足公式(12)時,即R足夠大時,北方企業(yè)才會選擇進行直接投資。
命題3:北方企業(yè)進行“成本節(jié)約型”創(chuàng)新,并且通過出口或者直接投資產生技術溢出時,對于北方企業(yè)與南方企業(yè)處于雙寡頭市場結構的情況下,對于相同的知識產權保護水平,北方企業(yè)的研發(fā)效率越高,越有可能選擇直接投資;北方企業(yè)的研發(fā)效率越低,越有可能選擇出口;或者說在其他條件一定的情況下,北方企業(yè)研發(fā)效率達到一定程度,才會從出口轉為直接投資。
當時,中;當時,;當時,的符號不確定,受到其他參數的影響。
(二)以出口為技術溢出途徑的福利分析
根據公式(3)、(4)和(5)得:
當時,;當時,;當時,的符號不確定,受到其他參數的影響。
命題4:北方企業(yè)進行“成本節(jié)約型”創(chuàng)新,并且通過出口或者直接投資產生技術溢出時,對于北方企業(yè)與南方企業(yè)處于雙寡頭市場結構的情況下,對于研發(fā)效率較高的情形,南方加強知識產權保護,直接投資增加,本國福利增加;對于研發(fā)效率較低的情形,南方放松知識產權保護,北方對南方的出口增加,本國福利增加。
結論及啟示
綜上所述,發(fā)展中國家加強知識產權保護會使一部分發(fā)達國家企業(yè)從出口轉向直接投資,因此對于像中國這樣的發(fā)展中國家加強知識產權保護在一定程度上會促進外商直接投資。
當發(fā)展中國家的市場規(guī)模足夠大、成本優(yōu)勢足夠大時,無論知識產權保護程度如何,發(fā)達國家企業(yè)都會選擇進行直接投資,而非出口;但是當發(fā)展中國家的市場規(guī)模不夠大、成本優(yōu)勢不明顯時,發(fā)達國家研發(fā)效率較高的企業(yè)會選擇直接投資,研發(fā)效率較低的企業(yè)會選擇出口。
發(fā)展中國家加強知識產權保護,一部分研發(fā)效率較低的北方企業(yè)會從出口轉為直接投資,即研發(fā)難度較小的項目或研發(fā)能力較強的企業(yè)由出口轉向直接投資。
當發(fā)展中國家原來的知識產權保護水平較低時,加強知識產權保護會引起直接投資對出口的替代效應,即一部分發(fā)達國家的企業(yè)由出口轉向直接投資,發(fā)展中國家的福利水平上升;而當發(fā)展中國家原來的知識產權保護水平較高時,加強知識產權保護盡管會吸引更多的外商直接投資,但是本國的福利水平會下降。因此,發(fā)展中國家的知識產權保護水平應適度,不宜過高,否則盡管外商直接投資會上升,而本國的福利水平卻下降。
參考文獻:
1.Keith E. Maskus, Kamal Saggi,Thitima Puttitanun, 2005,“Patent Rights and International Technology Transfer through Direct Investment and Licensing”, International Public Goods and the Transfer of Technology under a Globalized Intellectual Property Regime, Cambridge University Press
2.Nicholson, Michael W., "Intellectual Property Rights, Internalization, and Technology Transfer" July 2002. FTC Bureau of Economics Working Paper No. 250
3.Judith C. Chin, Gene M. Grossman, 1988, “Intellectual Property Rights and North-South Trade”, NBER WORKING PAPER SERIES, Working Paper No. 2796, 1-27
4.Zigic,Kresimir, 2000, “Strategic Trade Policy, Intellectual Property Rights Protection, and North-South Trade”, Journal of Development Economics 61, 27-60
5.孫赫.發(fā)展中國家知識產權保護的經濟效應研究.世界經濟研究,2007(2)
6.Yang, Guifang,(1998),Intellectual Property Rights,Licensing, and Economic Growth in Dynamic North-South General Equilibrium Models, University of Colorado at Boulder,Dissertation
7.Lai, Edwin L.C.(1998),International Intellectual Property Rights Protection and the Rate of Product Innovation,Journal of Development Economics 55
農業(yè)知識產權就是指在農業(yè)科技領域中公民等主體對于自身創(chuàng)造的成果在法律范圍內的專有權利。并且其內容以及范圍具備一定的動態(tài)變化特點，換句話來說就是會受到諸如科技更新發(fā)展、國內外的農業(yè)市場變化以及知識產權發(fā)展的實際變化而發(fā)生的相應變化。在我國目前的農業(yè)知識產權保護中最為主要的形式就是植物的新品種。因為農產品與其他類型的產品相比具有低價值以及受自然環(huán)境影響較大的特點，因此除去知識產權的一般化特點之外，同時還具備應有容易擴散、產權轉移之后的利益難預測性等農業(yè)行業(yè)自身的特點。
二、當前農業(yè)知識產權保護的現(xiàn)狀解析
我國對于農業(yè)知識產權方面的保護是從1993年的《專利法》予以修訂之后才有所提及，直到1997年的《中國人民共和國植物新品種保護條例》頒布之后，才算是真正涉及了農業(yè)知識產權保護這一方面，并陸續(xù)頒布了《農業(yè)部植物新品種復審委員會審理規(guī)定》等相關的法律規(guī)范，并以此為基礎解決了一些農業(yè)知識產權的侵權事件。雖然我國在有關農業(yè)知識產權保護方面的法律規(guī)范體系等不斷完善，并取得了相應的發(fā)展成果。但起步時間以及底蘊較薄等因素的限制，在這方面依然還是存在如下的問題：
1.法律法規(guī)方面依然存在著可行性較低的問題
即便目前我國有關農業(yè)知識產權的法律規(guī)范體系正在不斷完善，但是這些法規(guī)是從國家總體層面予以制定的，并不具備全部的適用性，這就導致法規(guī)自身的可行性有所降低。舉個例子，齊齊哈爾市在這方面依舊緊跟國家的腳步注重農業(yè)知識產權的保護，但是對于當地政府并沒有依照國家層面法律進行具備當地特色的改變，使得部分農業(yè)知識產權的調查以及取證變得困難重重，也就導致專利擁有者自身的合法利益沒有得到應有的保護，導致在農業(yè)創(chuàng)新方面的積極性受到巨大打擊，對于農業(yè)科技創(chuàng)新產生了十分不利的影響。
2.針對農業(yè)知識產權的市場化建設力度不足
目前在農業(yè)知識產權的歸屬上大多數都是以職務的發(fā)明職責所在而形成的，這種在產權權能上的過分集中使得科研工作人員自身的技術性創(chuàng)新以及轉讓方面積極性難以被充分調動，在其落地使用上有著極為不利的影響。
3.在農業(yè)知識產權的保護意識方面存在著一定的缺陷
這種意識的缺失在科研人員、基層農民以及行政部門的管理人員身上都存在著一定的體現(xiàn)。對于科研人員自身來說，普遍重視論文、輕專利的獎懲制度，將其研發(fā)的新興技術通過論文予以表達，完全不重視自身科研成果的保護。對于行政管理部門以及基層農民來說，對于一些侵犯農業(yè)技術專利的現(xiàn)象沒有形成任何的關注，讓其肆無忌憚地發(fā)展。
三、我國實行農業(yè)知識產權保護的具體措施
1.農業(yè)知識產權意識的大力宣傳
想要做到農業(yè)知識產權的完美保護，就需要先從意識的樹立入手，充分利用廣播、電視以及網絡等媒體進行有關農業(yè)知識產權保護意識的有效宣傳，借此讓各個階層，特別是與之相關的科研單位以及企業(yè)逐步對農業(yè)知識產權在現(xiàn)代化農業(yè)發(fā)展以及我國農業(yè)行業(yè)自身國際競爭實力提升的重要作用形成一個完整全面的認知。除此之外，需要針對與之相關的科研單位、企業(yè)、教育單位以及基層民眾等諸多群體在實際需求上的差異，建立一個層次豐富并且具備立體化特征的農業(yè)知識產權教育體系，在提升相關科研人員行政管理人員農業(yè)知識產權的申請以及保護意識的同時，也讓基層的農民了解農業(yè)知識產權保護可以帶來的諸多利益。
2.相關法律制度的建立以及完善
農業(yè)知識產權的保護自然無法離開法律規(guī)范的幫助。基于此，先要在原有的諸如《中國人民共和國農業(yè)法》、《中國人民共和國專利法》等等法律的基礎之上，將有關農業(yè)知識產權保護的法律法規(guī)予以完善，為今后的農業(yè)知識產權保護提供堅實的法律基礎。除此之外，執(zhí)法部門的必須要做到嚴格執(zhí)法，針對一切侵犯農業(yè)知識產權的行為在法律的基礎上予以嚴懲，將法律的權威性予以樹立，借此將農業(yè)知識產權保護的法律氛圍予以凈化。同時國家可以支持一些與農業(yè)知識產權相關的社會組織的建立，并通過其自身調查以及訴訟等功能的充分發(fā)揮，將一些優(yōu)質服務提供給農業(yè)知識產權的擁有者，借此為農業(yè)知識產權的保護發(fā)揮相應的輔助作用。除此之外，在管理機制方面的建設力度也需要逐漸加強，國家層面需要由上至下地建立一個完整且規(guī)范的農業(yè)知識產權管理機制，在這其中將科研人員自身的職務內的科研成果以及職務外的科研成果界限予以清除劃分，并以此作為基礎將科研經費以及科技成果帶來的利益劃分原則予以確定，實現(xiàn)全面激發(fā)科研人員自身的科技創(chuàng)新方面的積極性，同時又通過制度的管理將一些交流環(huán)節(jié)中的無謂的產權流失現(xiàn)象予以減少甚至于消滅。
3.農業(yè)知識產權的保護市場化建設力度的不斷提升
對于農業(yè)知識產權的保護還需要通過與其相關的市場化建設來實現(xiàn)。這里的市場化建設可以從如下的幾個方面考慮：第一，建立農業(yè)知識產權的市場交易機制并予以不斷的完善，以此來加快農業(yè)知識產權的流動，并最終實現(xiàn)一個以面向市場為特點的，以企業(yè)作為農業(yè)科技創(chuàng)新主體的市場運行機制的建立。第二，針對農業(yè)知識產權保護相關的諸如評估、監(jiān)管、咨詢、風險保障等等輔助或者是服務行業(yè)進行不斷的完善，借以實現(xiàn)農業(yè)知識產權轉化效率的不斷提升。并最終達到農業(yè)知識產權的市場化發(fā)展，以此來加快農業(yè)科技的創(chuàng)新速度及其質量的不斷提升。
